內(nèi)部審核控制流程管理(doc 6頁).doc

青島扶桑精制加工有限公司 程序文件文 件 編 號(hào)JFQ.P-O.08修 改 狀 態(tài)0內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序頁 數(shù)1 / 61 目的 為保證本公司管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，確保體系的有效運(yùn)行，公司制定并執(zhí)行內(nèi)部審核控制程序。 2 范圍2.1 本程序規(guī)定了體系審核的步驟和方法。2.2 本程序適用于對公司內(nèi)部開展的管理體系審核進(jìn)行控制。3 職責(zé)3.1 管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核；任命審核組長；批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃、糾正和預(yù)防措施、內(nèi)部管理體系審核報(bào)告。3.2 審核組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃；提名審核組成員；全權(quán)組織內(nèi)部審核的全過程；負(fù)責(zé)編寫審核報(bào)告；代表審核組與受審核部門主管聯(lián)系。3.3 審核組成員配合并支持審核組長的工作；按任務(wù)分工實(shí)施審核；編寫不合格報(bào)告；并對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行效果驗(yàn)證。3.4 各被審核部門主管積極配合審核組的工作，針對提出的不合格項(xiàng)制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。4 程序要求4.1 審核的頻次公司每年1月30日前根據(jù)管理體系的運(yùn)行狀況確定內(nèi)部審核的年度審核計(jì)劃，一般每年安排2次(約4月和10月)。應(yīng)保證所有部門所承擔(dān)的職責(zé)每年至少覆蓋一次。管理者代表有權(quán)依據(jù)前次審核結(jié)果或應(yīng)顧客要求及其他方面的需要或變化適當(dāng)增加審核的頻次。4.2 審核的依據(jù)審核的依據(jù)是GB/T19001:2000、GB/T24001:1996以及GB/T28001:2001三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)及公司制定的管理體系文件。4.3 審核的準(zhǔn)備青島扶桑精制加工有限公司 程序文件文 件 編 號(hào)JFQ.P-O.08修 改 狀 態(tài)0內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序頁 數(shù)2 / 64.3.1 審核組成立及任務(wù)分配：4.3.1.1 管理者代表任命審核組長。4.3.1.2 審核組長提名審核組成員，經(jīng)管理者代表任命。4.3.1.3 參加內(nèi)部審核活動(dòng)的審核員，必須經(jīng)正式的培訓(xùn)，具有內(nèi)審員資格證書，并熟悉本公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，經(jīng)管理者代表任命方可擔(dān)任內(nèi)部審核員。4.3.1.4 內(nèi)部審核員應(yīng)與被審核活動(dòng)無直接責(zé)任。4.3.1.5 審核組長具體分配審核成員的工作任務(wù)和職責(zé)。審核組長有權(quán)根據(jù)審核過程中獲得的信息適當(dāng)調(diào)整審核成員的工作任務(wù)。4.3.2 編制審核計(jì)劃4.3.2.1 審核組長根據(jù)內(nèi)部審核年度計(jì)劃，結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營狀況編制內(nèi)部審核計(jì)劃。4.3.2.2 內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容： a、審核的目的和范圍； b、受審核方與審核的目的和范圍有重大直接責(zé)任的人員名單(需要時(shí))； c、全部有關(guān)文件(包括體系標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、作業(yè)文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、記錄等)； d、審核組成員名單； e、審核的日期、地點(diǎn)； f、受審核的部門； g、保密要求(需要時(shí))； h、審核報(bào)告的發(fā)放范圍。4.3.2.3 審核計(jì)劃應(yīng)于審核開始前10天提交管理者代表審批；管理者代表于3日內(nèi)完成審批，審核組長根據(jù)審批意見重新修訂，并再次提交管理者代表審批。審核計(jì)劃最終應(yīng)在審核前一周內(nèi)完成。4.3.2.4 審核計(jì)劃應(yīng)具有靈活性，可根據(jù)審核過程中獲得的信息加以調(diào)整。審核計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，于審核開始前一周下發(fā)至有關(guān)部門。青島扶桑精制加工有限公司 程序文件文 件 編 號(hào)JFQ.P-O.08修 改 狀 態(tài)0內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序頁 數(shù)3 / 64.3.3 制定審核文件4.3.3.1 審核組成員負(fù)責(zé)準(zhǔn)備審核工作文件，審核組長協(xié)助并最終對文件的格式和內(nèi)容負(fù)責(zé)。