建設(shè)工程施工合同管理及索賠分析.doc

建設(shè)工程施工合同管理及索賠分析作者姓名：專業(yè)名稱：工程管理指導(dǎo)教師： 講師成都理工大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院學(xué)位論文誠(chéng)信承諾書本人慎重承諾和聲明：1.本人已認(rèn)真學(xué)習(xí)學(xué)位論文作假行為處理辦法（中華人民共和國(guó)教育部第34號(hào)令）、成都理工大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院學(xué)位論文作假行為處理實(shí)施細(xì)則（試行）（成理工教發(fā)201330號(hào)）文件并已知曉教育部、學(xué)院對(duì)論文作假行為處理的有關(guān)規(guī)定，知曉論文作假可能導(dǎo)致作假者被取消學(xué)位申請(qǐng)資格、注銷學(xué)位證書、開除學(xué)籍甚至被追究法律責(zé)任等后果。2.本人已認(rèn)真學(xué)習(xí)成都理工大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)指導(dǎo)手冊(cè)，已知曉學(xué)院對(duì)論文撰寫的內(nèi)容和格式要求。3.本人所提交的學(xué)位論文（題目： ），是在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下獨(dú)立完成，本人對(duì)該論文的真實(shí)性、原創(chuàng)性負(fù)責(zé)。若論文按有關(guān)程序調(diào)查后被認(rèn)定存在作假行為，本人自行承擔(dān)相應(yīng)的后果。承諾人（學(xué)生簽名）： 20 年 月 日 摘要建設(shè)工程項(xiàng)目由于項(xiàng)目參與單位眾多，自立項(xiàng)到最后的投入使用要?dú)v經(jīng)相當(dāng)復(fù)雜的過程，而在這一過程中，合同及其相關(guān)文件作為這復(fù)雜權(quán)利義務(wù)體系的載體，用以協(xié)調(diào)項(xiàng)目參建各方，合理劃分責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，其管理工作便顯得尤為重要。本文引入案例進(jìn)行分析，著重研究建設(shè)工程合同的簽約管理、工程變更、合理調(diào)價(jià)、工程索賠分析以及爭(zhēng)議解決等問題。通過對(duì)案例的分析探討提出相應(yīng)的措施來完善合同管理中的一些不足，使建設(shè)工程項(xiàng)目合同與現(xiàn)行的法律法規(guī)以及其他法律條款更加銜接，保證合同的適用性，促進(jìn)良性交易習(xí)慣的形成。關(guān)鍵詞：合同管理 工程變更 工程索賠分析 爭(zhēng)議解決AbstractThe construction project as the project in many units, since the project to the final put into use after a very complicated process. In this process, the contract and related documents as the carrier of this complex system of rights and obligations, to coordinate the parties participating in the construction project, a reasonable division of responsibilities, rights and obligations, the management work is particularly important.In this paper, a case study is introduced to study the contract management, engineering change, reasonable price adjustment, engineering claim analysis and dispute resolution of construction contract. Through the analysis of the case study and put forward the corresponding measures to improve the contract management in some problems, the construction project contract