健康、安全與環(huán)境（HSE）管理手冊

目 錄編 號章節(jié)/文件名稱版 次頁 次0管理手冊目錄A/00.1頒布令A/00.2管理者代表任命書0.3前 言A/00.4企業(yè)簡介0.5編制、審核、會簽、批準記錄0.6更改記錄0.7手冊管理A/00.8領導和承諾A/00.9HSE管理方針、管理目標A/01.0目的和適用范圍A/01.1目 的A/01.2適用范圍A/02.0引用標準A/03.0術語和定義A/04.0總 要 求A/05.0健康、安全與環(huán)境管理體系要求A/05.1領導和承諾A/05.2健康、安全與環(huán)境方針A/05.3策 劃A/05.4組織結構、資源和文件A/05.5實施和運行A/05.6檢查和糾正措施A/05.7管理評審A/0附錄1青化砭采油廠組織結構圖A/0附錄2青化砭采油廠HSE職責分配表A/0附錄3程序文件明細表A/0附錄4Q/SY1002.1-2007與GB/T24001/GB/T28001標準對照表A/0附錄5原油開采工藝流程圖A/0附錄6管理作業(yè)文件和記錄清單表A/00.1 頒布令為確保健康安全與環(huán)境管理體系在本采油廠的生產經營活動中得以實施，現批準發(fā)布QCHSE/SC-2010健康、安全與環(huán)境（HSE）管理手冊，并于2010年07月10日起正式實施。健康安全環(huán)境（HSE）管理手冊是采油廠實施HSE管理的綱領文件，是全體員工進行HSE管理活動的行為準則，各部門和各基層單位及全體員工必須嚴格遵照執(zhí)行。廠長是采油廠質量、健康、安全與環(huán)境管理工作第一責任人，對該項工作負總責。 手冊現行編號：QCHSE/SC-2010 手冊現行版本：A 手冊現行修改碼：0手冊發(fā)布日期：2010年07月01日手冊實施日期：2010年07月10日廠長： 日期：2018年07月10日0.2 管理者代表任命書為確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在采油廠內推行管理體系各項要求，現任命青化砭采油廠生產副廠長 為“健康、安全與環(huán)境”管理者代表，負責“健康、安全與環(huán)境管理體系”的建立、實施和持續(xù)改進。廠長：日期：2018年07月10日0.3 前言健康、安全與環(huán)境管理體系（Health Safety and Environment Management System）,以員工和社會為關注點，突出以預防為主、全員參與、持續(xù)改進和一體化的管理思想，體現了當今石油天然氣企業(yè)在大市場環(huán)境下的規(guī)范管理。為了使本廠建立并保持的HSE管理體系得到持續(xù)改進，為了使管理體系更符合法律法規(guī)、標準要求，我們依據Q/SY 1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范要求，參照GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范、GB/T 24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南，編制本手冊及相關體系管理文件。 本手冊是結合青化砭采油廠生產經營實際情況而建立起來的健康、安全與環(huán)境管理的法規(guī)性文件，符合國家有關政策、法律、法規(guī)要求，是本采油廠生產經營活動、管理者以及全體員工必須遵守的基本行為準則。希望通過HSE管理體系的運行和持續(xù)改進，有效地促進質健康、安全與環(huán)境管理水平的提高，促進企業(yè)管理有序運行和效益的不斷增長。0.4 企業(yè)簡介青化砭采油廠是陜西省延長油田股份有限公司下屬的一個原油開采生產型企業(yè)，地處陜西省延安市東北部，距革命圣地延安34公里，距中國陸上第一口油井所在地約60公里。油礦始探于1952年，1967年投入開發(fā)建設，現已控制含油面積217.6平方公里，探明地質儲量8415萬噸。經過多年的開發(fā)建設，青化砭采油廠已形成為一個集采油、井下、修井、選油、注水、機修、供電、運輸及社區(qū)服務為一體的綜合配套型石油企業(yè)。現有員工1213人，其中技術人員占20%。擁有固定資產4.07億人民幣。50多年來，青化砭采油廠在“埋頭苦干，開拓創(chuàng)新”企業(yè)精神的鼓舞下，油田開發(fā)穩(wěn)步前進，經濟效益不斷提高，基礎設施顯著改善，礦區(qū)面貌煥然一新，現正向花園式文明小區(qū)發(fā)展。特別是“九五”以來，在延長油田股份有限公司的正確領導下，青化砭采油廠以“重振雄風，再創(chuàng)輝煌”為目標，遵循“以人為本，強化管理，注重科技，提高效益”的企業(yè)方針，按照“以探促采，以采養(yǎng)探，探采并舉，滾動發(fā)展”的勘探開發(fā)思路，擴邊勘探取得了歷史性突破，原油生產也連年創(chuàng)新高。原油產量由1993年的10萬噸猛增到2010年的45萬噸。在物質文明建設突飛猛進的同時，精神文明建設也取得了令人矚目的成就。1995年建成省級文明單位、文明住宅小區(qū)；1997年跨入省級文明單位標兵行列；1999年被中央文明委授予“全國精神文明建設先進單位”。延長油田股份有限公司黨委也榮獲“陜西省城市先進基層黨組織”稱號?？