體系審核檢查表.doc

14000體系審核檢查表要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.3.1環(huán)境因素主管部門質(zhì)量管理部1、是否有編制環(huán)境因素的識別、評價、更新控制程序，文件與標準、法律法規(guī)的符合性？查文件是否與標準條款、法律法規(guī)要求相符。2、如何排查，識別覆蓋范圍內(nèi)各項活動的環(huán)境因素，過程的環(huán)境因素是否均已識別。請部門負責(zé)人介紹活動的過程、流程；提供排查、識別環(huán)境因素記錄及環(huán)境因素清單，并按活動過程的流程進行現(xiàn)場抽查。3、是否對所有環(huán)境因素進行評價，是否有評價依據(jù)。依據(jù)是否合理、充分，如何確定重要環(huán)境因素，是否有識別出重要環(huán)境因素？查評價記錄及重要環(huán)境因素一覽表。4、是否將識別、評價環(huán)境因素和確定重要環(huán)境因素的有關(guān)過程和結(jié)果的信息形成文件。查文件、記錄。5、新、改、擴項目，新物料，新工藝，新法律法規(guī)等是否有進行環(huán)境因素識別。詢問部門負責(zé)人是否有新項目。如果有，則查識別記錄或現(xiàn)場審查。6、環(huán)境因素是否有更新。詢問部門負責(zé)人是否有更新，如果有，則查環(huán)境因素，更新記錄，并在現(xiàn)場查證。相關(guān)部門事業(yè)部/技術(shù)中心1、環(huán)境因素如何識別詢問各部門負責(zé)人有那些環(huán)境因素？是如何識別的。查部門環(huán)境因素清單。2、是否有對重要環(huán)境因素進行控制。詢問負責(zé)人是否有重要環(huán)境因素，如何控制。要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.3.2法律法規(guī)與其它要求主管部門總裁辦1、檢查是否建立程序文件，程序文件的適宜性。1、查文件是否規(guī)定：識別、獲得、跟蹤、更新的要求。2、是否符合標準要求。2、有否建立獲取法規(guī)的渠道。3、有否確定法規(guī)要求4、查法規(guī)要求是否適用于相關(guān)的環(huán)境因素5、法規(guī)要求的更新詢問方法并請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。提供確認記錄及法規(guī)清單。提供環(huán)境因素適用的法律法規(guī)清單從“環(huán)境因素一覽表”抽3-5項環(huán)境因素，查其法規(guī)的適用性詢問部門負責(zé)人是否有更新，如果提供記錄相關(guān)部門與本部門相關(guān)的法律、法規(guī)標準有哪些？詢問相關(guān)人員是否清楚要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.3.3目標、指標和方案主管部門質(zhì)量管理部1、是否制定環(huán)境目標、指標和環(huán)境管理方案。查看環(huán)境管理方案。2、制定目標和指標時，是否考慮到重要環(huán)境因素，以及其他對環(huán)境體系產(chǎn)生重大影響因素。與質(zhì)量管理部總經(jīng)理進行溝通。3、環(huán)境目標、指標是否盡量做到具體化、量化。管理方案中實現(xiàn)目標的措施（資源、職責(zé)、日期、技術(shù)方法、人員）是否明確？查看環(huán)境管理方案，并與質(zhì)量管理部總經(jīng)理溝通。4、質(zhì)量管理部是否每半年對管理方案實施情況進行檢查、評價？查看HJ 3.1-1環(huán)境目標、指標和管理方案檢查評價表5、環(huán)境目標、指標未完成時，是否進行原因分析，并采取針對性的措施。查看有關(guān)記錄。6、進行環(huán)境管理評審時，是否對環(huán)境目標、指標進行評審。查看環(huán)境管理評審記錄。7、環(huán)境目標、指標、管理方案是否更改，更改的原因，是否按文件規(guī)定的程序?qū)徟?？查看有關(guān)記錄。與質(zhì)量管理部總經(jīng)理溝通。相關(guān)部門事業(yè)部/技術(shù)中心環(huán)境目標、指標、管理方案是否清楚詢問事業(yè)部/技術(shù)中心領(lǐng)導(dǎo)如何在本部門貫徹實施要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.1主管部門最高管理者管理者代表各事業(yè)部總經(jīng)理1確保為14000環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。1詢問管理者建立環(huán)境管理體系的思路：如何考慮確保體系運行的組織架構(gòu)。人員配置？如何確保在人員能力、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)力量及財務(wù)資金方面能滿足環(huán)境體系的要求？觀察是否成立了相應(yīng)的機構(gòu)及配備相應(yīng)的資源。