4.3.3.2 審核工作文件包括： a、不合格報(bào)告： b、檢查表。4.4 審核的實(shí)施4.4.1 召開首次會(huì)議4.4.1.1 會(huì)議由審核組長主持，公司總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、管理者代表、受審核部門主管、審核組成員及其他指定人員參加。4.4.1.2 會(huì)議內(nèi)容包括： a、明確審核目的和范圍； b、介紹審核組成員（需要時(shí)）； c、簡要介紹審核采用的方法和程序； d、澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容； e、落實(shí)審核所需的資源。4.4.1.3 審核組應(yīng)建立會(huì)議記錄。4.4.2 現(xiàn)場檢查4.4.2.1 收集證據(jù)，采用如下方法來收集證據(jù)： a、面談； b、檢查文件； c、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀。 審核過程中，審核組長可適當(dāng)調(diào)整審核成員的工作任務(wù)，可以在審核方同意后修改審核計(jì)劃。青島扶桑精制加工有限公司 程序文件文 件 編 號(hào)JFQ.P-O.08修 改 狀 態(tài)0內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序頁 數(shù)4 / 64.4.2.2 審核觀察結(jié)果a、所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成書面文件；b、審核組評審觀察結(jié)果，確定不合格項(xiàng)并納入報(bào)告；c、審核組長和受審核部門的主管應(yīng)對觀察結(jié)果進(jìn)行評審：d、所有不合格項(xiàng)都應(yīng)得到受審核部門主管的認(rèn)可。4.4.2.3 召開審核組會(huì)議 a、會(huì)議由審核組長主持，全體審核員參加。 b、會(huì)議的主要內(nèi)容 1）、將不合格項(xiàng)歸納分類； 2）、評價(jià)不合格項(xiàng)的程度并編制不合格報(bào)告； 3）、在評價(jià)不合格項(xiàng)的基礎(chǔ)上，決定采取的措施； 4）、初步擬制審核報(bào)告。4.4.3 召開末次會(huì)議4.4.3.1 會(huì)議由審核組長主持，公司總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、管理者代表、受審核部門主管、審核組成員及其他指定人員參加。4.4.3.2 會(huì)議的主要內(nèi)容包括： a、介紹審核觀察結(jié)果； b、宣布不合格項(xiàng)； c、給出審核的初步結(jié)論； d、規(guī)定糾正措施的完成日期。4.4.3.3 審核組應(yīng)建立會(huì)議記錄。4.5 編制審核報(bào)告4.5.1 審核組長負(fù)責(zé)起草審核報(bào)告，并對報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。4.5.2 審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映審核內(nèi)容和實(shí)際情況，審核報(bào)告須有日期和審核組長的簽名。青島扶桑精制加工有限公司 程序文件文 件 編 號(hào)JFQ.P-O.08修 改 狀 態(tài)0內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序頁 數(shù)5 / 64.5.3 審核報(bào)告的主要內(nèi)容a、 審核的目的和范圍；b、 審核計(jì)劃的實(shí)施情況、審核成員、受審核方代表、審核日期和受審核的部門、審核的依據(jù)；c、 不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果；d、 改進(jìn)不合格項(xiàng)或管理體系的建議：e、分析上次審核后，原不合格項(xiàng)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況。4.5.4 審核報(bào)告應(yīng)在審核結(jié)束后3日內(nèi)完成并送交管理者代表審核。管理者代表于3日內(nèi)完成審批。4.5.5 審核報(bào)告于批準(zhǔn)后3日內(nèi)，按確定的發(fā)放范圍發(fā)至有關(guān)部門人員，同時(shí)應(yīng)注意保密的要求。4.6 糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證4.6.1 管理者代表組織不合格項(xiàng)的責(zé)任部門在商定的期限內(nèi)調(diào)查分析造成不合格的原因，制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施。具體參見糾正和預(yù)防措施控制程序。4.6.2 審核組負(fù)責(zé)組織審核員在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行跟蹤審核，對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。4.6.3 審核組跟蹤審核的結(jié)果填入不合格報(bào)告的驗(yàn)證欄并發(fā)放。4.7 秘書科負(fù)責(zé)將審核活動(dòng)形成的所有的記錄進(jìn)行控制，具體按照記錄控制程序執(zhí)行。5 相關(guān)文件5.1 記錄控制程序5.2 糾正