缛胄率兰o，隨著現代企業(yè)制度的建立和石油工業(yè)的改革、重組，為了加快與國內外先進的管理模式接軌，提高企業(yè)的基礎管理水平和競爭能力。我們將以Q/SY1002.12007健康、安全、環(huán)境管理體系第一部分：規(guī)范為標準，建立起符合青化砭采油廠實際的HSE管理體系，以此實現企業(yè)的管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，推動石油生產的可持續(xù)發(fā)展。通訊地址：陜西省延安市青化砭鎮(zhèn)青化砭采油廠電 話安全環(huán)保質監(jiān)科）HSE辦公室）傳 真廠辦公室）郵 編：7160030.5 編制、審核、會簽記錄編制人員：審核人員：會簽：0.6 更改記錄修改號條 目更改原因更改改簽字/日期批準簽字/日期0.7 手冊管理本手冊的編寫、評審、發(fā)放、修訂和換版等工作由安全環(huán)境質檢科管理，管理者代表負責審核，最高管理者（采油廠廠長）批準發(fā)布實施。本手冊按“受控”和“非受控”兩類分別發(fā)放。對外宣傳加蓋“非受控”標識，任何變更不受控制；本采油廠內部持有、使用者簽名領取，并注明“受控”的標識，由安全環(huán)境質檢科對文件有效狀態(tài)進行控制。為保證HSE管理手冊的權威性和有效性，需經最高管理者（采油廠廠長）批準后方可修改和換版，發(fā)放時必須回收原版并注銷廢除。本手冊發(fā)放范圍是：青化砭采油廠內部：a）廠長；b）管理者代表；c）與HSE管理體系相關的廠級領導；d）與HSE管理相關的各部門負責人。采油廠外部：a）顧客（必要時）；b）國家行政主管部門（必要時）；c）認證機構（在認證證書有效期內）。0.8領導和承諾：青化砭采油廠把安全生產、保護環(huán)境、保障職工的健康作為本廠的重點工作之一。為了不斷提高健康、安全與環(huán)境績效，青化砭采油廠向職工、承包方、供應方及社會鄭重承諾：a) 嚴格遵守國家和地方的法律、法規(guī)，尊重人們良好的生活習慣，在促進本企業(yè)HSE管理的最佳行為方面發(fā)揮帶頭作用。b) 保護環(huán)境，推行清潔生產，致力于可持續(xù)發(fā)展，優(yōu)化配置HSE資源，努力提供必要的人力、物力、財力，確保HSE目標任務的實現。c) 在生產和經營過程中，以保護環(huán)境為準則，為職工創(chuàng)造良好的生活和工作環(huán)境，確保職工不受任何傷害。d) HSE表現和業(yè)績是獎懲、聘用人員以及雇用承包方的重要依據，合理開發(fā)利用資源，保護生態(tài)環(huán)境，創(chuàng)建明星企業(yè)，持續(xù)改進健康安全與環(huán)境管理水平。e) 實施HSE培訓，培養(yǎng)一種使所有職工分擔承諾的有自己特色的企業(yè)文化。f) 向社會坦誠地公開我們的HSE業(yè)績。g) 在世界上任何一個地方，在業(yè)務的任何一個領域，我們隊HSE態(tài)度始終如一。h) 希望我們的職工都能為我們HSE標準的實現，精誠團結，共同奮斗。青化砭采油廠的所有職工、承包方和供應方都有責任維護本廠對健康、安全與環(huán)境做出的承諾。 青化砭采油廠廠長： 日期： 年 月 日0.9 HSE管理方針：以人為本，開拓創(chuàng)新，逐步提高HSE管理水平；全員參與，預防為主，消除各類事故的發(fā)生；保護環(huán)境，關愛生命，合理開發(fā)和利用資源；轉變觀念，依法經營，促進企業(yè)持續(xù)發(fā)展。HSE管理目標：a）通過對員工進行HSE宣傳教育和培訓，不斷促進員工的HSE意識，提高自救、互救能力和專業(yè)技能；b）最大限度地查出隱患，使事故發(fā)生率逐年降低；杜絕重、特大事故；創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境，確保員工的健康與安全；c) 在企業(yè)生產經營活動中，堅持事前預防，維護健康，保護環(huán)境，確保安全，追求無事故、無傷害、無污染、無損失的目標，創(chuàng)造一流的HSE業(yè)績。 青化砭采油廠廠長： 日期： 年 月 日1目的和適用范圍1.1 目的本采油廠依據Q/SY1002.12007標準要求，并參考GB/T24001-2004、ISO14001-2004、GB/T28001-2001建立文件化HSE管理體系、實施、保持和持續(xù)改進HSE管理體系以滿足： a) 證實本采油廠有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客要求的產品，有能力滿足顧客、員工及各相關方對健康、安全與環(huán)境的要求，以及能夠滿足適用的法律、法規(guī)和其它要求；b) 通過體系的有效運行，全面提升員工的健康安全與環(huán)境意識，營造良好HSE企業(yè)文化，進一步增強提高健康安全與環(huán)境績效，以確保實現這些要求和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。1.2 適用范圍健康、安全與環(huán)境（HSE）管理手冊適用于青化砭采油廠的原油開采、集輸及相關作業(yè)管理活動；適用于本采油廠HSE相關的各部門、單位產品和服務的全過程。2引用標準下列標準所包含的條文，通過在本手冊中引用而構成本手冊的條文。