環(huán)境管理_ehs內審員培訓講座

主講 李照勇 EHS內審員培訓講座 2 守時積極參與尊重不同意見隨時提出問題將手機設置為振動 關閉 培訓守則 一 為什么要保護環(huán)境 生存和發(fā)展 4 1 環(huán)境 3 5環(huán)境environment組織 3 16 運行活動的外部存在 包括空氣 水 土地 自然資源 植物 動物 人 以及它們之間的相互關系 注 從這一意義上 外部存在從組織 3 16 內延伸到全球系統(tǒng) 中華人民共和國環(huán)境保護法 本法所稱環(huán)境 是指影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過人工改造的自然因素的整體 包括大氣 水 海洋 土地 礦藏 森林 草原 野生生物 自然遺跡 人文遺跡 自然保護區(qū) 風景名勝區(qū) 城市和鄉(xiāng)村等 5 考察環(huán)境的幾個方面 6 2 環(huán)境問題 環(huán)境問題 是指由于自然或人為活動而使環(huán)境發(fā)生的不利于人類的變化 7 環(huán)境問題分類 消耗型 包括從環(huán)境中攝取某種物質資源而引起的所有問題 如各類礦物資源 生物資源 森林資源的急劇減少等 污染型 包括向環(huán)境排放污染物引起的所有問題 如水 大氣 土地等環(huán)境污染及固體廢物等 破壞型 包括所有引起環(huán)境結構變化的問題 如生態(tài)系統(tǒng)的破壞 景觀的破壞 人員的傷亡 干涸等 8 3 環(huán)境問題的產(chǎn)生 環(huán)境問題的發(fā)生有一個從輕到重 從局部到區(qū)域到全球的發(fā)展過程 人類早期到產(chǎn)業(yè)革命以前產(chǎn)業(yè)革命及第一次環(huán)境問題高潮石油危機及第二次環(huán)境問題高潮 9 3 環(huán)境問題的產(chǎn)生 我們不要過分陶醉于我們對自然界的勝利 對于每一次這樣的勝利 自然界都報復了我們 恩格斯 10 4 全球性環(huán)境問題 1 大氣 1 酸雨 2 溫室效應 3 臭氧層2 水污染 1 資源 淡水 2 污染 淡水 3 海洋污染3 自然破壞 生態(tài)惡化 1 森林減少 2 水土流失 3 沙漠化 4 物種消失4 固體廢棄物 11 5 中國十大環(huán)境問題 大氣污染日益加劇水域污染問題突出垃圾圍城現(xiàn)象普遍噪聲污染普遍超標水土流失難以遏制 荒漠化不斷擴展瀕危物種生境縮小水資源呈現(xiàn)短缺耕地資源逐年減少森林供不應求 12 6 環(huán)境保護刻不容緩 海平面上升加速極端氣候災害越來越嚴重新型傳染病層出不窮英德科學家研究結論 人類應對氣候變化僅剩20年時間 二 怎樣保護環(huán)境 環(huán)境保護的演變 14 末端治理 第一次環(huán)境問題高潮特點 工業(yè)污染向城市污染和農(nóng)業(yè)污染發(fā)展 點源污染向面源污染發(fā)展 局部污染向區(qū)域性和全球性污染發(fā)展 政府 制定各種環(huán)境法律 法規(guī)及有關污染物排放和環(huán)境質量標準 用法律手段和政府行為迫使企業(yè)在追求經(jīng)濟利益的同時 進行三廢處理 企業(yè) 末端治理 即把產(chǎn)生的廢水 廢氣 廢渣進行無害化處理后排入環(huán)境 15 清潔生產(chǎn) 石油危機特點 能源成本上升 原材料價格上漲 企業(yè)的注意力集中到怎樣用更少的原料 更少的能源生產(chǎn)出同樣的產(chǎn)品 提出 廢物是沒有被利用的資源 的觀點 無廢工藝 在不同行業(yè)推廣開來 環(huán)境保護措施由末端治理向全過程控制的轉變 進一步發(fā)展為清潔生產(chǎn) 16 可持續(xù)發(fā)展 第二次世界環(huán)境問題的高潮環(huán)境問題由原來農(nóng)煙滾滾 河水污臭的形象 提升到全球變暖 臭氧層破壞和酸雨等三大全球性環(huán)境問題 它們引起了各國政府和人們的高度重視 而這些問題恰恰是近百年來工業(yè)與經(jīng)濟高速發(fā)展 積累而產(chǎn)生的 人們開始反思這種發(fā)展模式是否真正符合全人類的共同利益 17 可持續(xù)發(fā)展 可持續(xù)發(fā)展 就是既滿足當代人的各種需要 又保護生態(tài)環(huán)境不對后代人的生存和發(fā)展構成危害的發(fā)展 可持續(xù)發(fā)展包括兩個核心內容 一是環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的相互依賴 是可持續(xù)發(fā)展區(qū)別于傳統(tǒng)發(fā)展的一個重要標志二是傳統(tǒng)生產(chǎn)方式與生活方式的轉變可持續(xù)發(fā)展的思想符合經(jīng)濟 社會 環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的內存聯(lián)系和要求 是人類發(fā)展觀 文明觀上革命性的進步 18 環(huán)境保護的發(fā)展趨勢 環(huán)境立法日趨嚴格促進環(huán)境保護的經(jīng)濟政策和其他措施相繼制定相關方對環(huán)境問題和可持續(xù)發(fā)展的關注普遍 19 環(huán)境保護越來越得到重視 2008年G8 峰會三個主題 全球經(jīng)濟一體化 氣候變化 幫助非洲奧巴馬上臺三件大事金融危機 兩場戰(zhàn)爭 全球環(huán)境危機歐洲的綠黨社會營銷 20 環(huán)境保護方法的發(fā)展 環(huán)境標志是對產(chǎn)品的環(huán)境性能的公正的鑒定 是該產(chǎn)品環(huán)境性能優(yōu)于其他同類產(chǎn)品的證明 環(huán)境標志的標準 一般包含 產(chǎn)品的安全 質量 能耗等產(chǎn)品性能指標 企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境狀況 污染物排放等要求 生產(chǎn)指標及產(chǎn)品的特殊環(huán)境要求 如CFCS類物質的替代率 產(chǎn)品可降解性等 21 環(huán)境保護領域的新發(fā)展 清潔生產(chǎn) 污染預防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用 