with the existing laws and regulations and other legal provisions more cohesion, ensure the applicability of the contract, promote the formation of benign trading habits.Keywords: Contract management, Engineering change, Engineering claim analysis, Dispute resolution目錄摘要IAbstractII目錄III前言11 緒論21.1 選題背景21.2 研究的目的及意義21.3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀31.3.1 國(guó)內(nèi)相關(guān)理論研究31.3.2 國(guó)外相關(guān)理論研究32 建設(shè)工程合同管理42.1 建設(shè)工程合同的概念42.2 建設(shè)工程合同的類型42.3 建設(shè)工程合同管理內(nèi)容52.3.1 簽約管理52.3.2 變更管理62.3.3 爭(zhēng)議解決83 建設(shè)工程索賠93.1 工程索賠概述及其現(xiàn)實(shí)意義93.2 工程索賠的研究?jī)?nèi)容93.2.1 工程索賠的成因93.3.2 工程索賠依據(jù)及索賠程序104 建設(shè)工程案例分析124.1 索賠分析124.1.1 漕河渡槽段工程案例124.1.2 漕河渡槽段工程案例分析154.2 簽約管理分析164.2.1 中海外聯(lián)合體波蘭高速公路案例164.2.1 中海外聯(lián)合體波蘭高速公路案例分析175 對(duì)策與建議185.1 簽約管理策略185.2 變更管理策略195.3 索賠管理策略205.3.1 工期索賠策略205.3.2 費(fèi)用索賠策略215.3.3 爭(zhēng)議處理21總結(jié)22參考文獻(xiàn)23致謝24前言建國(guó)初期，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)不景氣，而建筑市場(chǎng)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)最重要的一部分，國(guó)家選擇采取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)針對(duì)建筑行業(yè)進(jìn)行宏觀調(diào)控，所以很長(zhǎng)一段時(shí)間建筑市場(chǎng)處于國(guó)家行政干涉之下，整個(gè)市場(chǎng)實(shí)行“一家獨(dú)斷”的管理模式，建筑行業(yè)缺乏“合同管理”理念，對(duì)于“工程索賠”的概念更覺得陌生?！耙患要?dú)斷”的管理模式某種意義上是提高工程合同管理水平的一種壁障，單一的管理模式極大程度地限制了我國(guó)工程合同管理水平的整體提高。面對(duì)建筑工程的特異性突出、不確定因素眾多等特點(diǎn)，根本無法做到面面俱到的統(tǒng)籌安排。因此這種管理模式必然脫軌于國(guó)際，長(zhǎng)此以往便容易導(dǎo)致我國(guó)工程合同管理水平越加落后，中國(guó)建筑企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上越發(fā)沒有競(jìng)爭(zhēng)力。十一屆三中全會(huì)后，我國(guó)在建筑市場(chǎng)邁出建設(shè)性的一步，首次進(jìn)行建設(shè)工程項(xiàng)目國(guó)際性競(jìng)標(biāo)，魯布革電站工程作為對(duì)外開放競(jìng)標(biāo)的實(shí)驗(yàn)“窗口”。我國(guó)面臨首次國(guó)際承包合同管理，接觸“工程索賠”理念，合同管理與索賠分析迅速成為我國(guó)建筑行業(yè)的一個(gè)熱門課題。而后自魯布革電站項(xiàng)目后的多個(gè)工程實(shí)踐中，我國(guó)建筑行業(yè)合同管理水平有了質(zhì)的飛躍，從實(shí)踐過程中研究并制定出適合我國(guó)建筑行業(yè)合同管理的指導(dǎo)方針，使得合同管理工作日漸明確、合理、科學(xué)化。但相較于國(guó)際先進(jìn)水平卻依然有較大差距，所以加強(qiáng)建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理，提升管理水平，規(guī)范并科學(xué)化工程索賠方法仍然是個(gè)嚴(yán)峻問題。