本手冊發(fā)布時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本手冊的各方應探討使用下列標準最新版本。GB/T24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范3術語和定義3.1 本手冊描述供應鏈所使用的術語本HSE管理體系：按照Q/SY1002.1-2007標準，并參考GB/T28001-2001和GB/T24001-2004所建立的一體化的整合型管理體系。3.1.1 健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系：是指依據Q/SY1002.1-2007標準，并參照GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標準所建立的一體化的整合型管理體系。3.1.2 風險識別與評價：本手冊將危害因素的識別與風險評價和危險源的辨識與風險評價統(tǒng)稱為風險識別與評價。3.1.3 HSE管理方案：本手冊將HSE管理方案和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案統(tǒng)稱為HSE管理方案。3.1.4 關鍵崗位人員：是指為可能對健康、安全與環(huán)境有重大影響工作的人員。3.1.5 供應鏈：供方組織顧客3.1.6 供方：提供原輔材料的供應方以及承包商。3.1.7 組織：青化砭采油廠。3.1.8 顧客：產品和服務的接受方。3.1.9 產品：過程的結果。本標準中所出現術語“產品”，也可指“服務”。3.1.10 事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。3.1.11 事件：導致或可能導致事故的情況。3.1.12 危害：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。3.1.13 風險：發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結果的嚴重性。3.2 涉及上述標準中重復或交叉的術語采用GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范、GB/T24001-2004環(huán)境管理 環(huán)境管理體系 要求及使用指南、Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范的術語和定義。4總要求本采油廠依據Q/SY 1002.1-2007標準，并參照GB/T24001-2004和GB/T28001-2001的要求，建立、實施保持和持續(xù)改進HSE管理體系，使本采油廠能符合所聲明的健康、安全與環(huán)境方針，實現既定目標。 健康、安全與環(huán)境管理體系模式見下圖。5健康、安全與環(huán)境管理體系要求5.1 領導和承諾青化砭采油廠承諾嚴格遵守健康、安全與環(huán)境管理（HSE）手冊的各項規(guī)定，通過建立、實施持續(xù)改進的HSE管理體系，對全體員工及我們所在區(qū)域的相關方，在健康、安全與環(huán)境上給予保護，使HSE管理更加卓越。為此承諾：a) 嚴格遵守國家、行業(yè)和地方現行的法律法規(guī)、標準、制度及其他要求，在沒有規(guī)定的領域，采用合適的相關標準。b) 廠長是采油廠HSE第一責任人，承擔HSE管理工作的主要責任和義務。c) 員工是企業(yè)和社會的財富，對HSE事務負有義不容辭的責任，避免每一個員工受到傷害是我們永恒的追求。d) 高效合理利用資源，不斷改善員工健康狀況，最大限度地避免事故發(fā)生和環(huán)境污染是我們不懈的努力方向。f) 創(chuàng)造崇尚健康、安全和環(huán)境保護的企業(yè)文化是我們的奮斗目標。g) 對外宣傳并影響相關方的健康、安全與環(huán)境保護行為，保障相關方不受影響是我們的責任。h) 為滿足顧客及體系運行的需求，保證目標的實現，提供必要的人力、物力、財力和技術資源。5.2 健康、安全與環(huán)境方針HSE方針是廠長正式批準發(fā)布的健康、安全與環(huán)境管理總的宗旨和方向。應確保方針在HSE管理體系的覆蓋范圍內：a) 適合于采油廠的生產作業(yè)性質、規(guī)模，以及由此所帶來的風險；b) 方針應包括對滿足要求、持續(xù)改進和清潔生產、事故預防、社會責任的承諾，遵守有關法律、法規(guī)要求和其它要求的承諾，并提供建立與評審目標、指標的框架；c) 各部門負責傳達到所有為本采油廠工作或代表本采油廠工作的人員，使之理解并采取有效措施落實方針，并可為相關方所獲悉；d) 方針在實施過程中由最高管理者通過管理評審等方式，評審方針的適宜性和有效性，達到持續(xù)滿足社會、顧客和員工的要求。5.3 策劃5.3.1 對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃為系統(tǒng)地識別、評價和更新活動、產品或服務中存在的風險，制定合理的控制和應急措施，采油廠制定和實施危險因素識別、風險評價與削減措施控制程序、環(huán)境因素識別與評價控制程序。