內(nèi)審問(wèn)題及不符合項(xiàng)報(bào)告案例之二.doc

內(nèi)審問(wèn)題及不符合項(xiàng)報(bào)告案例之二1. 不滿(mǎn)足ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)各項(xiàng)條款及相關(guān)體系文件規(guī)定要求的為一般不合格項(xiàng)；嚴(yán)重不符合項(xiàng)要滿(mǎn)足如下條件：A企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量事故或可造成嚴(yán)重后果的不格合。B企業(yè)內(nèi)發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性質(zhì)量管理失控。C違反法律、法規(guī)的不合格項(xiàng)。 2. A跟蹤審核要將規(guī)定跟蹤時(shí)間、范圍事先與受審核方約定。實(shí)施跟蹤審核可由原審核組中的成員進(jìn)行。B對(duì)純屬文件性的不合格，只需通過(guò)文件傳遞方式便可驗(yàn)證，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作的糾正驗(yàn)證應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查驗(yàn)證。跟蹤報(bào)告形成書(shū)面報(bào)告并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，每個(gè)不合格糾正情況可作為報(bào)告的附件報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。3. 審核的方法有第一方審核-糾正改進(jìn)；第二方審核-評(píng)定批準(zhǔn)；第三方審核-認(rèn)證/注冊(cè)。審核是驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)體系的有效性，過(guò)程的可靠性和產(chǎn)品的適用性。通過(guò)看、查、問(wèn)、聽(tīng)等方式找出問(wèn)題并判斷其不符合依據(jù)。 4. A會(huì)議開(kāi)始，與會(huì)人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布開(kāi)始B 人員介紹，審核組長(zhǎng)及成員分工，受審核部門(mén)介紹參加陪同的工作人員。C 明確審核目的和范圍，及審核涉的部門(mén)、班組、崗位。D 宣布內(nèi)審計(jì)工并強(qiáng)調(diào)審核原則，強(qiáng)調(diào)公正、公平、客觀(guān)的立場(chǎng)。說(shuō)明是一個(gè)抽樣過(guò)程有一定的局限性。E 受核方申明有關(guān)問(wèn)題，對(duì)有疑問(wèn)的問(wèn)題進(jìn)行澄清。確認(rèn)好未次會(huì)議的時(shí)間，會(huì)議結(jié)束案例題：對(duì)照2008版ISO的要求，分析有無(wú)不合格？如果有，請(qǐng)完成一份不合格報(bào)告。寫(xiě)明a,不合格的事實(shí)描述。1.某XXX公司在內(nèi)部質(zhì)量體系審核時(shí)，針對(duì)不同部門(mén)組成審核組，在審核B車(chē)間時(shí)，由質(zhì)量辦主任任審核組長(zhǎng)，A車(chē)間主任和B車(chē)間主任任組員，因?yàn)樗麄儍扇藢?duì)車(chē)間的流程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。不合格項(xiàng)描述：A車(chē)間主任和B車(chē)間主任任組員，因?yàn)樗麄儍扇藢?duì)車(chē)間的流程、設(shè)備、工藝和人員等最了解。參與了本部門(mén)的審核。不符合ISO90001標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款-審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀(guān)和公正性審核員不應(yīng)審核自己的工作要求。 2.某生產(chǎn)線(xiàn)的操作人員在被審核員問(wèn)及公司質(zhì)量目標(biāo)中顧客投訴率要求控制在多少？以及顧客經(jīng)常投訴什么問(wèn)題時(shí)？他們都回答“都是嚴(yán)格遵照程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求進(jìn)行作業(yè)，至于目標(biāo)是多少？以及顧客投訴什么對(duì)他們來(lái)說(shuō)并不重要”。