企業(yè)全面風險年度管理報告(模本).doc

企業(yè)全面風險年度管理報告（模本）一、上年企業(yè)全面風險管理工作回顧（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況。1.簡要說明本企業(yè)上年全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況。2.企業(yè)董事會（總經理辦公會）對年度全面風險管理工作成效的評價及全面風險管理工作的主要成效。（二）企業(yè)重大風險管理情況。1.逐一簡要說明上年本企業(yè)重大風險的管理情況。2.如有重大風險事件發(fā)生，請說明產生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應對措施。（三）風險管理體系建立運行情況。1.風險管理組織體系建立及運行情況。簡要說明本企業(yè)風險管理組織架構設置和從事風險管理工作人員情況，風險管理職能部門的職責定位和工作機制等。2.常態(tài)化風險評估機制建立及運行情況。簡要說明本企業(yè)全面風險評估制度和重大事項專項風險評估制度的建立及運行情況，風險分析評估工具應用情況等。3.風險管理報告制度的建立與執(zhí)行情況。簡要說明本企業(yè)全面風險管理報告制度的建立與執(zhí)行情況，本企業(yè)開展專項風險管理的目的、內容、主要措施、進展等情況。4.風險監(jiān)控體系建立及運行情況。簡要說明本企業(yè)重大風險監(jiān)控預警指標體系構建情況，重大風險的監(jiān)控、預警、報告等機制的建立與運行情況。5.風險管理評價或考核工作情況。簡要說明本企業(yè)開展風險管理工作評價的范圍、標準、方法與程序，以及評價結果納入績效考核的有關情況。6.內部控制建立與實施情況。簡要說明本企業(yè)及所屬公司建立并實施以風險管理為導向的內部控制工作情況。7.風險管理文化建設情況。簡要說明本企業(yè)風險管理政策的宣貫情況，風險管理工作的宣傳培訓機制，風險管理文化與業(yè)務發(fā)展融合情況等。8.風險管理信息化有關情況。簡要說明本企業(yè)風險管理信息系統(tǒng)的建設狀況、覆蓋范圍、主要功能、運行效果、與現(xiàn)有管理和業(yè)務信息系統(tǒng)對接情況。（四）風險管理對標工作情況。簡要說明本企業(yè)在全面風險管理領域開展建標、選標、對標、達標等工作情況以及下一步工作計劃等。二、本年企業(yè)全面風險管理工作有關情況（一）本年企業(yè)全面風險管理工作計劃。1.董事會(總經理辦公會)對企業(yè)本年全面風險管理工作提出的工作要求。2.企業(yè)本年全面風險管理工作計劃。企業(yè)應將全面風險管理工作計劃納入經營管理年度工作計劃中，切實將風險管理與日常經營管理融為一體。（二）風險評估情況。1.結合本企業(yè)經營目標，簡要描述企業(yè)本年面臨的內外部環(huán)境因素的變化，并分業(yè)務板塊就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。2.簡要說明企業(yè)開展風險管理初始信息收集、整理情況以及風險事項庫的構建情況。3.企業(yè)開展年度風險評估的范圍、方式及參與人員等有關情況。4.按照企業(yè)風險分類，列示企業(yè)本年風險評估的結果（參見附件：企業(yè)風險分類示例），以及經評估確定的重大風險。（以附件形式說明風險評估的方法和重大風險的評判標準。）5.按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)評估出的本年度重大風險繪制成風險坐標圖。6.企業(yè)本年重大風險同上年度相比的變動情況及原因。7.簡要說明企業(yè)對重大風險關鍵成因進行分析的情況（包括建立量化分析、預測模型等）。8.簡要說明企業(yè)重大投資、重大兼并收購、重大重組改制、重大改革等事項的專項風險評估情況以及董事會（總經理辦公會）決策中是否采納評估意見等情況。（三）重大風險管理情況1.重大風險描述。根據(jù)企業(yè)本年風險評估結果，從風險類別、風險源（要求具體到產生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對企業(yè)經營的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。2.重大風險管理策略和解決方案。簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風險管理策略和解決方案的監(jiān)督改進機制。（1）風險管理策略。包括企業(yè)對每項重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的風險預警指標等。（2）風險解決方案。包括每項重大風險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。3.監(jiān)督保障機制。請簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風險管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機制。（四）企業(yè)內部控制運行情況簡要說明企業(yè)母公司及所屬逐一子公司健全內部控制系統(tǒng)的工作計劃及相關情況，主要圍繞企業(yè)重要業(yè)務活