a）青化砭采油廠安全環(huán)保質監(jiān)科負責風險的識別、評價、控制組織與監(jiān)督管理，各部門負責識別與評價各自業(yè)務范圍的危險源和環(huán)境因素，制定并實施相關的控制措施和應急措施。同時應鼓勵員工參與風險的識別。b) 風險識別的范圍必須覆蓋產品、活動和服務過程中所涉及的所有作業(yè)現場、設備設施、人員活動中能夠控制或能夠施加影響的因素；c) 風險識別應考慮過去、現在、將來三種時態(tài)，以及正常、異常、緊急三種狀態(tài)；b）風險識別以預防、控制和減少事故發(fā)生為指導思想，選擇采用過程分析法、現場觀察法、工作危害分析、查閱資料及調查表等方法，對涉及到的全部危險源與環(huán)境因素進行系統(tǒng)識別。e）確立相應的判別準則，依據風險的范圍、性質和時限性，選定主動性的評價方法，評價出具有或可能具有重大危害與影響的因素。f）風險評價時應考慮其影響的規(guī)模、范圍、發(fā)生頻次、社會關注程度、法律法規(guī)的符合性和資源消耗；以及與運行經驗和風險控制能力適應性。g）在建立HSE管理體系時應對重要環(huán)境因素和重大危險源加以考慮，通過目標和方案、設備需求、運行控制、培訓及應急反應等進行控制，并通過檢查、內審等方式對實施過程進行監(jiān)視。h）當青化砭采油廠生產狀況發(fā)生較大變化時，以及法律法規(guī)及其他要求更新時，應及時對環(huán)境因素和危險源進行補充識別、評價和確定、更新。5.3.2 法律、法規(guī)和其他要求為及時獲取、更新適用于青化砭采油廠生產經營活動適用的HSE法律法規(guī)和其它要求，將法規(guī)和要求有效地傳達到有關人員和相關方，并為履行遵守法律法規(guī)和其它要求的承諾，定期評價對法律法規(guī)及其它要求的遵守情況，制定和實施法律法規(guī)要求管理控制程序。5.3.3 目標和指標為了確保目標、指標和管理方案實現，對目標、指標和管理方案進行分解、落實、檢查、考核和評審實施有效管理。a) 企業(yè)管理科負責提出目標草案，經管理者代表審核，廠長批準后實施；并負責目標、指標和管理方案的分解、落實、檢查、考核和評審。b) 目標的制定原則：適用于本廠活動和服務的性質、規(guī)模、風險，并體現對持續(xù)改進、清潔生產、事故預防和遵守法律法規(guī)和其它要求的承諾；符合現有可選的技術方案，財務資源保證能力，以及運行和經營要求；并充分考慮相關方的觀點；做到可分解、可測量；保持與承諾、方針的一致性和連續(xù)性。c) 安全環(huán)保質監(jiān)科根據青化砭采油廠目標進行量化后分解為各相關部門年度控制指標，并對目標指標完成情況進行考核。d) 目標的執(zhí)行和完成情況由安全環(huán)保質監(jiān)科以書面形式提交管理評審，以評價目標的適宜性、可行性和有效性，必要時進行修訂。5.3.3 管理方案企業(yè)管理科負責組織相關部門依據青化砭采油廠目標和指標以及風險狀況制定管理方案，經管理者代表審核，最高管理者批準后下發(fā)執(zhí)行。HSE管理方案中應包括以下內容a）需實現的目標和指標，包括分解到相關職能和層次的指標；b）實現目標指標的措施方案，包括可選技術方案、技術措施和技術方法以及規(guī)定；c）適當的資源要求；d）規(guī)定的相關職能部門和單位職責和權限；e）實施目標的時間表和進度計劃。安全環(huán)保質監(jiān)科負責定期對HSE管理方案進行評審、跟蹤和驗證，必要時應針對活動、服務或運行條件的變化，對健康、安全與環(huán)境管理方案進行修訂。5.4 組織結構、資源和文件5.4.1 組織結構和職責為保證HSE承諾、方針和目標的貫徹落實，最高管理者應確定HSE管理體系的機構、職責和權限，任命管理者代表。青化砭采油廠健康、安全與環(huán)境的最終責任由最高管理者承擔。a）機構設置、部門職能分配，由HSE辦公室和安全環(huán)保質監(jiān)科提出，報廠長批準后實施，安全環(huán)保質監(jiān)科每年底負責組織對各部門職責履行情況進行考核。b) 機構的設置應堅持精干、高效、科學的原則，各部門的編制定員，應滿足履行相應管理職責的需要，堅持“因責定崗，因崗擇人”的原則。c) 職責分配應橫向到部門、縱向到崗位，縱、橫向接口嚴密、暢通，做到不落空，不重疊，應堅持權利與責任對等，便于監(jiān)督和考核的原則。d) 各部門負責人根據本部門的職責和權限，確定本部門的崗位設置及各崗位的職責和權限，經主管領導審核、廠長批準后實施。e) 所有承擔管理職責的各職能部門和單位，都應表明其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾。青化砭采油廠組織機構圖，見附錄1青化砭采油廠HSE職能分配表，見附錄25.4.2 管理者代表最高管理者應任命一名副廠長作為管理者代表，承擔特定職責，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系在采油廠各崗位正常運行，使組織內所有崗位和運行范圍符合管理體系各項要求。5.4.3 資源為了建立、實施、保持和持續(xù)改進HSE管理體系，本采油廠應及時識別并提供所需的資源，以實施和改進HSE管理體系。a) 資源可包括基礎設施、人力資源、專業(yè)技能、技術、財力資源、信息、工作環(huán)境等。b) 各部門負責其業(yè)務范圍內資源需求的確定、資源需求計劃的編制，由廠長批準后組織實施。