不合格項(xiàng)描述：生產(chǎn)線(xiàn)的操作人員對(duì)公司的質(zhì)量目標(biāo)不熟悉，不符合ISO90001標(biāo)準(zhǔn)5.5.3條款最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^(guò)程，并確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通的要求。 3.審核員在某公司采購(gòu)部審核時(shí)，與負(fù)責(zé)人交談并查閱了合格供應(yīng)商。評(píng)估報(bào)告發(fā)現(xiàn)已對(duì)一供應(yīng)商評(píng)估判斷定為不合格，結(jié)論為取消此供應(yīng)商，但在合格供應(yīng)商名錄清單中仍有這家供應(yīng)商。采購(gòu)人員解釋說(shuō)：“由于這家供貨比較便宜，所以暫時(shí)沒(méi)有取消它”。不合格項(xiàng)描述：采購(gòu)部還在采購(gòu)不合格供應(yīng)商的產(chǎn)品，（不能因?yàn)楣┴洷容^便宜，就暫時(shí)沒(méi)有取消它）不符合ISO90001標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款-組織應(yīng)確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)要求。4.審核員在材料倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)6個(gè)箱子標(biāo)有“需方來(lái)樣”字樣倉(cāng)庫(kù)主任解釋說(shuō)，這是用戶(hù)送來(lái)的一批特殊材料，指定用在為他們的生產(chǎn)的產(chǎn)品上。審核員問(wèn)對(duì)用戶(hù)提供的材料是否經(jīng)過(guò)認(rèn)證，有用戶(hù)倉(cāng)庫(kù)主任說(shuō)這些材料既然提供，質(zhì)量當(dāng)然由他們負(fù)責(zé)，我們不用認(rèn)證，再說(shuō)這樣的尖端產(chǎn)品，我們根本就沒(méi)有檢驗(yàn)手段。不合格項(xiàng)描述：材料倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)6箱用戶(hù)提供的材料沒(méi)有經(jīng)過(guò)認(rèn)證，不符合ISO90001標(biāo)準(zhǔn)7.5.4條款組織應(yīng)愛(ài)護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)。組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)的要求。5. 季組長(zhǎng)在查完整機(jī)性能測(cè)試資料后，提出要看質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃。吳高工拿出一份打印的質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃。按該計(jì)劃規(guī)定，季組長(zhǎng)抽查了6份檢驗(yàn)資料，基本符合。在查到多路閥進(jìn)貨檢驗(yàn)點(diǎn)時(shí)，季組長(zhǎng)要求提供檢驗(yàn)規(guī)程，吳高工找了半天沒(méi)找到。他說(shuō)這件事原由印工管，由于他已調(diào)走，可能已散失。季組長(zhǎng)針對(duì)這個(gè)問(wèn)題又查了幾個(gè)進(jìn)貨檢驗(yàn)點(diǎn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)向器電機(jī)、三連機(jī)連試、三連機(jī)和發(fā)動(dòng)機(jī)空載時(shí)均無(wú)檢驗(yàn)規(guī)程。不合格項(xiàng)描述：進(jìn)貨檢驗(yàn)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)向器電機(jī)、三連機(jī)連試、三連機(jī)和發(fā)動(dòng)機(jī)空載時(shí)均無(wú)檢驗(yàn)規(guī)程。在 關(guān) 鍵工序沒(méi)有指導(dǎo)書(shū)不滿(mǎn)足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)7.5.1.B條款：必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求。6. 臨走時(shí)，季組長(zhǎng)要求品質(zhì)部提供產(chǎn)品質(zhì)量法、計(jì)量法兩部法律。品質(zhì)部經(jīng)理認(rèn)為：法律工作由辦公室負(fù)責(zé)，在辦公室處可能有這兩部法律。不合格項(xiàng)描述：品管部沒(méi)有提供產(chǎn)品質(zhì)量法、計(jì)量法兩部法律。