1 緒論1.1 選題背景建筑工程項(xiàng)目的管理一般具有涉及面廣，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，個(gè)體性差異突出等特點(diǎn)，“三管三控”中的任何一項(xiàng)都尤為重要，合同管理作為其中的核心工作，直接影響到項(xiàng)目投資目的的實(shí)現(xiàn)。近年受我國(guó)城市化政策推動(dòng)，中大型項(xiàng)目建設(shè)源源不斷，但在開發(fā)建設(shè)過程中也由于項(xiàng)目的復(fù)雜性出現(xiàn)一般項(xiàng)目未曾遇到過的新問題，某種角度而言是對(duì)項(xiàng)目管理者的一種新挑戰(zhàn)。問題主要表現(xiàn)在：（1）建設(shè)目標(biāo)的復(fù)雜性。（2）規(guī)模以及結(jié)構(gòu)造成的復(fù)雜性。（3）進(jìn)度計(jì)劃的復(fù)雜性。（4）組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜性。（5）自然環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境與政治環(huán)境的復(fù)雜性。綜上所述，由于建設(shè)工程項(xiàng)目的各種復(fù)雜性問題的爆發(fā)，建設(shè)工程管理難度大大提高。因此有必要就建筑工程項(xiàng)目的復(fù)雜性特征帶來的新問題進(jìn)行深入分析研究，采取有效措施以提高我國(guó)建設(shè)工程管理水平1。1.2 研究的目的及意義建設(shè)工程項(xiàng)目由于項(xiàng)目參與單位眾多，自立項(xiàng)到最后的投入使用要?dú)v經(jīng)相當(dāng)復(fù)雜的過程，而在這一過程中，合同及其相關(guān)文件作為這復(fù)雜權(quán)利義務(wù)體系的載體，用以協(xié)調(diào)項(xiàng)目參建各方，合理劃分責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，其管理工作便顯得尤為重要。本文引入案例進(jìn)行探討，著重研究建設(shè)工程項(xiàng)目合同的簽約管理、工程變更、價(jià)格調(diào)整、工程索賠以及爭(zhēng)議解決等問題2。通過對(duì)案例的分析探討采取對(duì)應(yīng)策略來完善建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理中的部分問題，使建設(shè)工程項(xiàng)目合同和當(dāng)前的政策動(dòng)向、其他法律條款相融洽，促進(jìn)良性交易習(xí)慣的形成。1.3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別從合同管理機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、招投標(biāo)管理、組織控制論等多個(gè)角度針對(duì)合同管理進(jìn)行分析研究。1.3.1 國(guó)內(nèi)相關(guān)理論研究天津大學(xué)任明就合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了分析探討，根據(jù)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系構(gòu)建了合同風(fēng)險(xiǎn)管理框架，建立了法律風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估理論，并利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究合同管理系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理3。天津大學(xué)王雪青提出完善合同管理的四項(xiàng)對(duì)策：（1）完善相關(guān)法律法規(guī)。（2）完善建設(shè)工程信用制度。（3）積極實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目擔(dān)保制。（4）積極構(gòu)建合同監(jiān)管體系，加強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)合同的認(rèn)同度。1.3.2 國(guó)外相關(guān)理論研究Chapman提出要就委托代理及相關(guān)的理論針對(duì)合同探討分析4。Bubshait根據(jù)臨時(shí)組織論，就法律和管理多角度針對(duì)合同管理與組織關(guān)系進(jìn)行研究5。