或綜合采用 過程 慣例 技術 材料 產(chǎn)品 服務或能源以避免 減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生 排放或廢棄 22 環(huán)境保護方法的發(fā)展 產(chǎn)品的生命周期 LCA 指的是一種產(chǎn)品取之自然又回到自然的全過程 包括原材料采掘和生產(chǎn) 產(chǎn)品加工制造 運輸 分配與營銷 使用 回用 再循環(huán)及最終處置等各個階段 即產(chǎn)品 從搖籃到墳墓 的全過程 23 環(huán)境保護領域的新發(fā)展 環(huán)境審核符合性審核 后來向應負責任轉變 確定污染來源的最終責任者 清潔生產(chǎn)審核 幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染控制點 尋找改進技術為出發(fā)點 運用投入產(chǎn)出分析和水平對比 提出源頭削減方案 環(huán)境管理體系審核 以組織的環(huán)境管理為對象 以各國頒布的環(huán)境管理體系標準為依據(jù) 審查組織的環(huán)境管理與標準的符合程度 三 ISO14000系列標準 生產(chǎn) 發(fā)展及結構 25 1 環(huán)境管理標準的產(chǎn)生 環(huán)境管理理論的發(fā)展國際貿(mào)易的發(fā)展ISO9000族標準現(xiàn)象 26 1 環(huán)境管理標準的產(chǎn)生 1992年6月聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過了關于國際環(huán)境管理綱要1990年ISO和IEC認為 環(huán)境與安全 問題是標準化工作最緊迫的四個課題之一1992年ISO IEC成立了 環(huán)境問題特別咨詢組 ISO SAGE 同年12月 SAGE向ISO技術委員會建議 制定一個與質量管理體系方法相類的環(huán)境管理體系方法 幫助企業(yè)改善環(huán)境行為 并消除貿(mào)易壁壘 促進貿(mào)易發(fā)展 1993年6月正式成立了ISO TC207環(huán)境管理技術委員會 27 2 ISO簡介 1 ISOInternationalOrganizationforStandardization 原InternationalStandardizationOrganization 成立于1947年2月23日 前身ISA 1928 國際上最大的非政府性標準化機構 也是規(guī)模最大的國際科學技術組織之一 ISO宗旨 在世界上促進標準化及其相關活動的發(fā)展 以便于商品和服務的國際交換 在智力 科學 技術和經(jīng)濟領域開展合作 28 2 ISO簡介 ISO由各國標準化團體 ISO成員團體 組成的世界性聯(lián)合會 ISO的最高權力機構是每年一次的 全體大會 其日常辦事機構是中央秘書處 由秘書長領導 制定國際標準的工作通常由ISO的技術委員會 TC 完成 各成員團體若對某技術委員會確立的項目感興趣 均有權參加該委員會的工作 與ISO保持聯(lián)系的各國際組織 官方的或非官方的 也可參加有關工作 由技術委員會通過的國際標準草案提交各成員國團體表決 需取得至少75 參加表決的成員團體的同意 29 3 TC207與ISO14000系列標準 TC207 環(huán)境管理技術委員會 成立于1993年TC207宗旨 通過制定和實施一套環(huán)境管理國際標準來減少人類各項活動所造成的環(huán)境污染 節(jié)約資源 改善環(huán)境質量 促進社會可持續(xù)發(fā)展 30 3 TC207與ISO14000系列標準 凡是ISO TC207制定的標準 統(tǒng)稱為ISO14000系列標準 ISO14000系列標準即環(huán)境管理標準ISO14000族標準經(jīng)過了二次修訂96版2004版 31 4 ISO14000系列標準的結構 32 5 ISO14001 ISO14000家族中的核心標準可以作為建立 實施和保持體系的依據(jù)也可以作為審核 認證 自我聲明等的依據(jù)GB T24001 2004idtISO14001 2004 四 企業(yè)為什么要進行環(huán)境管理 責任 34 企業(yè)的目的及宗旨 35 社會責任 企業(yè)在創(chuàng)造利潤 對股東利益負責的同時 還要承擔對員工 對社會和環(huán)境的社會責任 包括遵守商業(yè)道德 生產(chǎn)安全 職業(yè)健康 保護勞動者的合法權益 節(jié)約資源等 36 為什么要承擔社會責任 增強企業(yè)的社會責任感是商業(yè)成功所必須付出的代價 凡是能促進社會進步與繁榮的也都能增強企業(yè)實力 帶給企業(yè)繁榮與利潤 彼得 德魯克 五 企業(yè)實施環(huán)境管理體系的意義是什么 利益 38 企業(yè)提高效益的途徑 增加銷售收入降低費用成本提高效率 39 戰(zhàn)略和競爭性 企業(yè)形象核心競爭力產(chǎn)品 服務滿足質量要求產(chǎn)品 服務滿足特定顧客需求 40 降低成本 成本 企業(yè)管理的永恒主題直接損失資源利用行政處罰保險費用停工損失訴訟 賠付宣傳 廣告 41 提高效率 員工滿意連續(xù)生產(chǎn)客戶需求 應急能力提高管理水平 五 理解環(huán)境管理體系 EMS的特點及實施 43 1 利益平衡 ISO14001標準的總體目的是支持環(huán)境保護和污染預防 協(xié)調它們與社會和經(jīng)濟需求的關系 44 1 平衡 ISO14001標準旨在為組織規(guī)定有效的環(huán)境管理體系要素 這些要素可與其他管理要求相結合 幫助組織實現(xiàn)其環(huán)境目標與經(jīng)濟目標 45 2 廣泛適用性 標準擬適用于任何類型與規(guī)模的組織 并適用于各種地理 文化和社會條件 46 3 促進國際貿(mào)易 不是用來制造非關稅貿(mào)易壁壘 也不增加或改變組織的法律責任 國際公平與正義 47 4 無絕對環(huán)境績效要求 要求遵守適用的法律法規(guī)要求 未提出對環(huán)境績效的絕對要求 48 5 作用 能夠用于對組織的環(huán)境管理體系進行認證 注冊和 或 自我聲明 49 6 運行模式 標準基于策劃 實施 檢查 改進 PDCA 的運行模式 50 過程方法 