c) 資源配置應適合于組織的活動、產品或服務的性質和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險控制的需要，資源配置要充分征求主管部門、專家和管理人員的意見，并定期評審資源的適宜性。d) 資源需求計劃批準后，由安全環(huán)保質監(jiān)科組織監(jiān)督檢查，發(fā)現問題及時采取措施糾正。5.4.4 能力、培訓和意識為確定從事健康安全與環(huán)境關鍵崗位人員相應的職責和任職能力要求，有計劃地開展培訓，保證員工具備必要的能力和意識，提高員工的整體素質。5.4.4.1 人力資源科是培訓和能力評價的歸口管理部門，負責根據目標和生產過程需求，選擇、培訓和配備可以勝任的人員，從事相關的HSE關鍵活動。5.4.4.2 人力資源科負責編制崗位人員任職資格，并依據以下條件組織各相關部門對各類人員的能力進行判定： a) 接受的教育程度； b) 接受的相關培訓； c) 具備的實際操作技能； d) 人員素質、工作經歷和經驗等。5.4.4.3 評價部門根據各崗位的特性對評價的方式、方法和內容進行策劃，組織實施對HSE有關人員能力評價。在顧客要求、合同或工藝改變時要及時修訂評價標準和內容，以確保從事關鍵崗位員工具備必要的能力。5.4.4.4 經評價不合格的人員應進行培訓，培訓合格后上崗。各級管理人員、應急指揮人員、內審人員、特種作業(yè)人員關鍵設備操作人員為重點評價對象。5.4.4.5 人力資源科依據人員能力情況、以青化砭采油廠的HSE方針目標、顧客和產品的要求、法律法規(guī)的要求、風險評價的結果、應急的要求、不同層次員工職責、能力及文化程度，以及青化砭采油廠具體情況對培訓需求進行調查與策劃，編制年度培訓計劃并組織實施。5.4.4.6 培訓可采取委外培訓、青化砭采油廠內培訓和實際操作培訓等多種形式。根據不同的培訓對象、內容和要求采取不同的方式。5.4.4.7 人力資源科通過組織理論考核、實際操作、業(yè)績評定和現場抽查等方法，評價培訓的有效性。5.4.4.8 各部門通過培訓教育提高為全體人員的安全、健康與環(huán)境意識，使其明確：a) 符合本采油廠方針、程序和HSE管理體系要求的重要性；b) 各崗位工作中的主要風險，實際存在和潛在的主要危害和影響，以及個人改進需求；c) 工作所能帶來的HSE績效；d) 在執(zhí)行方針和程序、實現HSE管理體系要求、應急準備與響應要求方面的作用與職責；e) 所從事工作的相關性和重要性，以及如何為實現目標做出貢獻；f) 以及偏離規(guī)定運行程序的潛在后果。5.4.4.9 各部門應協(xié)助人力資源科落實培訓計劃，組織好本部門的人員培訓和能力評價工作，保存教育、經歷、培訓和資格的適當記錄。5.4.5 協(xié)商與溝通為理順HSE信息渠道，保障有關HSE信息資源得到充分利用，規(guī)范員工協(xié)商的機制，制定并實施HSE信息交流與協(xié)商管理控制程序。a) 安全環(huán)保質監(jiān)科是信息交流與協(xié)商的歸口管理部門，各職能部門應確保各類相關信息的及時收集與有效傳遞。 b) 工會應建立與員工及其代表和相關方溝通協(xié)調的機制，保證員工及其代表和相關方可就相關職業(yè)健康與安全內容進行協(xié)商。c) 員工及其代表應參與承諾、方針、目標和工作程序的制定、實施和評審；參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)健康安全的任何變化的討論。d) 信息交流以文件、會議、培訓、行政文件、簡報、通報、報告、記錄、報表、網絡、電話、傳真等形式進行。e) 各部門信息交流與溝通應確保各級員工和相關方了解到：溝通方式和改進工作程序的渠道；本采油廠的方針、目標及在實現方針、目標中各自的作用和責任；活動、產品或服務中健康、安全、環(huán)境的影響和危害，預防、控制和削減措施及應急反應程序；緊急情況下的外部聯系手段。g) 青化砭采油廠應確定是否就自身的重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，如確定對外進行信息交流應明確交流的方式并予以實施。5.4.6 文件青化砭采油廠的HSE管理體系文件包括：a) HSE承諾、方針和目標：規(guī)定青化砭采油廠HSE管理體系的宗旨和方向以及HSE管理體系所達到目的文件。 b) 管理手冊：對青化砭采油廠所建立的HSE管理體系總體描述的文件，是綱領性文件。c) 程序文件：根據體系管理標準要求及本采油廠實際需要，指導相關活動或過程所規(guī)定的文件，是實施性文件。 d) 支持性文件：為確保青化砭采油廠對過程的有效策劃、實施和控制所需的文件，包括相關的設計文件、工藝文件、作業(yè)文件、檢驗文件和標準，各種規(guī)章、規(guī)范和準則，HSE計劃書、指導書等文件，是操作性文件。 e) 記錄：證實產品、過程及相關活動符合要求的證實性文件。 f) 外來文件：包括法律、法規(guī)，國家、行業(yè)和地方標準，主管部門文件和規(guī)定，各類檢測報告，顧客或相關方提供的文件等。以上文件和資料可以電子媒體形式存在，同時，體系文件的數量和詳略程度，應滿足HSE管理體系策劃與控制的需要，并建立文件查詢的途徑。5.4.7 文件控制為實現對各類文件的有效控制，對文件的編制、審批、修改、標識、發(fā)放、使用、借閱、歸檔和作廢做出規(guī)定。