Branconi從激勵(lì)機(jī)制以及交易成本角度，總結(jié)出影響合同管理的要素，構(gòu)建合同分析框架6。2 建設(shè)工程合同管理2.1 建設(shè)工程合同的概念工程合同指承包單位進(jìn)行勘查、設(shè)計(jì)、施工中的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作，建設(shè)單位就此工作與承包單位訂立的書面合同7。根據(jù)協(xié)商談判，雙方會(huì)在協(xié)議中規(guī)定各自享受的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，合同訂立生效后雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按合同履行。工程合同著重強(qiáng)調(diào)法律價(jià)值、平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、適用性等。工程合同一般涉及金額巨大、歷程較長(zhǎng)、業(yè)主與承包方利益體系復(fù)雜，因此必須采用書面形式。2.2 建設(shè)工程合同的類型工程合同按照承包范圍分類：（1）單位工程施工承包合同。（2）勘察、設(shè)計(jì)、施工總承包合同。（3）項(xiàng)目總承包合同。（包括EPC、EP、DB、PC等模式。）（4）BOT合同。（BOT即政府授權(quán)民營(yíng)或外商企業(yè)聯(lián)合其他企業(yè)專門為某一項(xiàng)目成立獨(dú)立的項(xiàng)目公司，針對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行融資、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)維護(hù)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)擁有這一項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)使用權(quán)，到期時(shí)將其按協(xié)議移交政府。此模式簽訂的合同即為BOT合同。BOT的基本形式有BOT、BOO、BOOT三種，衍生形式有BTO、BOOST等十余種。）EPC合同勘查設(shè)計(jì)采購(gòu)施工試運(yùn)行EP合同DB合同PC合同圖2.1 總承包合同分類示意圖特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議民營(yíng)（外商）企業(yè)投資人政府機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段項(xiàng)目建設(shè)階段項(xiàng)目招標(biāo)階段項(xiàng)目可研階段圖2.2 BOT模式組織形式圖2.3 建設(shè)工程合同管理內(nèi)容合同管理要掌握工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理方面的知識(shí)，此外還要對(duì)施工所在地的政策動(dòng)態(tài)有所認(rèn)識(shí)8。而且建筑工程合同管理的動(dòng)態(tài)性決定理論只會(huì)是空談，還應(yīng)擁有足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2.3.1 簽約管理簽約管理主要研究的便是承包方如何在這種劣勢(shì)中簽訂一個(gè)對(duì)己方相對(duì)有利的建設(shè)工程合同，盡可能爭(zhēng)取自己的正當(dāng)利益。簽約管理還著重分析可能會(huì)影響到合同履行的地方政策變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等問題的應(yīng)對(duì)措施。這一管理工作主要體現(xiàn)在合同簽訂階段。合同的簽訂會(huì)直接影響到合同雙方的直接利益，所以雙方在協(xié)商后，應(yīng)就達(dá)成一致的協(xié)議內(nèi)容及時(shí)整理成草案。這一過程應(yīng)仔細(xì)精確記錄，而后就合同草案進(jìn)行逐字逐句分析探討，查驗(yàn)合同的是否符合相關(guān)政策規(guī)定、對(duì)雙方是否公平和條款是否沒有遺漏缺失。2.3.2 變更管理變更一般可分為工程變更、情勢(shì)變更等。工程變更通常指合同履行中，出現(xiàn)施工程序、工程數(shù)量、質(zhì)量要求以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，而情勢(shì)變更則是市場(chǎng)因素變化以及施工所在地政策變動(dòng)引起的9。