詢問相應(yīng)部門的2-3名工作人員的工作情況，是否得到相應(yīng)地資源支持？2確保對環(huán)境管理體系的作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。2詢問管理者如何考慮及開展組織工作：對環(huán)境管理體系的作用、權(quán)限、職責(zé)進行明確規(guī)定和傳達。抽查相關(guān)的文件及發(fā)放記錄。3確保組織的最高管理著對任命的專門管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定。3詢問最高管理者是否任命了專門的管理者代表及規(guī)定了相關(guān)的作用、職責(zé)和權(quán)限。抽查相關(guān)任命書及規(guī)定4確保管理者代表按照標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系。4詢問管理者代表如何按照標準建立、實施和保持環(huán)境管理體系。抽查相關(guān)的文件及內(nèi)、外審對體系運行的評價結(jié)果。5確保管理者代表向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。5詢問管理者代表提交評審意見的報告及相關(guān)意見。抽查相關(guān)評審報告要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.2能力、意識和培訓(xùn)主管部門人力資源部1、如何確保工作中可能具有重大環(huán)境影響的人員，都具備相應(yīng)的能力？1、詢問負責(zé)人各部門人員的環(huán)境職責(zé)？如何確保他們的能力滿足需求。抽35名人員抽查其檔案及培訓(xùn)記錄，看是否符合其崗位的環(huán)境職責(zé)要求。2、組織應(yīng)確定所需的培訓(xùn)需求，并提供培訓(xùn)。2、詢問負責(zé)人怎樣確定培訓(xùn)需求，并提供培訓(xùn)。查培訓(xùn)需求調(diào)查表，看是否滿足了需求。抽查35份培訓(xùn)記錄，看培訓(xùn)內(nèi)容及效果是否符合要求。3、員工是否都意識到：1） 環(huán)境體系的重要性；2） 他們工作中的重要環(huán)境因素或潛在環(huán)境影響，以及可能帶來的環(huán)境效益。3） 他們的環(huán)境職責(zé)。4） 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。3、詢問負責(zé)人是否有就這幾方面對員工進行培訓(xùn)。查培訓(xùn)記錄。抽查35個員工對這4點是否了解。相關(guān)部門1、如何確保工作中可能具有重大環(huán)境影響的人員，都具備相應(yīng)的能力？抽查倉管員、工人等各崗位員工，了解其環(huán)境意識、對其涉及的環(huán)境因素及程序是否了解，是否有能力按要求操作。要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.3信息交流主管部門總裁辦各事業(yè)部/技術(shù)中心主管部門1、如何實施、保持現(xiàn)有的信息、交流管理程序？詢問負責(zé)人如何執(zhí)行現(xiàn)有的信息交流管理程序。2、現(xiàn)存哪些形式為內(nèi)部信息？如何組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流？詢問負責(zé)人現(xiàn)存哪些內(nèi)部信息，如何組織各層次和職能間的信息交流。抽35份會議紀要，異常不符合信息、緊急信息，員工意見和建議。3、現(xiàn)存哪些形式的外部信息，如何與外部相關(guān)方進行文件的接收回應(yīng)？詢問負責(zé)人具體負責(zé)那位外部信息的收集，采用何種方式。抽35份外部信息交流記錄，看記錄是否符合要求。4、組織是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息、交流并形成相關(guān)文件？如何實驗所規(guī)定的交流方式？存在哪些與外界進行信息交流的重要環(huán)境因素，有哪些相關(guān)文件，如何實施。抽35份外部信息交流記錄表，看記錄表是否符合要求。相關(guān)部門其他部門如何實施、保持現(xiàn)有的信息、交流管理程序詢問主管部門有否收集、傳遞、交流相關(guān)信息。要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.5文件控制主管部門總裁辦1、如何規(guī)定文件發(fā)布前的審批，以確保文件的充分性和適宜性？查主管負責(zé)人如何規(guī)定的？并抽查三份文件是否簽署完善？2、如何規(guī)定文件評審與更新的時機？詢問負責(zé)人在什么情況下更新？更新的程序？查是否有申請、審批。3、如何識別更改的文件？詢問是否有規(guī)定？抽查三份更改文件，標識是否清楚？4、確?，F(xiàn)用文件版本的有效性抽查文件三份，看是否有效？