5.4.7.1 文件發(fā)布前應得到授權人員批準，以確保其適用性a) 文件的制定：安全環(huán)保質監(jiān)科負責組織有關單位編制HSE體系文件，各部門編制技術文件；b) 文件的批準：管理手冊由管理者代表審核，廠長批準；程序文件由管理者代表批準；作業(yè)文件由主管副廠長批準。5.4.7.2 在實施中評審文件的適用性，以確定需要的更改或更新。對文件的更改需按規(guī)定批準、標識，或以版本及修改次數標明現行修訂狀態(tài)。5.4.7.3 文件的發(fā)放 由安全環(huán)保質監(jiān)科發(fā)放HSE體系文件和外來文件，各相關部門負責發(fā)放技術文件，文件的發(fā)放應由持有人簽收。5.4.7.4 文件的控制應確保：a) 管理體系運行的各個場所，均應做到發(fā)放到位，保證有關人員使用的文件版本最新有效；b) 從所有發(fā)放和使用場所及時撤出失效和作廢的文件；c) 因特殊需要保留的任何作廢的文件應加蓋“作廢”標識，防止作廢文件的非預期使用。5.4.7.5 識別并標識HSE管理體系所使用的外來文件，明確收集渠道，及時跟蹤并控制其分發(fā)和更新。5.5 實施和運行5.5.1 設施完整性為識別并提供和維護為實現產品及相關服務過程需要的設施的符合性及完整性，制定并實施設備管理控制程序5.5.1.1 物資供應科負責確定所需的過程設備，編制設備購置計劃，并負責對設備能力的維持實施管理，包括設備選型，以及設備管理制度的制定等；負責確定所需的建筑物、工作場所和相關HSE設施，以及特種設備的安全監(jiān)督管理；創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，并對設備能力的維持實施管理。5.5.1.2 青化砭采油廠應確定、提供并維護為實現產品及相關服務的符合性所需的基礎設施以及設施的完整性，包括建筑物、工作場所、生產設備、硬件和軟件、運輸、通訊設備、生活設施、安全環(huán)保設施等。5.5.1.3 設備驗收、安裝、使用和維修保養(yǎng)時保持設施完整性,保證與設備、設施相配套的輔助設施，聯鎖、防護HSE設施、安全附件完整好用。5.5.1.4 新設施購買和建造前要先進行可行性評價。評價內容包括： a) 所配置設施或設備與產品要求的符合性、安全環(huán)保性；b) 所配置設施或設備是否符合法律、法規(guī)和規(guī)定的要求，是否符合健康、安全與環(huán)境的要求，能否達到安全設計的要求； c) 設施完整性。5.5.1.5 設備使用實行“定人、定機、定操作規(guī)程、定保養(yǎng)細則、定檢查”的責任制度，主要設備的操作者必須持證上崗操作，使用時嚴格執(zhí)行設備操作規(guī)程，責任人必須對現場設備的標識及隨機資料實施管理。5.5.1.6 HSE辦公室依據要求確定所需的HSE設施的配置，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境。5.5.1.7安全環(huán)保質監(jiān)科應對新、改、擴建及投產中的項目進行健康、安全與環(huán)境評價，以滿足健康、安全與環(huán)境要求的設計來消減和控制風險和影響，遵守“三同時”制度。5.5.2 承包方和（或）供應方為對采購、供應方、承包方和顧客等相關方進行有效控制，以及對相關方的健康安全環(huán)境行為施加影響。5.5.2.1物資供應科負責對供方和承包方進行評價和選擇，以及對其施加影響。評價內容包括：供方和承包方的資質、業(yè)績、服務質量、HSE保證能力、技術水平、價格、服務等方面內容。5.5.2.2 設備和物資由物資供應科在合格供方中選擇供方統(tǒng)一進行采購，采購物品應有采購計劃或采購清單，寫明產品類型、形式、等級、采用標準和規(guī)范、驗收條件、交貨時間等內容。采購計劃應經主管領導批準后實施，必要時應簽采購合同。5.5.2.3 采購信息表現形式一般的體現在采購文件和資料中。如：采購計劃、采購合同或協(xié)議、采購清單、技術協(xié)議（含技術文件、圖樣等）、采購標準、詢價單、訂單；有的未形成采購文件，如電話訂貨、直接在市場采購等。5.5.2.4 合同中應要求承包方施工前，應進行相應的風險識別與評價，制定相應的預防、控制措施和應急措施，并將這些措施逐一落實到崗位職責、HSE作業(yè)計劃書和作業(yè)指導書中。5.5.2.5 承包方在施工時應采取措施，減少施工過程對周圍環(huán)境的影響，使其不亂倒施工用的廢水、廢土、廢渣，節(jié)約水、電、氣等資源。各種HSE防護設備齊全，施工用具及施工材料應擺放整齊，不得隨意堆放。5.5.3 顧客和產品5.5.3.1 企業(yè)管理科負責識別顧客對產品及其相關服務的需求和期望,并由各部門確保這些需求和期望得到滿足。采油廠應確定并滿足以下要求:a) 顧客規(guī)定的要求,包括產品及相關服務的要求；b) 顧客沒有明示、隱含的、潛在的要求，但必須保證的預期使用要求；c) 與產品有關的法律法規(guī)要求；d) 為了提高顧客滿意度，采油廠自身確定的任何附加要求，如對產品和相關服務做出的承諾。5.5.3.2 對產品服務全過程的健康安全與環(huán)境風險進行評估，努力推進清潔生產，并將有關HSE數據提供給顧客和有關相關方。