1. 工程變更工程變更的概念其實(shí)是由施工方角度定義的，其本質(zhì)依然是合同變更，只是相較于一般合同變更有其特異性，主要區(qū)別于變更操作在前還是工程價(jià)款調(diào)整在前。工程變更具體有如下一些內(nèi)容：（1）合同中某一單項(xiàng)工程的數(shù)量變化。（2）工程量清單中出現(xiàn)漏項(xiàng)。（3）取消或增加合同中的某項(xiàng)單項(xiàng)工程。（4）改變工程的質(zhì)量等級(jí)。（5）改變工程中某一項(xiàng)工序的施工方案等 。（6）原設(shè)計(jì)差、漏、錯(cuò)項(xiàng)。（7）其他原因造成的變更。2. 情勢(shì)變更（1）情勢(shì)變更常見于中大型建設(shè)工程項(xiàng)目，主要體現(xiàn)在其生產(chǎn)周期長(zhǎng)，市場(chǎng)因素往往隨著時(shí)間發(fā)生變化，受客觀因素影響大等方面。情勢(shì)變更的出現(xiàn)，通常不受合同雙方所控制，而多在于客觀因素出現(xiàn)了非合同雙方所能預(yù)見的變動(dòng)，導(dǎo)致原協(xié)議內(nèi)容顯失公平10。根據(jù)2015版施工合同示范文本規(guī)定，因客觀因素變化超過一定范圍，承包方與業(yè)主方可按協(xié)商好的調(diào)價(jià)方式適當(dāng)調(diào)價(jià)。（2）情勢(shì)變更有別于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)確定中標(biāo)后，合同雙方的談判階段是無法預(yù)料到合同履行中可能發(fā)生的情勢(shì)變更的，不被掌控且不可預(yù)測(cè)是情勢(shì)變更的最大特征11。而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，合同談判階段雙方當(dāng)事人往往可以憑借經(jīng)驗(yàn)推測(cè)出風(fēng)險(xiǎn)的存在并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以提前采取策略進(jìn)行規(guī)避或者應(yīng)對(duì)的，從多個(gè)角度降低企業(yè)自身的損失。3. 工程變更一般的程序業(yè)主方提出工程變更施工單位提出工程變更設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)變更業(yè)主方審查監(jiān)理工程師審查總監(jiān)理工程師審核設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更業(yè)主方審查通過 否 是評(píng)估變更費(fèi)用及工期總監(jiān)理工程師審核業(yè)主方審核總監(jiān)理工程師簽發(fā)設(shè)計(jì)變更施工單位業(yè)主方監(jiān)理單位圖2.3 工程變更流程圖2.3.3 爭(zhēng)議解決建筑工程合同爭(zhēng)議出現(xiàn)的常見原因有：（1）合同雙方對(duì)合同審查分析不仔細(xì)、法律意識(shí)淡薄、濫用法律術(shù)語(yǔ)或者合同條款出現(xiàn)缺失、歧義。（2）施工進(jìn)場(chǎng)后，業(yè)主方與承包方為追逐利益，忽視相互協(xié)調(diào)。（3）項(xiàng)目管理者不懂相關(guān)的管理知識(shí)，法律知識(shí)，以蠻干為主。（4）簽證不規(guī)范、索賠不及時(shí)，結(jié)算時(shí)因簽證問題產(chǎn)生糾紛。爭(zhēng)議解決方式包括中間方參與爭(zhēng)議解決方式、非中間方參與爭(zhēng)議解決方式、傳統(tǒng)上的仲裁與訴訟等多種類型12。建筑工程爭(zhēng)議解決方式非中間方參與爭(zhēng)議解決中間方參與爭(zhēng)議解決傳統(tǒng)爭(zhēng)議解決 談判協(xié)商其他裁決DRB調(diào)解訴訟仲裁圖2.4 工程爭(zhēng)議方式示意圖3 建設(shè)工程索賠3.1 工程索賠概述及其現(xiàn)實(shí)意義索賠是建設(shè)工程施工合同管理核心內(nèi)容，不但能夠給企業(yè)自身帶來經(jīng)濟(jì)效益，還能促使合同雙方在提高管理水平上良性競(jìng)爭(zhēng)，為防止對(duì)方向己方提出索賠而不斷加強(qiáng)自身管理水平，對(duì)于我國(guó)建筑合同管理水平有著積極的現(xiàn)實(shí)意義。具體分析如下：1. 加強(qiáng)索賠工作一定程度上可以影響到合同的履行。