期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試題B卷 含答案.doc

期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試題B卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性2、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B、期貨公司C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)3、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 4、宋體期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所5、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A、3日 B、7日C、10日D、15日6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2個(gè)工作日B、3個(gè)工作日C、5個(gè)工作日D、7個(gè)工作日7、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、工商行政管理部門8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、6個(gè)月D、1年9、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A、3%B、5%C、7%D、10%10、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨11、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下12、期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。A、期貨公司B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會(huì)D、財(cái)政部 13、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)14、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。A、該經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、客戶C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、流動(dòng)性B、流動(dòng)資產(chǎn)C、凈資本 D、流動(dòng)負(fù)債 16、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)17、下列不能成為我國期貨交易所會(huì)員的是（ ）A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國公司D、國有企業(yè)18、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)19、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、同學(xué)D、朋友20、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在（ ），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前21、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會(huì)員C、期貨交易所和該會(huì)員按比例D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶22、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度23、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會(huì)B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)24、（ ）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、交易結(jié)算會(huì)員D、普通結(jié)算會(huì)員25、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。A、當(dāng)日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效 26、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A、10日B、20日C、30日D、14日27、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、專門委員會(huì)D、股東大會(huì)28、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A、凈資本B、流動(dòng)資本C、凈資產(chǎn)D、流動(dòng)資產(chǎn)29、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ）A、2;中國證監(jiān)會(huì)B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、3;中國證監(jiān)會(huì)30、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離。A、合資經(jīng)營B、融資經(jīng)營C、獨(dú)立經(jīng)營D、合并經(jīng)營31、開盤價(jià)集合競價(jià)在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進(jìn)行。A、5B、15C、20D、3032、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D、期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年33、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價(jià)格D、買賣方向34、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、風(fēng)險(xiǎn)較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低35、宋體集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9036、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、7D、1037、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場(chǎng)所C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造D、設(shè)立期貨交易所的分所38、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 39、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年 40、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）A、3個(gè)月至6個(gè)月B、6個(gè)月至12個(gè)月C、1年D、2年41、如果美國30年期國債期貨目前市價(jià)為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價(jià)不能低于96-08，則客戶應(yīng)以（ ）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價(jià)買單D、止損限價(jià)賣單42、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風(fēng)險(xiǎn)度43、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。?）A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、結(jié)算準(zhǔn)備金44、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流45、根據(jù)我國刑法的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，或者雖未超過3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務(wù)侵占罪46、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格被視為一種（ ）A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格47、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動(dòng)在_，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟(jì)有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴(kuò)張；繁榮D、擴(kuò)張；衰退48、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A、期貨交易所B、商品交易市場(chǎng)C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場(chǎng)所 49、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。A、結(jié)算B、交易C、合規(guī)D、法律50、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理C、相互獨(dú)立、分別管理D、相互混合、分級(jí)管理51、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi) B、接到申請(qǐng)的次日C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi) D、當(dāng)日52、我國期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會(huì)53、宋體公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、中國證監(jiān)會(huì)54、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（ ）A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露55、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)56、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（ ）A、只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告B、只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告C、須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報(bào)告D、無須提交書面報(bào)告57、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A、3B、5C、7D、10 58、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（ ）A、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)59、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、15個(gè)工作日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月 60、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠(yuǎn)期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約61、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗62、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 63、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國證監(jiān)會(huì) 64、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、5 65、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D、居間人66、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理67、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)68、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)69、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某70、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A、3日B、5日C、10日D、15日71、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）A、15 B、20C、35 D、5072、我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬73、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、20%D、25%74、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實(shí)信用D、公平交易75、宋體客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)（ ）A、請(qǐng)求權(quán)B、追償權(quán)C、代位權(quán)D、質(zhì)押權(quán)76、我國會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。A、總經(jīng)理B、理事長C、獨(dú)立董事D、會(huì)員代表77、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）A、及時(shí)向主管部門報(bào)告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、仍然聽其指示行事，維護(hù)投資者的利益78、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風(fēng)險(xiǎn)分散D、投資“免疫”策略79、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價(jià)為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價(jià)2825元，現(xiàn)有賣方報(bào)價(jià)每噸2818元，二者成交則成交價(jià)為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281880、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、7D、15 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力2、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元3、宋體下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市4、宋體期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ）A、變更注冊(cè)資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)5、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請(qǐng)回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元6、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）A、申請(qǐng)書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料7、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬D、泄露客戶商業(yè)秘密8、宋體期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰9、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)10、宋體下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事11、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)12、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 13、宋體以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人14、宋體（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)15、宋體下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ）A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 16、宋體期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 17、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級(jí)管理人員B、中國證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 18、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好19、宋體期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行20、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任。A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、自有資金D、客戶準(zhǔn)備金 21、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東22、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 23、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 24、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員B、期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C、期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶D、交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算25、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的是（ ）A、挪用客戶保證金B(yǎng)、未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)C、從事期貨自營業(yè)務(wù)D、為股東提供融資26、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)27、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 28、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金29、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員30、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A、設(shè)立 B、變更分支機(jī)構(gòu)C、分支機(jī)構(gòu)終止 D、營業(yè)部虧損31、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方32、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟33、宋體中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。 34、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益35、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 36、宋體中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動(dòng) D、項(xiàng)目審批37、宋體期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（ ）。A、責(zé)令整改 B、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D、調(diào)整或者取消會(huì)員資格38、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)39、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。40、宋體根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。A、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）客戶下達(dá)的交易指令沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。A、錯(cuò)B、對(duì)8、（