09年金融證券工作總結(jié)[范本]

09年金融證券工作總結(jié) 在中國證監(jiān)會機構(gòu)部的大力支持及中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下,中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于年7月正式成立。成立半年多來,專業(yè)委員會作為證券分析師行業(yè)的自律性組織,為我國證券投資咨詢業(yè)的行業(yè)自律與規(guī)范發(fā)展作了一些切實有益的工作。 一、配合政府部門監(jiān)管,加強行業(yè)自律 加強行業(yè)自律是證券分析師專業(yè)委員會的重要職責(zé)。證券分析師是一個專業(yè)性強、影響面廣的特殊行業(yè),作為溝通投資者與融資者之間的橋梁,證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響,因此,證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束,這是行業(yè)和市場發(fā)展到一定規(guī)模后的必然要求。也正是基于此種原因,證券分析師專業(yè)委員會一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了中國證券分析師職業(yè)道德守則,該守則明確提出了獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正的十六字原則作為我國執(zhí)業(yè)分析師的道德守則。中國證券分析師職業(yè)道德守則的適時出臺確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標(biāo)準(zhǔn),并將對我國證券分析師執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)的不斷提高起到十分積極的作用。 二、組織行業(yè)教育培訓(xùn),不斷提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水準(zhǔn) 為了盡快與國際接軌,專業(yè)委員會采取走出去,請進來的方法,不斷加大證券分析師的培訓(xùn)工作力度: (一)走出去學(xué)習(xí)取經(jīng) 1、赴澳學(xué)習(xí)。年7月29日至8月8日,應(yīng)澳大利亞證券學(xué)院(證券分析師協(xié)會)的邀請,由金曉斌副主任委員任團長的赴澳培訓(xùn)團一行14人,參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級培訓(xùn)班,并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監(jiān)會、Barton證券經(jīng)紀(jì)公司、Bloomberg咨詢公司和AMP保險公司等多家國際知名金融機構(gòu)。詳細(xì)考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r,與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進行了廣泛的接觸與交流,取得了預(yù)期的培訓(xùn)效果,圓滿完成了考察任務(wù)。 2、參加日本證券分析師協(xié)會組織的研修。8月21日至29日,證券分析師專業(yè)委員會組團參加了日本證券分析師協(xié)會為我會專門舉辦的證券投資分析高級研修班,接受了較為系統(tǒng)的證券投資分析的培訓(xùn),并訪問了日本證券分析師協(xié)會、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠等著名組織、研究機構(gòu)、證券交易所和上市公司,與日本金融界和企業(yè)界人士進行了廣泛的接觸和交流。 (二)請進來傳授經(jīng)驗XXXX年11月17日至18日,證券分析師專業(yè)委員會在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班,本次研修班邀請了來自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信托投資公司研究部門、專業(yè)證券投資咨詢公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。 三、不斷加強國際交流與合作,加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐證券分析師專業(yè)委員會正式成立后,不斷加強與國際同業(yè)組織之間的交流與合作,力圖在短時間內(nèi)實現(xiàn)我國證券投資咨詢行業(yè)同國際同業(yè)相互接軌的目標(biāo)。 (一)證券分析師專業(yè)委員會積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會自年7月開始,證券分析師專業(yè)委員會 辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會外聯(lián)部開始著手進行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會的申請工作。目前,我會的入會申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監(jiān)會的支持和批準(zhǔn),有關(guān)申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會總部審批,預(yù)計2月份可辦理完入會手續(xù)。 (二)出訪亞洲證券分析師聯(lián)合會所屬成員國為進一步加強證券分析師專業(yè)委員會與亞洲證券分析師聯(lián)合會組織之間的相互了解,由專業(yè)委員會主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專業(yè)委員會代表團一行九人,于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察,重點訪問了亞洲證券分析師聯(lián)合會、泰國證券分析師協(xié)會以及香港證券學(xué)院,并與亞洲證券分析師聯(lián)合會主席Panas Simasathien先生親切會面。訪問期間,代表團與國際證券界的同行進行了廣泛的討論與交流,并進行了實地考察,訪問取得了預(yù)期的成果。 四、建立常設(shè)辦事機構(gòu),制定規(guī)章,發(fā)展會員,作好日常工作 (一)建立常設(shè)機構(gòu) 證券分析師專業(yè)委員會正式成立后,隨著各項工作的全面鋪開,專業(yè)委員會常設(shè)機構(gòu)的人員配備成為了當(dāng)務(wù)之急,目前 辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利于獨立開展業(yè)務(wù)工作,最近還進行了人員調(diào)整,由協(xié)會會員部副主任兼任 辦公室主任,改為聘任了專職 辦公室主任。工作人員的及時到位和調(diào)整,保證了日常工作的正常進行。 (二)制定規(guī)章 專業(yè)委員會制定并通過了中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程及中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法。財務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運做的重要因素之一,證券分析師專業(yè)委員會章程第1條中明確規(guī)定,專業(yè)委員會雖然不是一級協(xié)會,但是它在財務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應(yīng)該保持較強的獨立性。因此, 辦公室制定完成了專業(yè)委員會的財務(wù)管理辦法,并已經(jīng)正式付諸實施。 (三)發(fā)展會員 在專業(yè)委員會正式成立時,共有104家具有證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)成為了專業(yè)委員會第一批會員單位。隨后繼續(xù)進行了吸收新會員入會的工作,向尚未入會的證券投資咨詢機構(gòu)寄發(fā)了關(guān)于加入證券分析師專業(yè)委員會的通知以邀請其入會。目前,專業(yè)委員會會員單位已經(jīng)增至110家。 (四)積極開展行業(yè)調(diào)研工作 辦公室于8月18日向會員印發(fā)了關(guān)于開展證券投資咨詢機構(gòu)基本情況問卷調(diào)查活動的通知,旨在對我國現(xiàn)有證券投資咨詢行業(yè)的情況有一個全面的了解,并針對會員單位在問卷當(dāng)中所提出的有關(guān)問題進行匯總并及時向主管機關(guān)進行反映,為專業(yè)委員會今后的工作打好基礎(chǔ)?，F(xiàn)共回收調(diào)查問卷50多份, 辦公室進行了匯總和統(tǒng)計分析,并已作為本次會議的文件提供給各位委員。 (五)與主任委員會及各會員單位保持密切的日常聯(lián)絡(luò) 辦公室負(fù)責(zé)保持同主任委員會各位主任委員的日常聯(lián)系,并負(fù)責(zé)主任委員會會議的籌備工作和會務(wù)工作。同時, 辦公室與各會員單位也保持著密切的聯(lián)系,通過向會員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料,及時向廣大會員單位傳達國家監(jiān)管機構(gòu)的新政策、新精神,并及時向會員單位匯報專業(yè)委員委員