因?yàn)樗髻r往往會(huì)形成利益的得失，被索賠一方為了避免再次被索賠往往會(huì)更加警惕，嚴(yán)格遵守合同約定。2. 索賠最直接的表現(xiàn)便是將責(zé)任與義務(wù)利益化，相對(duì)公正地用經(jīng)濟(jì)來平衡合同雙方的對(duì)與錯(cuò)。3. 索賠通常是由受損失的一方發(fā)出，向另一方要求賠償以適當(dāng)己方損失13。一般而言工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容復(fù)雜，變更難以避免，如果己方不能進(jìn)行有效索賠，便避免不了蒙受巨大損失。3.2 工程索賠的研究?jī)?nèi)容此處主要分析工程索賠事件發(fā)生的原因、有效索賠需要哪些索賠依據(jù)來論證以及一般索賠的基本程序。3.2.1 工程索賠的成因1. 合同變更合同履行過程中修改了其內(nèi)容，包括設(shè)計(jì)變更、施工方案的改變、工期發(fā)生變化等，若變更帶給承包方直接或間接經(jīng)濟(jì)損失亦或是工期延誤，可以向業(yè)主方主張索賠。2. 施工合同出現(xiàn)歧義或條款缺失合同文本通常是由承包方擬定，合同出現(xiàn)歧義或缺陷的過失一般由承包方承擔(dān)，在合同履行期間，由于合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)或表述出現(xiàn)歧義，對(duì)業(yè)主方造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失，就這部分損失業(yè)主方有權(quán)向承包單位進(jìn)行反索賠。3. 施工延期由于項(xiàng)目所在地氣候、地質(zhì)條件或自然、政治環(huán)境等變化引起的工期延誤，在非承包方原因的前提下，有權(quán)就該部分延誤工期向業(yè)主方主張工期索賠14。4. 現(xiàn)場(chǎng)施工條件變化施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)無法預(yù)料的狀況，如地下出現(xiàn)墓葬群、文物遺址或其他地下障礙物等，承包方消耗人力，財(cái)力解決相應(yīng)狀況，就這一筆費(fèi)用可以向業(yè)主方索賠。5. 業(yè)主方違約業(yè)主方未履行或未及時(shí)履行合同內(nèi)容，給承包方帶來直接或間接性損失，承包方可以就此部分損失向業(yè)主方進(jìn)行索賠。如業(yè)主方未按約定提供“三通一平”的基本開工進(jìn)場(chǎng)條件、未及時(shí)的支付工程款。6. 監(jiān)理工程師不當(dāng)指令由于監(jiān)理方在一定程度上能夠代理業(yè)主行使權(quán)力，所以承包方對(duì)于監(jiān)理方發(fā)出的變更要求一般會(huì)及時(shí)做出響應(yīng)，就監(jiān)理方出現(xiàn)過失導(dǎo)致承包方額外費(fèi)用負(fù)擔(dān)的，承包方可以向業(yè)主方主張索賠。7. 相關(guān)法律政策變化影響到工程成本、施工條件等造成承包人額外負(fù)擔(dān)的地方政策、相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)，可以就此向業(yè)主方發(fā)出索賠。3.3.2 工程索賠依據(jù)及索賠程序1. 索賠依據(jù)索賠意味著利益來往，通常情況下都要收集記錄足夠的證據(jù)以論證該項(xiàng)索賠合理。出現(xiàn)重大索賠事項(xiàng)，如因地方政策波動(dòng)引起重大糾紛，雙方還需聘請(qǐng)專職律師，用法律手段處理這一問題。索賠依據(jù)一般包括招、投標(biāo)文件、施工合同及其附屬文件、來往信件、會(huì)議記錄、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄、工程財(cái)務(wù)記錄、現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄、市場(chǎng)信息資料、工程所在地的政策法令性文件等。2. 索賠程序索賠分為一般索賠及反索賠，主要區(qū)別于索賠對(duì)象，索賠程序沒有太大的區(qū)別。一般流程為就發(fā)生的索賠問題進(jìn)行研究分析，而后記錄歸納索賠依據(jù)，然后估測(cè)索賠費(fèi)用及工期，最后起草索賠報(bào)告與相關(guān)資料一起及時(shí)提交給對(duì)方，通過爭(zhēng)議評(píng)審等方式解決。詳細(xì)流程見圖3.1。