所有的工作都是通過過程完成的 過程 一組將輸入轉化為輸出的相關關聯(lián)的資源和活動 過程的結構要素 信息流 物流 組織責任鏈 輸入 輸出 進入準則 輸出準則 51 過程方法 Plan 事先控制 是執(zhí)行力的保證 資源 內部流程和外部流程 評價標準等 Do 按策劃的流程和標準實施Check 沒有評價就沒有管理Action 評審與改進過程控制是執(zhí)行力的基礎 52 過程方法 過程方法的原理 將活動和相關的資源作為過程進行管理 可以更高效地得到期望的結果 PDCA模式可適用于所有過程 53 過程方法 PDCA示意 是一個上升的循環(huán) 54 過程方法 過程方法的應用 為使組織有效運行 必須識別和管理許多相互關聯(lián)和相互作用的過程 通常 一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入 系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程 特別是這些過程之間的作用 稱為 過程方法 55 2 過程方法 每個過程都有顧客 內部顧客或外部顧客 所有的過程都要以顧客滿意為導向 評價導向的不統(tǒng)一是企業(yè)的萬病之源 基于價值鏈傳遞 一個過程的輸出往往是另一個過程的輸入 構成了組織的過程網(wǎng)絡 過程的唯一性是不同體系可以整合的基礎 流程割裂是管理效率低下的重要原因 體系的建立必須進行流程再造 包括采用刪除 合并 變換順序 同時進行 重組等方法以改進組織整體績效 56 管理的系統(tǒng)方法 將相互關聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別 理解和管理 有助于組織提高實現(xiàn)目標的有效性和效率 57 EMS的根本體系特征是方針目標管理 首先應確定相關方的需求和期望方針 policy 總體經(jīng)營政策的一部分 根據(jù)外部要求和內部實際確定目標 objective 總體目標體系的一部分 起到支持總目標實現(xiàn)的作用為組織提供了不同管理體系領域關注的焦點 兩者確定了預期的結果 并幫助組織利用其資源達到這些結果 58 目標分解 保證措施包括 過程 職責和資源應事先規(guī)定測量每個過程有效性和效率的方法應按計劃進行監(jiān)測和評價應確定防止不合格并消除產(chǎn)生原因的措施 59 管理的系統(tǒng)方法 環(huán)境管理體系是組織整體管理體系的一部分不同體系的關注點不同 它們的目標作為組織整體目標的一部分 應相輔相成 而不應互相沖突不同管理體系的整合 從而形成使用共有要素的單一的管理體系 有利于策劃 資源配置 確定互補的目標并評價組織的整體有效性 標準所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進行協(xié)調 或加以整合 60 7 運用環(huán)境技術 系統(tǒng)地采用和實施一系列環(huán)境管理技術 有助于為所有相關方帶來更好的結果 61 環(huán)境技術 污染預防為了降低有害的環(huán)境影響而采用 或綜合采用 過程 慣例 技術 材料 產(chǎn)品 服務或能源以避免 減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生 排放或廢棄 62 清潔生產(chǎn) 直接目標 避免 減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生 排放或廢棄基本手段 采用 或綜合采用 過程 慣例 技術 材料 產(chǎn)品 服務或能源主要方法 通過環(huán)境因素的識別和評價 針對重要環(huán)境因素策劃控制措施終極目的 降低有害環(huán)境影響 保護人類與環(huán)境 可持續(xù)發(fā)展 提高企業(yè)的經(jīng)濟效益 63 生命周期分析 64 環(huán)境技術 新技術 新材料 新工藝 特別是基于現(xiàn)狀的技術改造項目管理 制定實現(xiàn)目標的管理方案 65 EMS標準結構 管理評審 4 5 1監(jiān)視和測量4 5 2合規(guī)性評價4 5 3不符合 糾正與預防措施4 5 4記錄控制4 5 5內部審核 4 4 1資源 作用職責和權限4 4 2能力 培訓和意識4 4 3信息交流4 4 4文件4 4 5文件控制4 4 6運行控制4 4 7應急準備和響應 4 2EMS方針 4 3 1環(huán)境因素4 3 2法律法規(guī)及其它要求4 3 3目標 指標和方案 ACTION CHECK DO PLAN 持續(xù)改進 4 1總要求 66 ISO14001 1范圍 本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求 使一個組織能夠根據(jù)法律和它應遵守的其他要求 以及關于重大環(huán)境影響的信息 制定和實施環(huán)境方針與目標 它適用于那些組織確定其能夠控制 或能夠施加影響的環(huán)境因素 但標準本身并未提出具體的環(huán)境績效準則 本標準適用于任何有下列愿望的組織 a 建立 實施 保持并改進環(huán)境管理體系 b 使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針 c 通過下列方式展示對本標準的符合 1 進行自我評價和自我聲明 2 尋求組織的相關方 如顧客 對其符合性的確認 3 尋求外部組織對其自我聲明的確認 4 尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進行認證 或注冊 本標準旨在使其所有要求都能納入任何一個環(huán)境管理體系 其應用程度取決于諸如組織的環(huán)境方針 活動 產(chǎn)品和服務的性質 運行場所和條件等因素 本標準還在附錄A中對如何使用本標準提供了資料性的指南 67 ISO14001 2 3 2規(guī)范性引用文件無規(guī)范性引用文件 保留本章是為了使本版中的章條好和前一版 GB T24001 1996 保持一致 3術語和定義下列術語和定義適用于本標準 68 4 環(huán)境管理體系要求 4 1總要求組織應根據(jù)本標準的要求建立 實施 保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系 