淺談“合規(guī)性評(píng)價(jià)”.doc

淺談“合規(guī)性評(píng)價(jià)”遵守相關(guān)法律法規(guī)和其他要求是建立和實(shí)施環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的基本要求?！昂弦?guī)性評(píng)價(jià)”是對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求符合情況的評(píng)價(jià)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織2004年11月15日頒布的ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)為了突出法律法規(guī)和其他要求在標(biāo)準(zhǔn)中的地位，將1996版標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條款中的最后一句話“組織應(yīng)建立并保持一個(gè)以文件支持的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況”。摘出來(lái)單獨(dú)作為17個(gè)要素之一，增加“4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)”這一要素，對(duì)實(shí)施環(huán)境管理體系組織的合規(guī)性評(píng)價(jià)提出了明確的要求。GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條款中，也明確要求實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的組織“監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案，運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求。記錄齊全的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果”。在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)，不僅一些實(shí)施環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的組織對(duì)如何進(jìn)行“合規(guī)性評(píng)價(jià)”感到困惑，如何進(jìn)行“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的審核也存在很多不到位的地方?，F(xiàn)以環(huán)境管理體系為例對(duì)此問(wèn)題做以深入討論。一、對(duì)“4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)”的理解在GB/T24001-2004idtISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)(以下簡(jiǎn)稱標(biāo)準(zhǔn))4.5.2條款中規(guī)定“為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄?！薄敖M織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況。組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄?！睒?biāo)準(zhǔn)要求組織建立、實(shí)施并保持至少一個(gè)程序文件，并定期評(píng)價(jià)組織對(duì)所適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守程度。所建立的程序文件應(yīng)至少規(guī)定進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)的周期及如何評(píng)價(jià)、由誰(shuí)評(píng)價(jià)，同時(shí)保存評(píng)價(jià)結(jié)果的有關(guān)記錄。組織所適用的法律法規(guī)和其他要求是指4.3.2條款中所要求識(shí)別和確定的法律法規(guī)和其他要求。環(huán)境法律法規(guī)包括：我國(guó)簽署的國(guó)際公約和國(guó)家法律法規(guī)；省部級(jí)法規(guī)和規(guī)章要求；地方性法規(guī)和規(guī)章要求；各種相關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。其他要求至少包括：經(jīng)磋商與有關(guān)組織或機(jī)構(gòu)達(dá)成的協(xié)議；自愿性原則和慣例；組織或上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾?！?.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)”條款是牽一發(fā)而動(dòng)全身的條款，它為組織加強(qiáng)管理指明了方向。二、“合規(guī)性評(píng)價(jià)”實(shí)施的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款是實(shí)施“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的基礎(chǔ)。該條款規(guī)定組織“a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素”。b)條款是2004版標(biāo)準(zhǔn)增加的內(nèi)容。該條款的增加是為了強(qiáng)調(diào)所識(shí)別的法律法規(guī)和其他要求的針對(duì)性。即：組織不但要識(shí)別適用的法律法規(guī)和其他要求并落實(shí)到具體條款，而且要與所識(shí)別和評(píng)價(jià)的環(huán)境因素對(duì)號(hào)入座，這樣才能判斷組織實(shí)際工作中的做法是否滿足法律法規(guī)和其他要求。在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)，b)條款被一些組織所忽略，沒(méi)有得到很好地理解和落實(shí)。組織只是識(shí)別和建立起“法律法規(guī)和其他要求清單”，對(duì)照此清單進(jìn)行“合規(guī)性評(píng)價(jià)”，至使評(píng)價(jià)沒(méi)有針對(duì)性、沒(méi)有根基。因此，b)條款的得以落實(shí)是進(jìn)行“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的關(guān)鍵所在。為了滿足b)條款的要求，組織可以建立一個(gè)重要環(huán)境因素與適用法規(guī)和其他要求的對(duì)照清單(見(jiàn)表一)。這樣，不僅確保所識(shí)別的要求是適用的，同時(shí)也為組織確定對(duì)環(huán)境因素采用何種(目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案/運(yùn)行控制/應(yīng)急預(yù)案)控制方法、如何進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量及合規(guī)性評(píng)價(jià)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三、“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的內(nèi)容合規(guī)性評(píng)價(jià)至少應(yīng)涉及以下內(nèi)容：1、評(píng)價(jià)組織環(huán)境因素應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的適用條款是否充分識(shí)別，并反映在環(huán)境因素的控制目標(biāo)、指標(biāo)的管理方案/運(yùn)行控制/應(yīng)急預(yù)案/管理制度中。2、評(píng)價(jià)每一項(xiàng)適用法律法規(guī)和其他要求的條款得到遵守的程度。3、評(píng)價(jià)適用的法律法規(guī)和其他要求的條款沒(méi)有應(yīng)用到環(huán)境因素控制要求中的原因及其影響。4、評(píng)價(jià)組織環(huán)境行為與法律法規(guī)和其他要求之間存在差距的原因及影響。組織通過(guò)“合規(guī)性評(píng)價(jià)”可以客觀地了解自身環(huán)境管理現(xiàn)狀與相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的差距，易于尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，從而有利于提高環(huán)境績(jī)效。四、“合規(guī)性評(píng)價(jià)”應(yīng)注意的問(wèn)題1、合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)由各職能部門(mén)和重要崗位共同實(shí)施，而不應(yīng)該僅僅是環(huán)境管理體系歸口部門(mén)的工作。授權(quán)評(píng)價(jià)人員和職能間的接口、評(píng)價(jià)結(jié)果的輸出方式等是否已經(jīng)明確。2、合規(guī)性評(píng)價(jià)所需的數(shù)據(jù)和信息收集渠道是否已建立。3、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)建立在有重大環(huán)境影響的關(guān)鍵特性和環(huán)境績(jī)效進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和部門(mén)交流的基礎(chǔ)上。即：合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論有需要的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和信息的支持。4、保存完整的“合規(guī)性評(píng)價(jià)”記錄，記錄示例(見(jiàn)表二)。5、上述合規(guī)性評(píng)價(jià)基礎(chǔ)、內(nèi)容應(yīng)注意的問(wèn)題也適用于組織的職業(yè)健康安全管理體系。五、“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的審核組織對(duì)如何進(jìn)行“合規(guī)性評(píng)價(jià)”明確了，“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的審核如何進(jìn)行也就清晰了。審核中，審核員應(yīng)按著PDCA循環(huán)模式和過(guò)程方法的思路進(jìn)行審核?！昂弦?guī)性評(píng)價(jià)”的審核重點(diǎn)內(nèi)容為：1、文審及一階段審核內(nèi)容是否建立一個(gè)或多個(gè)合規(guī)性評(píng)價(jià)程序，程序內(nèi)容的制定是否適宜并具有指導(dǎo)作用。該程序是否規(guī)定了評(píng)價(jià)時(shí)間和頻次、評(píng)價(jià)方法是否適宜。組織保存的評(píng)價(jià)記錄是否充分、完整。是否記錄組織環(huán)境因素應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的適用條款遵守程度的評(píng)價(jià)結(jié)果等。2、二階段審核內(nèi)容組織是否充分全面地評(píng)價(jià)了其環(huán)境管理體系有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求，尤其是重要環(huán)境因素控制效果的合規(guī)性評(píng)價(jià)。其評(píng)價(jià)結(jié)果是否準(zhǔn)確適宜，是否為改進(jìn)環(huán)境管理體系績(jī)效，提出改進(jìn)的方向。適用法律法規(guī)和其他