不滿(mǎn)足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)4.2.3.F條款：確保外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)的要求。7. 審核一組下午來(lái)到銷(xiāo)售部。銷(xiāo)售部陳經(jīng)理在會(huì)客室接待了他們。陳經(jīng)理說(shuō)：“貫徹ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)，銷(xiāo)售部是受益者，我們?nèi)χС帜銈儭?。談?huà)以此開(kāi)始，氣氛友好，但經(jīng)常為電話(huà)中斷。張組長(zhǎng)問(wèn)：“今年銷(xiāo)售合同共訂了幾份”？“大概60多份吧?！标惤?jīng)理一邊回答，一邊拿出一只檔案盒說(shuō)：“所有合同都放在里面。”審核員張剛數(shù)了數(shù)，共有72份合同。張組長(zhǎng)問(wèn)：“銷(xiāo)售合同評(píng)審是怎么進(jìn)行的？”陳經(jīng)理說(shuō)：“在接到顧客訂單、電報(bào)、電話(huà)、傳真件時(shí)就登記在合同評(píng)審表上，由主管人員評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后才可在合同上簽字蓋章?！睂徍藛T張剛抽出2 0份合同核對(duì)，每份合同都有合同評(píng)審記錄，有5份合同評(píng)審日期與合同簽訂日期相同，每份合同評(píng)審結(jié)論欄內(nèi)有陳經(jīng)理的簽字。其中一份編號(hào)為RS01018的合同金額為300萬(wàn)元人民幣。按“合同評(píng)審程序”規(guī)定，200萬(wàn)元以上合同應(yīng)召集有關(guān)部門(mén)人員以會(huì)議形式進(jìn)行評(píng)審。陳經(jīng)理解釋道：“這個(gè)合同是一個(gè)老客戶(hù)的，由于該客戶(hù)催得很急，當(dāng)時(shí)我打了幾個(gè)電話(huà)詢(xún)問(wèn)有關(guān)部門(mén)，得到確認(rèn)后便簽了字，因此沒(méi)有召開(kāi)評(píng)審會(huì)議?！边@時(shí)有人叫陳經(jīng)理接電話(huà)。張組長(zhǎng)在等陳經(jīng)理時(shí)繼續(xù)翻閱合同，并從中挑出5份已過(guò)交付期的合同。陳經(jīng)理一回來(lái)，張組長(zhǎng)就問(wèn)：“這些合同有沒(méi)有履行？”陳經(jīng)理接過(guò)一看說(shuō)：“都已履行。”“什么時(shí)候履行的？”張組長(zhǎng)追問(wèn)?！皢眩@個(gè)具體日期我可記不清。”陳經(jīng)理說(shuō)：“這要查查提貨單才能知道”。“你們有沒(méi)有合同履行登記表？統(tǒng)計(jì)履行率？”“這個(gè)沒(méi)有”。陳經(jīng)理補(bǔ)充說(shuō)：“每個(gè)合同的履約都是由主管業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)的，他們都很清楚?！边@時(shí)審核員張剛把這5份合同的編號(hào)抄了下來(lái)。張組長(zhǎng)繼續(xù)問(wèn)：“合同履約后資金回籠你們是怎么控制的？”“嘿，關(guān)于資金回籠我們最頭痛，一般由業(yè)務(wù)員催討，但對(duì)資金回籠控制的責(zé)任主要是財(cái)務(wù)部的?！薄叭绻贤l(fā)生更改，你們是如何進(jìn)行的呢？”審核員張剛插話(huà)道。陳經(jīng)理想了想說(shuō)：“今年以來(lái)好象還沒(méi)有發(fā)生過(guò)合同更改的事”。不合格項(xiàng)描述：編號(hào)為RS01018的合同金額為300萬(wàn)元人民幣。按“合同評(píng)審程序”規(guī)定，200萬(wàn)元以上合同應(yīng)召集有關(guān)部門(mén)人員以會(huì)議形式進(jìn)行評(píng)審。不滿(mǎn)足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款：與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審。8. 審核組長(zhǎng)在翻閱合同時(shí)，發(fā)現(xiàn)一份編號(hào)RS01035銷(xiāo)售合同是由公司代理商簽訂的，合同標(biāo)的為350萬(wàn)元，便指出：“公司授予代理商簽訂合同的權(quán)限為150萬(wàn)元?，F(xiàn)合同標(biāo)的已超越代理商代理協(xié)議規(guī)定的權(quán)限，此合同簽訂是否得到公司同意？”陳經(jīng)理解釋?zhuān)骸斑@個(gè)合同的