確定如何實現(xiàn)這些要求的 并形成文件 組織應界定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍 并形成文件 69 ISO14001 4 1總要求 建立實施保持 持續(xù)改進策劃如何實現(xiàn)形成文件界定范圍 70 ISO14001 4 1總要求 環(huán)境管理體系的范圍組織行政單元地理位置產(chǎn)品 服務 過程 71 ISO14001 4 2環(huán)境方針 最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針 并在界定的環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內 確保其 a 適合于組織活動 產(chǎn)品和服務的性質 規(guī)模和環(huán)境影響 b 包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾 c 包括對遵守與其環(huán)境因素有關的適用法律 法規(guī)要求和的其他要求的承諾 d 提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架 e 形成文件 付諸實施 并予以保持 f 傳達到所有為組織工作或代表組織工作的人員 g 可為公眾所獲取 72 環(huán)境方針 environmentalpolicy 由最高管理者就組織 3 16 的環(huán)境績效 3 10 正式表述的總體意圖和方向 注 環(huán)境方針為采取措施 以及建立環(huán)境目標 3 9 和環(huán)境指標 3 12 提供了一個框架 ISO14001 4 2環(huán)境方針 73 ISO14001 4 2環(huán)境方針 方針 政策 是組織在環(huán)境方面的總的指導方向和行動原則 應體現(xiàn)組織的宗旨 價值觀等經(jīng)營理念 不能是空洞的口號 要體現(xiàn)組織的自身特點及所處的行業(yè)特點 環(huán)境方針的制定者是最高管理者 但應該發(fā)揮集體智慧 環(huán)境方針應確保在體系覆蓋范圍內 74 A D條為環(huán)境方針的內容要求 A條 適應原則B C兩條 方針應包含的兩個承諾 D條要求方針為建立和評審環(huán)境目標和指標提供框架 即方針不僅為體系指明方向 確定原則 而且要為組織的環(huán)境職責和績效水準設定總體目標 并能作為評判組織一切活動環(huán)境的依據(jù) ISO14001 4 2環(huán)境方針 75 E G條共為方針提出了五個要求 形成文件 方針可單獨形成文件 也可以在 環(huán)境 管理手冊中體現(xiàn) 方針應由最高管理者參與制定并批準 付諸實施 方針作為組織的承諾應予以實施 予以保持 評審并不斷改進 傳達到全體員工 無論是臨時雇員還是新員工 都應該知道組織的方針并身體力行 努力實現(xiàn) 可為公眾所獲取 方針不具有保密性 作為承諾 也作為組織形象的體現(xiàn) 應主動宣傳 ISO14001 4 2環(huán)境方針 76 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 組織應建立并保持一個或多個程序 用來 a 識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的活動 產(chǎn)品和服務中能夠控制 或能夠施加影響的環(huán)境因素 此時還應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā) 新的或修改的活動 產(chǎn)品和服務等因素 b 確定對環(huán)境具有 或可能具有重大影響的因素 即重要環(huán)境因素 組織應將這些信息形成文件并及時更新 組織應確保在建立 實施和保持環(huán)境管理體系時 對重要環(huán)境因素加以考慮 77 3 6環(huán)境因素 一個組織的活動 產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素 是活動 產(chǎn)品或服務中的要素 而不是活動 產(chǎn)品或服務本身是環(huán)境因素 過程 環(huán)境因素及環(huán)境影響的關系 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 78 1 識別的范圍 環(huán)境管理體系覆蓋的活動 產(chǎn)品和服務已納入計劃的或新的開發(fā) 新的或修改的活動 產(chǎn)品和服務2 環(huán)境因素的類別 能夠控制的 可以通過自己的決策變更其環(huán)境影響能夠施加影響的 可以通過相關措施產(chǎn)生影響 特別是對上下游關系3 對環(huán)境因素控制和施加影響 要根據(jù)組織自身的能力量力而行 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 79 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 4 識別是為評價做準備 確定重要環(huán)境因素是整個環(huán)境管理體系的基礎5 重要環(huán)境因素包括產(chǎn)生重大環(huán)境影響的因素和可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的因素6 識別 評價的信息應形成文件 一般可采用環(huán)境因素清單的方式 7 識別及評價不是一勞永逸的 應及時更新 包括按一定的時間間隔 以及重大變更或發(fā)生重大影響時 8 建立一個或多個程序 多個程序是因為過程 產(chǎn)品和服務的性質不同 識別的方法可能不同 評價的標準有時也不可能完全相同 80 環(huán)境管理的基本原理 81 活動 產(chǎn)品和服務 組織的活動 土地征用和基礎建設 設計和開發(fā) 制造過程 包裝和運輸 合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式 廢物管理 原材料和自然資源的獲取和分配 產(chǎn)品的分銷 使用和報廢 野生生物和生物多樣性 82 識別評價的程序 確定責任部門或小組成員 組長 考慮多方面的人選 如專家 咨詢人員等 識別前的準備工作 如培訓 動員 