索賠事件承包方未提交索賠意向通知書承包方提交索賠意向通知書承包商與工程師商量補(bǔ)償問題業(yè)主方提交索賠報(bào)告28d內(nèi)索賠無效 否 是承包方提交索賠報(bào)告工程師審查索賠報(bào)告 未通過 通過工程師做出決定并報(bào)送業(yè)主方業(yè)主方審查 不同意 同意協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式承包方意見 不接受 接受索賠問題解決圖3.1 索賠流程圖4 建設(shè)工程案例分析4.1 索賠分析4.1.1 漕河渡槽段工程案例工程位于河北省保定市，此標(biāo)段工程以石渠段為起點(diǎn)，崗頭隧洞出口為終點(diǎn)，總線路約長(zhǎng)2500米，平均過水深度為4.15米，設(shè)計(jì)流量125m3/s，中標(biāo)合同價(jià)2.2億，計(jì)劃工期24個(gè)月。該標(biāo)段原計(jì)劃于2004年11月開工，2006年11月前完工，總工期為24個(gè)月。主要控制性工期如下：原施工計(jì)劃2005年6月底完成渠道土石方工程，于2005年8月底完成崗頭隧洞工程，2005年9月底完成這一標(biāo)段的退水閘工程，2006年8月前完成混凝土澆筑，2006年4月底完成渠道砌筑，爭(zhēng)取2006年年底完工。后由于建設(shè)單位未妥善安排拆遷問題引起工程周圍民眾組織抗議，最后工期推遲，于6月中旬施工隊(duì)才進(jìn)場(chǎng)，最后該標(biāo)段工程項(xiàng)目于08年初才竣工驗(yàn)收。圖4.1 漕河渡槽段施工現(xiàn)場(chǎng)圖施工準(zhǔn)備施工便道與臨時(shí)場(chǎng)地修建測(cè)量加密控制網(wǎng)布設(shè)場(chǎng)地平整清理排水系統(tǒng)修建臨時(shí)設(shè)施建造爆破設(shè)計(jì)隧洞進(jìn)、出口明挖及支護(hù)退水閘開挖石渠段開挖與支護(hù)隧洞段掘進(jìn)與支護(hù)全斷面混凝土襯砌減糙混凝土施工混凝土施工漿砌石筑堤進(jìn)、出口混凝土施工混凝土施工回填施工金屬結(jié)構(gòu)與設(shè)備安裝廠房屋修建墻后土回填隧道灌漿施工完工圖4.1 施工總程序圖該槽段施工過程中出現(xiàn)大量工期延誤以及費(fèi)用增加問題，下面就部分工期延誤問題以及崗頭隧洞的二次開挖費(fèi)用增加問題進(jìn)行舉例（詳見表4.1、表 4.2）。表4.1 工期延誤表序號(hào)事件計(jì)劃（d）實(shí)際（d）延誤（d）原因1巖層開挖388648施工地質(zhì)條件出現(xiàn)變化2全斷面施工11014535崗頭隧洞內(nèi)混泥土襯砌形式設(shè)計(jì)變更人工支模11010鋼模臺(tái)車推行1453二次開挖左洞3535崗頭隧洞左右洞斷面由“B”形變更成“A”形右洞25254漿砌石筑堤29村民阻止施工5設(shè)備安裝16甲供材料不及時(shí)613施工期間停電、限電等表4.2 費(fèi)用增加表序號(hào)分項(xiàng)費(fèi)用備注1技工220元/工日因變更多使用510工日2普工180元/工日因變更多使用630工日3人工費(fèi)調(diào)價(jià)增支3.0%以人工費(fèi)的50%為基數(shù)增調(diào)4管理費(fèi)用1870元/日工期延長(zhǎng)60d5施工機(jī)械臺(tái)班1400元/日工期延長(zhǎng)60d6利潤(rùn)8.5%增加的直接費(fèi)、間接費(fèi)等其他費(fèi)用總值為基數(shù)4.1.2 漕河渡槽段工程案例分析若出現(xiàn)非承包方過失導(dǎo)致工程延期，且影響到關(guān)鍵工作的進(jìn)行，可以就此項(xiàng)工作受影響范圍內(nèi)的那部分工期主張索賠，此外證實(shí)因此出現(xiàn)了額外的負(fù)擔(dān)或開支，還可以就此部分額外開支主張費(fèi)用索賠，除此之外，合同履行期間若因非承包方過失一星期內(nèi)連續(xù)或間斷斷水?dāng)嚯姖M8小時(shí)，可就此向建設(shè)單位主張索賠。1. 工期索賠（1）因征地拆遷問題，開工日期推遲8個(gè)月，就此承包方可向建設(shè)單位要求工期順延8個(gè)月。（2）項(xiàng)目建設(shè)過程中因崗頭隧洞出現(xiàn)圍巖地質(zhì)條件變化需改變施工方案，因此造成48天延誤。后又因?yàn)槌霈F(xiàn)設(shè)計(jì)變更并導(dǎo)致延誤35天。由于兩項(xiàng)工作均為關(guān)鍵線路上的工作所以就此可向建設(shè)單位索賠工期83d。（3）設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致崗頭隧道二次開挖，工期延誤共計(jì)60d，就此可向建設(shè)單位索賠工期60d。