證券市場法律法規(guī)試題及答案.doc

精品文檔班級考號姓名裝訂線安徽財貿(mào)職業(yè)學(xué)院20172018學(xué)年度第一學(xué)期證券市場法律法規(guī)期末考試（考試）試卷（ B 卷）適用班級：證券1601/1602班題號一二三四總分得分得分評卷人一、選擇題(共20題，每題1分，共20分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。A.公司章程 B.由注冊會計師提供的驗資報告C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表 D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。A.設(shè)立登記 B.變更登記 C.停業(yè)登記 D.注銷登記3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括()。A.責(zé)令改正 B.監(jiān)管談話 C.出具警示函 D.移送司法機關(guān)4.下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是()。A.每屆任期為3年 B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年 D.每屆任期3年以上5.下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護行業(yè)聲譽C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()。A.3年 B.6年 C.10年 D.20年7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是()。A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式8.下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。A.3 B.5 C.10 D.1510.下列選項中，說法正確的是()。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有()。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性12.下列選項中，說法正確的是()。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)13.下列選項中，不正確的是()。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是()。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1 B.3 C.6 D.1216.下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是()。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.5 B.10 C.15 D.2019.證券公司違反證券法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.3萬元以上15萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A.1 B.2 C.3 D.5得分評卷人 二判斷題（共15題，每小題1分，共15分，打“”，“”）21.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過6個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。（ ）22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格()。23.下列選項中，說法正確的是B()。A.董事會可以對公司分立事項作出決議B.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會計報告C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定D.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額24.依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是25萬元()。25.在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（ ）26.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(.證券登記結(jié)算公司)提出申請。（ ） 27.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是51人。（ ）28.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標(biāo)準文本的是證券公司的.董事會（ ）29不屬公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%不屬于于內(nèi)幕信息的是()。A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B.公司增資的計劃C.D.上市公司收購的有關(guān)方案30.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(30%)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。（ ）31.下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的，對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定()。32.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括公司減資、合并、分立的決定()。33.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）34.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。（ ）35.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師()。得分評卷人 三名詞解釋（共5題，每小題6分，共30分）1.證券發(fā)行市場(一級市場、初級市場）2.證券交易市場(二級市場、次級市場)3.證券發(fā)行人4. 承銷5.老鼠倉得分評卷人 4 案列分析（第一題15分，第2.3題每小題10分，共35分）1某券商營業(yè)部前員工A（持證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書）私下與該營業(yè)部客戶B簽訂合作理財協(xié)議，約定由其對客戶賬戶內(nèi)60萬資金進行證券買賣操作，委托期限為12個月（2015年3月17日至2016年3月17日）。合同期內(nèi)，賬戶如產(chǎn)生超過20%盈利，其享有盈利部分的20%，若盈利不超過20%則盈利全部為客戶所有；如虧損超過20%，客戶有權(quán)終止該協(xié)議或讓其免費為其服務(wù)直到盈利為止。后因賬戶虧損較嚴重，雙方提前終止協(xié)議。從業(yè)人員A已向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局書面承認上述違規(guī)事實。（1） A的行為是什么性質(zhì)的行為？（5分）（2） A的行為違反哪些法律法規(guī)？（5分）（3） 證監(jiān)會應(yīng)怎樣處罰？證券協(xié)會如果處罰，將依據(jù)什么進行？（5分）2王某某，時任X集團（國有企業(yè)）財務(wù)總監(jiān)，全程參與了X集團控股的A上市公司重大資產(chǎn)重組過程。在獲知該內(nèi)幕信息后，王某某在與發(fā)小趙某某的電話聯(lián)絡(luò)中，將A公司資產(chǎn)重組這一重大利好透露給了趙某某。趙某某得知消息后，立即使用本人賬戶投入22.53萬元買了2.72萬股A公司股票，坐等股價上升?？墒鞘屡c愿違，等來的竟是資產(chǎn)重組失敗的消息。偷雞不成蝕把米，趙某某不但沒有賺到錢，反而倒賠了3.94萬元。（1） 王某觸犯了哪條法律法規(guī)？（5分）（2） 王某將承擔(dān)什么法律后果？（5分）3案情摘要 2015 年 12 月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財富資產(chǎn)管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價購入的，再通過高價轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團伙，共向社會公眾銷售“新三板”股票金額 4348.8 萬元。1.洪某，鄧某是否構(gòu)成犯罪，從犯罪四個構(gòu)成要件分析？（8分）2.他們有可能承擔(dān)什么法律責(zé)任？（2分）參考答案：1 單項選擇1C2B3D4C5D 6A7A8B9B10B 11D12B13D14D15D 16C17C18B19C20C2 判斷1錯2對3錯4錯5對6錯7錯8錯9對10對 11對12錯13對14對15錯三名詞解釋1.證券發(fā)行市場(一級市場、初級市場)證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券發(fā)行市場作為一個抽象的市場，其買賣成交活動并不局限于一個固定的場所。2.證券交易市場(二級市場、次級市場)證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場所。3.證券發(fā)行人證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體，如果沒有證券發(fā)行人，證券發(fā)行及其后的證券交易就無從展開，證券市場也就不可能存在4.承銷所謂承銷就是將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售。按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥及手續(xù)費高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。5.老鼠倉老鼠倉（Rat Trading），是指證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕消息，私自買入相關(guān)股票，并從中牟利的行為。四案例分析1答：A某擅自代理客戶從事證券投資理財，并約定分享投資收益，其行為已經(jīng)構(gòu)成代客理財行為，違反證券法證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）及證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，證監(jiān)局對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則和自律管理措施和紀律處分實施辦法有關(guān)規(guī)定，對證券從業(yè)人員A采取了紀律處分措施。而投資者B某因為盲目相信從業(yè)人員A某的承諾，最終自身財產(chǎn)遭到了侵害。2答：1根據(jù)證券法第七十六條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息