策劃等 策劃識別方案 可選用多種方法 如 調查表 專家面談 直接監(jiān)察和測量 現(xiàn)場評審 小組人員頭腦風暴 工藝流程分析等 選用方法應考慮環(huán)境因素的性質 規(guī)模和環(huán)境影響在識別時應注意考慮 大氣排放 水體排放 廢物管理 土地污染 原材料與自然資源的使用 當?shù)仄渌芾韱栴} 社區(qū)問題 不同行業(yè)可能超出以上六個方面 識別時應考慮到組織運行正常 運行異常以及可能發(fā)生的緊急情況三種狀態(tài)和過去 現(xiàn)在 未來三種時態(tài)實施識別方案 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 83 對識別的環(huán)境因素進行整理 匯總 策劃評價方法 考慮吸收顧客 供方 實際操作者 政府機構等相關方參與 采用主客觀結合的方法 可選用以下幾種 專家判斷法 跟蹤環(huán)境影響 是 非判斷法 水平對比法 縱向對比法 多因子評價法 等等 選用的評價方法也應考慮環(huán)境因素的性質 規(guī)模等確定評價的依據(jù) 因環(huán)境價值觀 環(huán)境狀況 自身條件等主客觀因素 不存在廣泛適用和持續(xù)適用的評價方法和標準 如 對納入目標的重要環(huán)境因素 因目標實現(xiàn)而變?yōu)橐话阋蛩?評價標準應盡可能統(tǒng)一 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 84 評價重要性可考慮以下因素 確定 重要 標準如 規(guī)定出現(xiàn)某一環(huán)境影響的環(huán)境因素皆為重要 或規(guī)定分值在某一水平之上為重要 列出環(huán)境因素清單 受控發(fā)放到相關部門 確定優(yōu)先等級 作為建立體系的依據(jù) 定期識別評價 2 從經(jīng)營方面 相關方的利益組織的公眾形象增強競爭力的商業(yè)機會大小因環(huán)境問題造成的風險大小改變環(huán)境影響的技術難度 1 從環(huán)境方面 法律法規(guī)的要求環(huán)境影響的規(guī)模環(huán)境影響的嚴重程度環(huán)境影響的持續(xù)時間活動發(fā)生的概率 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 85 環(huán)境因素識別方法示例 工藝流程分析矩陣 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 86 關于環(huán)境因素清單 形成文件的方式 清單登記有兩種方式 一種是按環(huán)境影響 如水 氣 聲等 進行分類匯總登記 一種是按環(huán)境因素產(chǎn)生源所在位置 如技術部 生產(chǎn)部等 進行匯總登記 按第一種登記應注明產(chǎn)生源的部門 按第二種登記應表明環(huán)境因素的性質清單應包含的信息 位置 環(huán)境影響 類別 評價 無論組織采用哪種登記匯總方式 部門應建立自己的清單 可借用 在部門清單上注明簡單的控制方法 作為現(xiàn)場使用的有效文件 表明組織對環(huán)境因素實施了一定的控制手段 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 87 關于環(huán)境因素清單 參考格式 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 88 環(huán)境因素評價方法示例多因子評價法1 打分 89 2 計算評價得分F A MM為B C D E的最大值3 評價確定重大環(huán)境因素M 5或F 15為重要環(huán)境要素4 確定優(yōu)先級M 5或F 25為緊急優(yōu)先項F 20為高度優(yōu)先項F 16為中度優(yōu)先項F 15為低度優(yōu)先項 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 90 4 3 2法律法規(guī)和其他要求 組織應建立 實施并保持一個或多個程序 用來a 識別適用于其活動 產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求 并建立獲取這些要求的渠道 b 確定這些要求如何應用于它的環(huán)境因素 組織應確保在建立 實施和保持環(huán)境管理體系時 對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮 91 ISO14001要求符合本地的法律法規(guī)要求我國的法律體系 4 3 2法律法規(guī)和其他要求 92 其他要求來自國家機關 如產(chǎn)業(yè)政策來自地方政府 如有關通知等 地方政府的環(huán)境規(guī)劃 環(huán)境保護總量計劃 限期治理計劃等等來自上級組織 如集團總部的環(huán)境方針 目標等來自顧客來自組織加入的協(xié)會等組織來自其他相關方 如社區(qū)組織 如愛委會等 如貸款銀行 合作伙伴等其他要求也是組織必須遵守或優(yōu)先實施的 4 3 2法律法規(guī)和其他要求 93 建立一個或多個程序1 識別法律法規(guī)及其他要求2 規(guī)定獲取法律法規(guī)及其他要求的途徑 負責人 需要保持聯(lián)系的機構及聯(lián)絡的方法 以便獲得更新信息及最新的版本 3 建立法律法規(guī)臺帳 保持聯(lián)系的通訊錄等 4 確定所獲法律及其他要求的適用性 寫成報告 5 向領導匯報并提出建議措施 向相關職能部門傳達信息并提出建議的措施 進行必要的培訓傳達 6 獲取的更新信息的處理途徑及方法 7 有關記錄包括 法律法規(guī)臺帳 保持聯(lián)系的方法 保持聯(lián)系的記錄 適用性評價報告 4 3 2法律法規(guī)和其他要求 94 4 3 3目標 指標和方案 組織應針對其內部有關職能和層次 建立 實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標 如可行 目標和指標應可測量 目標和指標應符合環(huán)境方針 包括對污染預防 持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾 組織在建立和評審目標和指標時 