Legion基金行業(yè)反洗錢監(jiān)測管理系統(tǒng)介紹.doc

Legion基金行業(yè)反洗錢監(jiān)測管理系統(tǒng)介紹Legion基金行業(yè)反洗錢監(jiān)測管理系統(tǒng)介紹 眾攬群力，科技領(lǐng)先深圳市覽眾科技有限公司Legion Technology地址：深圳市南山區(qū)深南大道南山數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)基地西座2203-2204電話： 86-755-82045885傳真： 86-755-82046821E-Mail：Web： 目 錄Legion基金行業(yè)反洗錢監(jiān)測管理系統(tǒng)介紹31.概述32. 系統(tǒng)整體規(guī)劃33. 系統(tǒng)應(yīng)用體系結(jié)構(gòu)44.功能設(shè)計44.1 首頁54.2 交易確認54.3 交易審核84.4 報文管理84.5 查詢統(tǒng)計94.6 系統(tǒng)管理104.7 數(shù)據(jù)抽取分析引擎105.系統(tǒng)特色11 Legion基金行業(yè)反洗錢監(jiān)測管理系統(tǒng)介紹1. 概述為配合基金公司貫徹中國人民銀行提出的反洗錢工作要求，配合人行的反洗錢工作，規(guī)范基金行業(yè)反洗錢監(jiān)測和工作，履行金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定要求基金公司應(yīng)盡的報告義務(wù)。覽眾科技特開發(fā)基金交易反洗錢監(jiān)測管理系統(tǒng)，對各種基金交易進行監(jiān)測，以人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則（試行）中人民幣大額標(biāo)準(zhǔn)和可疑標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵字段篩選、直接從TA系統(tǒng)中提取符合大額和可疑條件的交易數(shù)據(jù)，以便人工分析后上報人民銀行，以全面提高基金公司反洗錢工作的效率和及時準(zhǔn)確度。2. 系統(tǒng)整體規(guī)劃報文傳輸人民銀行WEB管理頁面大額交易補錄可疑交易補錄交易確認審核交易查詢統(tǒng)計報文生成下載報文回執(zhí)導(dǎo)入特殊報文處理系統(tǒng)管理反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)提取引擎注冊登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析篩選引擎3. 系統(tǒng)應(yīng)用體系結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分為協(xié)同平臺基礎(chǔ)框架、數(shù)據(jù)抽取分析引擎以及應(yīng)用產(chǎn)品模塊三個部分。其中基礎(chǔ)組件采用Legion協(xié)同平臺來完成，包括本應(yīng)用產(chǎn)品的所有用戶管理、權(quán)限控制等基礎(chǔ)功能。同時，針對基金行業(yè)反洗錢監(jiān)測管理的功能特殊性，在協(xié)同平臺的基礎(chǔ)之上構(gòu)建了數(shù)據(jù)抽取分析引擎，可實現(xiàn)自動從基金公司的注冊登記系統(tǒng)或數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)中獲取交易原始數(shù)據(jù)，經(jīng)過自動分析處理后，篩選出滿足規(guī)則的大額交易和可疑交易，減少業(yè)務(wù)人員分析和錄入的工作量。4. 功能設(shè)計 4.1 首頁業(yè)務(wù)用戶可以通過首頁的快捷功能模塊，進入日常操作頁面。4.2 交易確認經(jīng)辦用戶在交易確認頁面手工錄入新的大額交易和可疑交易，或者對機器自動抽取分析產(chǎn)生的交易補錄內(nèi)容。無論是人工錄入，還是機器自動抽取產(chǎn)生的交易，都需求提交審核才能上報。經(jīng)辦用戶可以對機器自動抽取產(chǎn)生的交易，判斷不需要上報后，撤銷該筆交易不在上報?？梢山灰谆拘畔浫耄嚎梢山灰酌骷毿畔浫耄?.3 交易審核經(jīng)辦用戶將大額交易和可疑交易提交審核后，由另外的審核權(quán)限用戶進行審批。審批否決的交易，不能上報。4.4 報文管理審批通過的大額交易和可疑交易，在報文管理頁面中，完成生成普通報文、下載、上報人行反洗錢監(jiān)測中心的工作。報文管理除了普通報文的生成，還實現(xiàn)了回執(zhí)導(dǎo)入管理、報文重發(fā)管理、特殊糾錯報文處理、特殊刪除報文處理、特殊補發(fā)報文處理的功能。4.5 查詢統(tǒng)計業(yè)務(wù)操作崗位的業(yè)務(wù)用戶，經(jīng)過配置權(quán)限后，可以在查詢統(tǒng)計頁面中查詢大額交易和可疑交易的相關(guān)信息、報送處理狀態(tài)。4.6 系統(tǒng)管理系統(tǒng)管理頁面中配置相關(guān)參數(shù)信息，例如人民銀行反洗錢監(jiān)測中心分配給基金公司的機構(gòu)代碼、行政區(qū)劃編碼等信息。4.7 數(shù)據(jù)抽取分析引擎數(shù)據(jù)抽取分析引擎自動從基金公司的注冊登記系統(tǒng)或數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)中，滾動抽取前30日的交易確認數(shù)據(jù)，經(jīng)過分析處理后，篩選出少量的大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)，極大減少了業(yè)務(wù)用戶分析和錄入的工作量。5. 系統(tǒng)特色l 符合人民銀行對大額交易和可疑交易報送規(guī)范的要求，實現(xiàn)普通報文、重發(fā)報文、特殊報文和回執(zhí)報文的管理功能l 符合基金公司的業(yè)務(wù)操作習(xí)慣，僅需錄入基金業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)信息，系統(tǒng)自動轉(zhuǎn)換成人民銀行規(guī)范要求的數(shù)據(jù)格式報文l 無論是人工錄入，還是自動抽取分析產(chǎn)生的交易，都需要經(jīng)過審批流程后才能上報l 可以通過預(yù)先設(shè)定好的抽取分析規(guī)則，實現(xiàn)大額交易和可疑交易的自動生成，極大減少了業(yè)務(wù)用戶分析和錄入的工作量l 產(chǎn)品化，安裝簡單，易于維護，可一周內(nèi)快速部署上線 感謝您對覽眾科技的關(guān)注！眾攬群力，科技領(lǐng)先深圳市覽眾科技有限公司Legion Technology地址：深圳市南山區(qū)深南大道南山數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)基地西座2203-2204電話： 86-755-82045885傳真：