5.5.4社區(qū)和公共關系安全環(huán)保質監(jiān)科和企業(yè)管理科及時將青化砭采油廠產品服務范圍、HSE風險等信息通過電話、信函、廣告、互聯網等方式通知顧客及各相關方；對顧客和相關方反饋信息應及時做好記錄，包括投訴和報怨等5.5.5 作業(yè)許可為控制生產和服務關鍵活動和任務的風險和影響，由企業(yè)管理科組織制定作業(yè)許可制度。制度應規(guī)定作業(yè)許可的類型和證明，以及作業(yè)許可的申請、審批、實施、變更與關閉。作業(yè)許可內容應包括區(qū)域劃分、風險控制措施和應急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、責任和授權、監(jiān)督和審核、交流溝通等。5.5.6運行控制5.5.6.1 為實現生產運行的有效控制，確保安全生產、盡可能減少和避免事故、事件發(fā)生，為顧客提供滿意的產品和服務。a) 企業(yè)管理科負責全廠生產組織、生產調度和協(xié)調工作；負責各項生產指標、任務的計劃統(tǒng)籌和安排，并對工作的完成情況進行匯總；負責對采油廠水、電、氣系統(tǒng)的生產運行進行宏觀控制與協(xié)調，負責制定和修訂各類生產設備的操作規(guī)程和管理制度，并組織好設備的定期檢查、維修工作。b) 各HSE相關部門應加強生產管理，組織好生產，確保生產服務設施和設備安全運行，加強現場管理，防止誤操作，防止跑、冒、滴、漏的及事故的發(fā)生。c）對使用的設備和設施要進行認可，包括對設施能力（包括精確度、安全性、可用性等要求）及維護保養(yǎng)有嚴格要求，并保存維護保養(yǎng)記錄。相關生產、服務人員要進行崗位培訓、資格鑒定，考核合格上崗；d) 各類操作人員的所有操作必須符合操作規(guī)程、技術文件和作業(yè)指導書規(guī)定的要求。e) 每月生產運行科組織召開生產運行調度會，總結講評生產、安全工作，研究解決一個月存在的重大、疑難的生產、設備、技術問題和重大、危險的安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護問題。并對本月生產運行工作做出安排和部署；f) 各HSE相關部門應按規(guī)定，定期向安全環(huán)保質監(jiān)科匯報生產運行情況；出現緊急情況要立即匯報，由生產運行科協(xié)調后下達處理問題的指令。5.5.6.2 為使與重要環(huán)境因素和重大危險源相關的活動和服務等過程得到有效控制，確保其在規(guī)定的條件下運行，使其不致偏離本采油廠方針、目標、指標和表現準則，并確保目標、指標的實現，制定并實施相應的控制程序。5.5.7 變更管理5.5.7.1 采油廠制定并實施變更管理控制程序，各部門根據實際情況按變更管理控制程序對需進行變更的內容提出變更申請，并通告相關部門，由主管部門審核變更的必要性和可行性，確定是否接受變更申請。其包含的內容主要有：a）變更的原因；b）變更前與變更后哪些內容發(fā)生了變化；c）變更后可能帶來的風險；d）針對風險所制定的相應的控制措施；e）針對變更所需進行的培訓； f）變更時間要求；g）變更信息的傳遞。 5.5.7.2 一般變更，由安全環(huán)保質監(jiān)科審核后,經主管領導批準后實施。5.5.7.3 重大變更,由企業(yè)管理科組織對變更風險進行確認和分析,制定相應的控制措施,經管理者代表審核后,報廠長批準后實施。5.5.7.4 審批通過后，變更主管部門負責將變更通知以及相關附件，及時準確的傳遞到相關部門和人員，變更所涉及的部門和人員應按變更通知的要求積極組織變更的實施。由變更主管部門負責實施情況的監(jiān)督與檢查。5.5.7.5 變更過程中所涉及的文件和資料的變更,具體執(zhí)行文件控制程序。5.5.8 應急準備與響應提高對突發(fā)事件的應急能力，確保在應急狀態(tài)下能及時有序地采取措施，控制事態(tài)擴大，最大限度地保護人員、財產和環(huán)境，將事故損失減少到最低程度，制定并實施應急響應和準備管理控制程序。5.5.8.1 青化砭采油廠成立應急指揮領導小組，下設應急辦公室（安全環(huán)保質監(jiān)科），各部門分別成立應急小組。5.5.8.2 安全環(huán)保質監(jiān)科應組織有關部門系統(tǒng)地進行識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和事故，制定相應的應急反應計劃，并定期組織對應急反應計劃進行評審。5.5.8.3 處理事故險情時，首先考慮人身安全，其次盡可能減少財產損失和環(huán)境污染，按有利于恢復生產的原則組織應急行動。5.5.8.4 應急反應計劃要保證達到在應急情況發(fā)生時，有足夠掌握急救技能的人員及時達到現場，正確果斷處理險情。5.5.8.5 應急反應計劃經批準后,分別由安全環(huán)保質監(jiān)科對有關部門和人員進行傳達，并保存?zhèn)鬟_交接記錄，由人力資源科組織對應急人員進行教育和培訓。5.5.8.6 可行時，各部門應定期對應急反應計劃的演習，必要時，依據應急演習和評審中出現的問題，特別是突發(fā)事故、事件發(fā)生后應對應急反應計劃進行修訂。5.6 檢查和糾正措施5.6.1 績效監(jiān)視和測量為有效地監(jiān)視和測量HSE管理體系的過程和績效，不斷提高健康、安全與環(huán)境保護水平，并為HSE管理持續(xù)改進提供依據，制定并實施績效測量和監(jiān)視管理控制程序。