應考慮法律法規(guī)和其他要求 以及它自身的重要環(huán)境因素 此外 還應考慮可選的技術方案 財務 運行和經(jīng)營要求 以及相關方的觀點 組織應制定 實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)其目標和指標的方案 其中應包括 a 規(guī)定組織內各有關職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責 b 實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表 95 環(huán)境目標是體系建立及運行的基礎 是組織在環(huán)境效益 社會效益 經(jīng)濟效益等方面需要達到的環(huán)境目的 環(huán)境目標一般應予以量化 避免使用模糊詞或比率 為方便測量環(huán)境目標的實現(xiàn)程度 可設置環(huán)境績效指示參數(shù) 指標是對目標的計劃分解 包括分解為不同方面和不同職能層次 通過分解到組織內部每一職能和層次形成目標體系 指標應盡可能量化 可以被監(jiān)視和測量 目標和指標應形成文件并予以傳達 定期檢查并評審環(huán)境目標 一般可與方針同時評審 目標和指標不是一成不變的 應通過評審不斷改進以體現(xiàn)承諾 環(huán)境目標和指標要符合SMART原則 因此應采取民主參與的方式制定協(xié)商制定 4 3 3目標 指標和方案 96 環(huán)境管理方案的制訂環(huán)境管理方案是為了保證環(huán)境目標的實現(xiàn)制定的投入資源 規(guī)定職責 明確進度的行動方案 環(huán)境管理方案實際上是一個項目計劃 方案在實施時需根據(jù)項目進度涉及的變化而修改以適應實際需要 方案可配合甘特圖使用 4 3 3目標 指標和方案 97 4 3 3目標 指標和方案 98 管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立 實施 保持和改進提供必要的資源 資源包括人力資源和專項技能 組織的基礎設施 以及技術和財力資源 為便于環(huán)境管理工作的有效開展 應當對人員的作用 職責和權限做出明確規(guī)定 形成文件 并予以傳達 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表 無論他 們 是否還負有其他方面的責任 應明確規(guī)定其作用 職責和權限 以便a 確保按照本標準的要求建立 實施和保持環(huán)境管理體系 b 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審 并提出改進建議 4 4 1資源 作用 職責和權限 99 資源環(huán)境管理體系的建立與實施同組織的其他經(jīng)營 管理活動一樣需要投入資源 特別是方案的實施 應采用污染預防的技術措施 資源包括 人力資源和專項技能 組織的基礎設施 以及技術和財力資源等 也即通常所說的人 財 物 時間 信息 方法等 4 4 1資源 作用 職責和權限 100 組織結構與職責高效的組織管理是組織成功的重要保證 職責清楚 責權相當 接口明確是組織管理的基本要求 也是體系實施 實現(xiàn)方針和目標的重要基礎 可以指定一個環(huán)境管理體系的主責部門 但體系運行不只是該部門的責任 經(jīng)批準的職責和權限應該形成文件 并在組織內部傳達 溝通 必要時應經(jīng)過相應的培訓驗證 最高管理者還應任命環(huán)境管理者代表 并賦予規(guī)定的職責和權限 管理者代表的作用除標準要求的之外 還可以負責與環(huán)境有關的外部溝通事宜 4 4 1資源 作用 職責和權限 101 組織應確保所有為它 或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員 都具備相應的能力 該能力基于必要的教育 培訓 或經(jīng)歷 組織應保存相關的記錄 組織應確定和其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求并提供培訓 或采取其他措施來滿足這些需求 應保存相關的記錄 組織應建立 實施并保持一個或多個程序 使為它或代表它工作的人員都意識到 a 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 b 他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在的重大環(huán)境影響 以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益 c 他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責 d 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 4 4 2能力 培訓與意識 102 能力與崗位要求所有為它或代表它從事組織所確定的 可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員 應進行崗位分析 明確任職要求及能力現(xiàn)狀 任職要求應從教育 培訓和 或 工作經(jīng)驗等方面規(guī)定 甚至包括如其他特殊技能 身體條件等方面 對于特殊工種 還應具備經(jīng)認可的資質 如鍋爐司爐工需要司爐證等 以上要形成文件 保持記錄 如 崗位說明書 人事檔案等 4 4 2能力 培訓與意識 103 1 關于培訓需求 人力資源 能力 態(tài)度培訓需求 所需能力 態(tài)度 實際能力 態(tài)度2 培訓內容要求 態(tài)度產(chǎn)生于意識 1條 每個崗位均具重要性 是全員參與的基礎 2條 影響和效益正反兩方面的比較 3條 三方面的職責 執(zhí)行職責 管理職責和緊急狀態(tài)職責 4條 風險意識培訓 4 4 2能力 培訓與意識 104 一個或多個培訓程序識別培訓需求的程序可能因崗位的不同而不同1 識別需求 發(fā)現(xiàn)差距 符合公司宗旨及戰(zhàn)略2 制訂計劃 納入工作計劃 并與其他工作協(xié)調3 培訓策劃 確定培訓方案 包括明確培訓對象 確定培訓目標 內容 師資 培訓時間 地點 培訓方式 需投入的資源 培訓考核及驗證方式4 培訓實施 