查發(fā)放記錄，是否體現(xiàn)？5、確認外來文件的有效性，發(fā)放是否受到控制？抽查外來文件，看是否是現(xiàn)行版？查看外來文件發(fā)放記錄？6、作廢文件的處理抽查是否有作廢文件銷毀清單？清單是否有批準？作廢文件是否有標識？是否有作廢保留清單？作廢文件是否回收？相關(guān)部門要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.6運行控制主管部門企劃部、各事業(yè)部/技術(shù)中心主管部門1、有否根據(jù)方針、目標、指標、重要環(huán)境因素確定相關(guān)的運行？并形成程序文件？詢問負責(zé)人公司有哪些需要控制的運行？有哪些相關(guān)的文件？2、有否將有關(guān)重要環(huán)境因素的適用程序和要求通告相關(guān)方？詢問有哪些情況需要對相關(guān)方施加影響？如何做？查相關(guān)記錄（環(huán)境影響調(diào)查表）。3、運行控制如何進行？實施效果如何？1） 資源能源使用管理規(guī)定a、現(xiàn)場檢查空調(diào)、電器等用電設(shè)施使用是否符合公司文件要求。查電量統(tǒng)計記錄（季度）。b、檢查用水設(shè)施有沒有損壞、漏水現(xiàn)象。查用水量統(tǒng)計記錄（季度）c、抽查35辦公用品是否正規(guī)廠家生產(chǎn)，領(lǐng)用是否符合規(guī)定。紙張使用是否盡量用雙面。d、生產(chǎn)材料的采購、檢驗、保管、領(lǐng)用、發(fā)放、使用是否遵守相關(guān)規(guī)定2）固體廢物管理規(guī)定a、查A類廢物清單；b、有沒有設(shè)置廢物收集點，并進行分類、標識？c、有否按月填寫和上報固體廢物管理記錄表和環(huán)境目標、指標涉及的廢物收集記錄。d、A類廢物是否交由有資質(zhì)的回收商進行處理。3)危險化學(xué)品管理規(guī)定a、詢問受審部門有那些危險化學(xué)品？有否按計劃進行采購。b、在危險化學(xué)品的運輸、倉儲、使用部門有沒有相關(guān)的化學(xué)性能資料（成分、危險性、預(yù)防、處理措施）。c、倉庫存放?；窌r有沒有分開存放，有否明顯的危險標識？詢問倉管員是否了解其性能？出現(xiàn)緊急情況如何處理？d、生產(chǎn)或研發(fā)現(xiàn)場，使用危化品時有沒有分開存放，有否明顯的危險標識？詢問使用人員是否了解其性能？如何正確使用？出現(xiàn)緊急情況如何處理？4）機油和冷卻液的管理規(guī)定a、采購部門有否按計劃進行采購。b、詢問運輸、使用人員，如果泄露或傾倒了或濺到身體、眼睛上如何處理。c、廢油、廢液及擦過廢油廢液的抹布、棉紗等有否按規(guī)定收集、標識。5）電磁輻射管理規(guī)定a、微波儀器使用是否符合要求；b、電腦顯示器有否經(jīng)過認證。c、有否每兩年對輻射源進行檢測？結(jié)果是否符合國家標準要求？6）施工過程對環(huán)境影響控制的規(guī)定a、查施工項目臺帳，抽12個施工項目；b、有否根據(jù)設(shè)計方案或施工方案對施工過程的環(huán)境因素進行識別，并填寫環(huán)境因素調(diào)查表。c、對新的環(huán)境因素有否按規(guī)定進行評價，并管理？d、當方案更改時，有否重新識別評價環(huán)境因素？e、現(xiàn)場查看：粉塵、固體廢物、危險化學(xué)品、噪聲、火災(zāi)預(yù)防是否都符合要求？f、抽查13名施工人員，詢問是否了解設(shè)計的環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境規(guī)定。7）機動車輛使用、保養(yǎng)、維修的規(guī)定a、是否按規(guī)定每兩周檢查車輛情況并填寫車輛檢查登記表；b、車輛有否進行年檢？c、詢問13名司機，漏油如何處理？廢油抹布如何處理？8）詢問是否發(fā)生過緊急情況、如有，如何處理，是否符合文件要求。9）新、改、擴建項目環(huán)境影響評審的規(guī)定a、在項目開展前有否進行充分的環(huán)境因素調(diào)查？并按要求進行評審？ b、有承包商時，項目負責(zé)人有否按要求調(diào)查其環(huán)境影響？c、施工過程有否監(jiān)督承包商環(huán)境行為？如果違規(guī)，如何處理？相關(guān)部門其他部門1、運行控制如何進行？實施效果如何？同上（現(xiàn)場查看運行控制的實施情況）。要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.7主管部門企劃部、事業(yè)部/技術(shù)中心主管部門1、是否識別出的能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急事故。詢問負責(zé)人有哪些潛在的緊急情況及事故；查看環(huán)境因素清單及操作規(guī)范中是否列出。2、對識別出的對環(huán)境造成影響的潛在緊急情況及事故，是否建立相應(yīng)的應(yīng)急程序，并規(guī)定響應(yīng)措施。