5.6.1.1 企業(yè)管理科和安全環(huán)保質監(jiān)科負責績效監(jiān)視和測量計劃的編制并組織實施，對監(jiān)視和測量進行綜合分析，提出糾正和預防措施。5.6.1.2 監(jiān)視和測量的內容分主動性和被動性測量包括：a) 體系監(jiān)測：目標、指標、管理方案、運行控制和法律法規(guī)符合性監(jiān)測；b) 安全監(jiān)測：對于特種設備、消防設施、避雷設施、壓力容器、特種車輛、靜電接地等的定期監(jiān)測檢驗；c) 環(huán)境監(jiān)測：環(huán)境污染物的定期監(jiān)測；d) 健康監(jiān)測：員工的定期職業(yè)性健康體檢和作業(yè)場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測；e) 事故監(jiān)測（被動監(jiān)測）：對事故、疾病、事件及不良績效歷史證據的統(tǒng)計分析。5.6.1.3 體系監(jiān)測由青化砭采油廠相關部門采取專項檢查、內審和管理評審等方式進行。5.6.1.4 本廠無能力進行的各種技術性監(jiān)測由安全環(huán)保質監(jiān)科負責委托具有資質的單位實施并保存監(jiān)測記錄，各部門應配合實施。5.6.1.5 安全環(huán)保質監(jiān)科負責對職業(yè)病、事件、財產損失、及其他不良績效的統(tǒng)計分析，分析原因，制定相應糾正措施并組織實施。5.6.1.6 安全環(huán)保質監(jiān)科負責對監(jiān)測結果進行分析和評價，分析和評價的結果作為管理評審的輸入資料。5.6.2 合規(guī)性評價為履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應建立、實施和保持程序連續(xù)性，定期評價對現行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。應保存對上述定期評價結果的記錄。5.6.3 不符合、糾正和預防措施為了消除已存在或潛在不符合及其原因，采取糾正和預防措施，防止不符合發(fā)生，實現HSE管理體系持續(xù)改進，制定并實施糾正措施控制程序、預防措施控制程序。5.6.3.1糾正措施各HSE相關部門責任本部門負責采取糾正措施，消除不符合的原因，防止不符合的再發(fā)生；糾正措施應與不符合的嚴重程序和面臨的風險相適應。a) 通過審核、監(jiān)視、測量等方式收集不符合（包括各類投訴）的信息；b) 評價不符合的重要程度和采取糾正措施的可行性及其可能帶來的風險，分析和權衡風險、利益、成本，確定采取糾正措施的需求；c) 調查和分析不符合的原因，確定適宜的糾正措施并加以實施；d) 記錄原因分析、所采取的糾正措施和實施結果，并提交管理評審；e) 評審糾正措施的有效性，對有效的糾正措施如涉及文件更改應納入文件實施永久性更改，對沒達到預期目標的重新分析原因，重新采取糾正措施。5.6.3.2預防措施各HSE相關部門負責組織采取預防措施，消除潛在不符合的原因，防止不符合的出現；預防措施應與不符合的嚴重程度和面臨的風險相適應。各部門應采取如下運作步驟：a) 通過監(jiān)視、預測、統(tǒng)計和數據分析，掌握過程和要素的變化趨勢及相關方的要求和期望，識別并確定潛在不符合并分析其原因；b) 發(fā)現有潛在的不符合事實時，根據潛在問題的影響程度確定輕重緩急，評價采取預防措施的可行性及其可能帶來的風險，應權衡風險、利益和成本等因素，確定所采取的預防措施是否切實可行；c) 確定需采取的預防措施，明確實施預防措施的部門或人員，并組織實施；d) 所有相關的記錄應予以保留并提交管理評審； e) 評審預防措施的有效性，對有效的預防措施如涉及文件更改應納入文件，對沒達到預期目標的重新分析原因，重新采取預防措施。5.6.4 事故、事件報告、調查和處理為對青化砭采油廠發(fā)生的健康安全環(huán)境事故或事件應及時進行調查處理，并采取措施防止類似事故或事件再次發(fā)生，制定并實施事故管理控制程序。a) 凡發(fā)生影響健康安全環(huán)境的事故或事件，發(fā)生的單位應及時報告安全環(huán)保質監(jiān)科，必要時報告當地政府和主管部門，并采取積極有效措施，減少其帶來的不良影響。b) 根據事故的類別，安全環(huán)保質監(jiān)科負責組織、參與事故的調查，分析事故原因，寫出事故或事件調查報告。c) 根據事故或事件原因及影響，按“四不放過（事故原因沒有查清不放過；事故責任者沒有嚴肅處理不放過；廣大群眾沒有受到教育不放過；防范措施沒有落實不放過）”的原則進行調查處理，采取相應的糾正和預防措施防止類似事故或事件重復發(fā)生。5.6.5 記錄和記錄管理為確保與HSE管理體系運行記錄得到有效控制，對記錄標識、存放、保護、編制、檢索、保存期限和處置做出規(guī)定和要求，以提供符合要求和HSE管理體系有效運行的證據，制定并實施記錄管理控制程序。a) HSE辦公室負責組織相關部門和單位開發(fā)和設計記錄格式。b) 記錄填寫人應按規(guī)定要求填寫記錄，做到準確、完整、清晰、及時，并提供可追溯性。c) 各部門保存的記錄應予以編目，便于檢索。并對各