組織及使用正確的基礎設施和方式5 培訓記錄6 培訓效果驗證 能否達到培訓目標 使用統(tǒng)計技術等方法驗證是否符合組織需要并產(chǎn)生效益 4 4 2能力 培訓與意識 105 ISO14001 4 4 3信息交流 組織應建立 實施并保持一個或多個程序 用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的a 組織內部各層次和職能間的信息交流 b 與外部相關方聯(lián)絡的接收 形成文件和回應 組織應決定是否對它的重要環(huán)境因素與外界進行信息交流 并將其決定形成文件 如決定進行外部交流 則應規(guī)定交流的方式并予以實施 106 內部信息交流信息是管理體系重要的資源 相關人員充分了解有關信息可以提高其積極性和執(zhí)行能力 有助于更好地實現(xiàn)目標 信息交流還是管理的重要手段 迅速而不失真的高效信息交流是決策的依據(jù)和效益的保證 信息交流包括了向上的報告 平行的交流和向下的通報 內部信息交流可使用各種方式 如信息傳遞單 糾正預防措施通知單 企業(yè)內部網(wǎng) 電子郵件系統(tǒng)等 內部信息交流應規(guī)定信息交流和通報的內容 傳遞和反饋的途徑和方法 責任人 驗證措施 ISO14001 4 4 3信息交流 107 外部信息交流組織的外部信息交流也是雙向的過程 包括外部信息的獲取和對外溝通 發(fā)布信息 應明確規(guī)定外部信息的收集和接收責任人 包括主動收集和接受投訴 抱怨 政府的有關要求等 收集的外部信息應進行整理 分析 并進行內部交流 接收的外部信息應進行歸類 歸檔 經(jīng)組織責任部門處理 經(jīng)公司規(guī)定程序對外部信息信息處理后形成文件 經(jīng)正式途徑向對方答復 組織還應對環(huán)境方針 環(huán)境管理水平 重要環(huán)境因素的影響等方面主動向外部公布信息 宣傳形象 有些可能來自于政府的要求 必須通報的事項 ISO14001 4 4 3信息交流 108 環(huán)境管理體系文件應包括 a 環(huán)境方針 目標和指標 b 對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述 c 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述 以及相關文件的查詢途徑 d 本標準要求的文件 包括記錄 e 組織為確保對涉及重大環(huán)境因素的過程進行有效策劃 運行和控制所需的文件 包括記錄 ISO14001 4 4 4文件 109 1 文件化 為了成功地領導和運作一個組織 需要采用一種系統(tǒng)和透明的方式進行管理 3 7 2文件doucment 信息及其承載媒體示例 記錄 規(guī)范 程序文件 圖樣 報告 標準 注1 媒體可以是紙張 計算機磁盤 光盤或其他電子媒體 照片或標準樣品 或它們的組合 注2 一組文件 如若干個規(guī)范和記錄 通常被稱為 doucumentation 注3 某些要求 如易讀的要求 與所有類型的文件有關 然而對規(guī)范 如修訂受控的要求 和記錄 如可檢索的要求 可以有不同的要求 110 ISO14001 4 4 4文件 文件的價值 文件能夠溝通意圖 統(tǒng)一行動 其使用有助于 a 滿足要求和改進 b 提供適宜的培訓 c 重復性和可追溯性 d 提供客觀證據(jù) e 評價管理體系的有效性和持續(xù)適宜性 文件的形成本身并不是目的 它應是一項增值的活動 111 體系文件結構及類別典型的體系文件結構 ISO14001 4 4 4文件 112 環(huán)境管理手冊內容格式 1 目錄 列出每個部分及其位置的序號和名稱 2 標題和范圍 3 環(huán)境管理體系的適用范圍 4 組織的一般信息 如名稱 地址 聯(lián)絡方法 等 5 組織背景 規(guī)模和發(fā)展過程簡介及業(yè)務流程簡介 6 評審 批準和修訂狀態(tài)和日期的證據(jù) 可行時 應在文件或附件中識別更改的性質 7 環(huán)境方針和目標 環(huán)境方針和目標可單獨形成文件 也可在手冊中體現(xiàn) 8 職責和權限 并以組織結構圖 流程圖和 或崗位職責等方式表示 9 引用文件清單 10 對環(huán)境管理體系要素及其實施 對過程及預期作用的描述 11 標準要素對照表 12 附錄 如地下管網(wǎng)圖 工藝流程圖等 113 ISO14001 4 4 5文件控制 應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制 記錄是一種特殊的文件 應按照4 5 4的要求進行控制 組織應建立 實施并保持一個或多個程序 以規(guī)定 a 在文件發(fā)布前進行審批 確保其充分性和適宜性 b 必要時對文件進行評審和更新 并重新批準 c 確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識 d 確保在使用處能得到適用文件的有關版本 e 確保文件字跡清楚 易于識別 f 確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識 并對其發(fā)放予以控制 g 防止對過期文件的非預期使用 如出須將其保留 要做出適當?shù)臉俗R 114 文件控制要求 建立一個或多個程序 不同級別 類型的文件控制程序會有差異 A 審批 審批的目的 批準是一個過程B 評審和更新 時機 何為必要時 重新審批C 更改和修訂 標識 更改和修訂的方式D 受控發(fā)放 要有記錄E 通用要求 目的是為便于使用 標識的種類F 外部文件的標識和受控發(fā)放G 過期文件的處置 ISO14001 4 4 5文件控制 115 組織應根據(jù)其方針 目標和指標 識別和策劃與確定的重要環(huán)境因素相關的運行 以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行 a 建立 實施并保持一個多個形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針 目標和指標的情況 b 在程序中規(guī)定運行準則 c 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素 應建立 實施并保持程序 并將適用的程序和要求通報供方和合同方 