詢問負責(zé)人制定哪些應(yīng)急準備與響應(yīng)措施。查看相關(guān)文件。3、是否按照建立的程序組織實施，并保持程序的有效性。詢問負責(zé)人如何實施并保持該程序的有效性。4、對實際發(fā)生的緊急情況及事故，是否按相應(yīng)程序作出響應(yīng)。響應(yīng)措施是否能有效預(yù)防或減少有害的環(huán)境影響。詢問是否發(fā)生緊急情況及事故，是如何處理；查看處理措施是否符合相關(guān)文件要求。查閱緊急情況處理記錄。5、是否定期評審應(yīng)急準備和響應(yīng)程序的有效性，在發(fā)生緊急情況后是否對響應(yīng)程序進行修訂。詢問負責(zé)人是否定期評審相關(guān)程序，并進行修訂。查看文件修改記錄。6、是否進行應(yīng)急能力培訓(xùn)及定期驗證應(yīng)急準備與響應(yīng)措施的有效性。查閱培訓(xùn)記錄；查閱演練計劃及演練記錄。抽查35名相關(guān)人員的應(yīng)急準備與響應(yīng)意識與能力。相關(guān)部門1、是否識別出本部門范圍內(nèi)的潛在緊急情況及事故。詢問部門負責(zé)人；查相關(guān)部門環(huán)境清單及操作規(guī)范。2、是否按照程序要求，對潛在緊急情況及事故制定應(yīng)急準備措施。詢問部門負責(zé)人；抽查員工是否熟悉本部門應(yīng)急措施。3、是否對本部門員工進行應(yīng)急能力培訓(xùn)及定期演練。抽查員工響應(yīng)知識與能力。是否定期進行應(yīng)急演練。要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.5.1監(jiān)測和測量主管部門企劃部、事業(yè)部/技術(shù)中心主管部門1、是否確定本部門監(jiān)測項目和檢測部門/監(jiān)測人。詢問部門負責(zé)人，監(jiān)測的環(huán)境目標和指標、檢查相關(guān)監(jiān)測項目，方法和頻次一覽表，以及相關(guān)監(jiān)測記錄。2、對監(jiān)視和測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合處理情況。詢問部門負責(zé)人對監(jiān)測中出現(xiàn)的不符合是如何處理，并檢查相關(guān)記錄。3、監(jiān)測裝置是否經(jīng)過校驗或驗證。檢查相關(guān)測量裝置校驗記錄和現(xiàn)場狀態(tài)標識。相關(guān)部門要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.5.2合規(guī)性評價主管部門質(zhì)量管理部部、事業(yè)部/技術(shù)中心主管部門1、有無制定定期法律法規(guī)和其他要求評價的相關(guān)程序。詢問部門負責(zé)人如何進行合規(guī)性評價的？多長時間檢查一次？審閱相關(guān)文件。2、相關(guān)人員是否知道相關(guān)的法律法規(guī)。詢問負責(zé)人有那些相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求。3、有無定期評價記錄。抽查評價記錄，審核評價依據(jù)，評價策劃。相關(guān)部門要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施主管部門質(zhì)量管理部1、有無識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響。詢問主管領(lǐng)導(dǎo)在體系內(nèi)部審核、管理評審、體系外部審核、監(jiān)視和測量、相關(guān)方的投訴和意見是否存在不符合？查相關(guān)記錄，看存在的不符合是否有及時的糾正，并采取適當?shù)拇胧┮詼p少環(huán)境影響。2、是否有對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生的原因，并采取措施以避免再度發(fā)生。查相關(guān)記錄有無對存在的不符合所產(chǎn)生的原因進行分析。查相關(guān)記錄，看有無執(zhí)行所制定的措施。3、有無評價預(yù)防措施的要求。查相關(guān)記錄，看有無針對潛在不符合，評價采取預(yù)防措施的需求。4、是否有采取預(yù)防措施，以避免不符合的發(fā)生。查相關(guān)記錄，看是否有對潛在不符合采取了預(yù)防措施。5、是否有對采取糾正和預(yù)防措施的結(jié)果進行記錄。查相關(guān)記錄看是否有記錄所采取的糾正和預(yù)防措施的結(jié)果。6、是否有評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。查相關(guān)評審記錄，看是否有對所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性進行評審。7、所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。查相關(guān)記錄，看