ISO14001 4 4 6運行控制 116 重要運行的范圍 根據(jù)環(huán)境目標 指標及方案 與重要環(huán)境因素相關的運行 兩類重要運行 因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針 目標和指標的運行組織所使用的產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素一運行一程序 不是針對一因素一程序 運行控制程序不是作業(yè)指導書 而是程序級文件 應規(guī)定運行的流程和標準 對外部組織相關的程序應進行信息交流向相關傳達 傳達的方式有多種 發(fā)放應符合文件控制要求 ISO14001 4 4 6運行控制 117 組織應建立 實施并保持一個或多個程序 用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故 并規(guī)定響應措施 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應 并預防和減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響 組織應定期評審其應急準備和響應程序 必要時對其進行修訂 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 可行時 組織還應定期試驗上述程序 4 4 7應急準備和響應 118 1 識別 判定組織內部潛在的事故和緊急情況 2 規(guī)定相關人員的職責和應具備的能力和資質 3 監(jiān)控措施 緊急狀態(tài)判定原則及信息傳遞程序 4 應急組織負責人應聯(lián)絡方式 5 要求制定應急計劃 6 要求對應急計劃包含培訓計劃 7 規(guī)定應急情形繕后處理程序 包括事故調查 原因分析 責任分析 處理措施 處罰措施等 8 規(guī)定繕后對應急計劃進行評審 如引起文件更改按文件控制程序進行 9 規(guī)定對應急計劃的定期驗證 10 附應急計劃 4 4 7應急準備和響應 119 應急計劃1 應急工作的組織及相應職責 2 關鍵人員名單及聯(lián)絡方式 3 發(fā)生應急情形時的內部聯(lián)絡 外部聯(lián)系的程序 4 發(fā)生不同類型的緊急事故應采取的相應應急措施 5 有害情形的資料 注意事項 防護措施及對環(huán)境的影響 6 培訓計劃和演習 定期驗證計劃等 4 4 7應急準備和響應 120 組織應建立 實施并保持一個或多個程序 對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)視和測量 程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效 適用的運行控制 目標和指標符合情況的信息形成文件 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準或驗證 并予以妥善維護 且應保存相關的記錄 ISO14001 4 5 1監(jiān)視和測量 121 ISO14001 4 5 1監(jiān)視和測量 監(jiān)測和測量 監(jiān)視和測量的區(qū)別 1 監(jiān)視和測量的對象是重要運行的關鍵特性2 建立一個或多個程序 不同的運行其監(jiān)視和測量程序是不一樣的 有些只適合于監(jiān)視3 確定監(jiān)測和測量的指示參數(shù) 4 規(guī)定監(jiān)測和測量使用的設備 方法及周期 4 監(jiān)測和測量結果的記錄 5 監(jiān)測和測量結果的整理 分析并報告 特別是與目標 指標符合情況的評價 122 ISO14001 4 5 1監(jiān)視和測量 監(jiān)測和測量設備管理1 編制配備計劃 2 購買程序3 建立臺帳及技術檔案 4 制定周期檢定計劃 5 檢定 標識6 操作記錄7 建立操作規(guī)程 123 ISO14001 4 5 2合規(guī)性評價 4 5 2 1為了履行對遵守法律法規(guī)要求的承諾 組織應建立 實施并保持一個或多個程序 以定期評價對適用環(huán)境法律 法規(guī)的遵守情況 組織應保存對上述定期評價結果的記錄 4 5 2 2組織應評價對其他要求的遵守情況 這可以把它和4 5 2 1中所要求的評價一起進行 也可以另外制定程序 分別進行評價 組織應保存對上述定期評價結果的記錄 124 1 定期評價 一般每年一次 有時要臨時增加 有些要按具體的法律要求 2 資料準備和評價組織活動 3 清楚描述組織現(xiàn)行的環(huán)境績效 4 對法律法規(guī)的符合性評價 對其他要求的符合性評價 可以分開 也可能同時 主要看要求及性質 5 整體描述遵循情況 6 評價結論并提出改進的建議 7 向組織內部的相關部門傳遞 必要時 向外部相關方傳遞 ISO14001 4 5 2合規(guī)性評價 125 組織應建立 實施并保持一個或多個程序 用來處理實際或潛在的不符合 采取糾正措施和預防措施 程序中應規(guī)定以下方面的要求 a 識別和糾正不符合 并采取措施減少所造成的環(huán)境影響 b 對不符合進行調查 確定其產(chǎn)生原因 并采取措施避免再次發(fā)生 c 評價采取預防措施的需求 實施所制定的適當措施 以避免不符合的發(fā)生 d 記錄采取糾正措施和預防措施的結果 e 評審糾正措施和預防措施的有效性 所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重性相符 組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改 4 5 3不符合 糾正與預防措施 126 不符合non conformity未滿足要求 GB T19000 2000 3 6 2 注 此術語在GB T19000 2000中為 不合格 不符合 糾正 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合 3 15 的原因所采取的措施 預防措施preventiveaction為消除潛在不符合 3 15 原因所采取的措施 4 5 3不符合 糾正與預防措施 127 不符合處置程序1 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合事