（4）漿砌石筑堤施工期間由于村民干擾無法施工，導(dǎo)致29d窩工，由于該工作不屬于關(guān)鍵工作，不主張索賠工期，但可以向建設(shè)單位索賠29d內(nèi)的機(jī)械臺(tái)班費(fèi)、窩工費(fèi)以及合理的利潤(rùn)。（5）甲供材料供應(yīng)不及時(shí)使得設(shè)備安裝工作推遲16d，停電等原因使施工無法進(jìn)行，工期延誤13d，就此可向建設(shè)單位索賠工期29d。以上工期索賠以月為單位折算，累計(jì)為8+17230=13.7個(gè)月2. 費(fèi)用索賠（僅針對(duì)隧道二次開挖工作）（1）人工費(fèi)：510220+630180=225600元（2）管理費(fèi)：22560050%3%=3384元（3）臺(tái)班費(fèi)：140060=64000元（4）利 潤(rùn)：（225600+3384+64000）8.5%=24904元共計(jì)225600+3384+64000+24904=317888元4.2 簽約管理分析4.2.1 中海外聯(lián)合體波蘭高速公路案例波蘭高速公路項(xiàng)目，于2007年便開始提案，經(jīng)過兩年的可行性分析預(yù)計(jì)設(shè)計(jì)完善，最后與2009年5月公開進(jìn)行國(guó)際競(jìng)標(biāo)，5月中旬，中鐵的下屬子公司中海外聯(lián)合其他三家大型公司組成聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)。由于當(dāng)時(shí)波蘭正在籌辦歐洲足球杯，波蘭交通管理局方面希望在這場(chǎng)盛事舉辦之前完成這一項(xiàng)目。我國(guó)中下屬公司中海外集團(tuán)、中鐵隧道、上海建工以及波蘭德科瑪有限公司 (下文簡(jiǎn)稱中海外聯(lián)合體)組成聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)，于6月上旬中標(biāo)波蘭高速公路項(xiàng)目中的兩個(gè)標(biāo)段，線路總長(zhǎng)近50公里，投標(biāo)報(bào)價(jià)30億多17。圖4.2 波蘭高速公路航拍圖合同簽訂階段的談判過程中，中海外聯(lián)合體錯(cuò)誤地認(rèn)為與波蘭官方關(guān)系不錯(cuò)，波蘭方對(duì)其應(yīng)該會(huì)相對(duì)友好，從而與波蘭公路管理局簽訂總價(jià)鎖死承包合同18。且合同中與變更調(diào)價(jià)、工程款預(yù)付與仲裁糾紛處理等相關(guān)的條款全部被刪除，意外事件的干擾在合同中也沒有得到體現(xiàn)，3號(hào)標(biāo)段主體合同更是只有寥寥4頁(yè)紙，合同附件也只有7份。雖然波蘭公路管理局是根據(jù)FIDI合同范本來起草合同，但在合同草案中多處刪改對(duì)中海外聯(lián)合體有利的條款，同時(shí)添加了眾多的不平等內(nèi)容。施工過程聯(lián)合體遵從波蘭生態(tài)環(huán)境維護(hù)辦法對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的蛙類轉(zhuǎn)移保護(hù)，因此導(dǎo)致工期延誤，同時(shí)大幅度增加成本。而由于中海外集團(tuán)長(zhǎng)時(shí)間在熱帶作業(yè)，項(xiàng)目管理者根本沒有意料到此類的干擾事件的發(fā)生，合同中對(duì)此類型的狀況沒有精確的約定，企業(yè)自身也沒有關(guān)于這方面的預(yù)算。而后2010年下半年施工過程中原材料價(jià)格異常波動(dòng)，勞務(wù)費(fèi)用也水漲船高，造成施工成本快速增加，聯(lián)合體壓力倍增。就此施工企業(yè)提出建設(shè)單位對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，建設(shè)單位以這是施工企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)予以拒絕。聯(lián)合體就此問題為由要求波蘭方調(diào)價(jià)，但由于合同中調(diào)價(jià)條款的缺失，結(jié)果參照波蘭法律，波蘭方予以駁回。最后于2011年5月30日，聯(lián)合體迫于各方面壓力宣布放棄波蘭高速公路的建設(shè)，波蘭方以該中海外聯(lián)合體違約為由索賠16.8億元。4.2.1 中海外聯(lián)合體波蘭高速公路案例分析本案例中中海外聯(lián)合體采取的競(jìng)標(biāo)方式不妥，以低價(jià)競(jìng)標(biāo)，而后想通過工程索賠將合同價(jià)格抬高，這是往年某些企業(yè)常采取的一種錯(cuò)誤做法，破壞市場(chǎng)規(guī)則的同時(shí)，也讓自己承擔(dān)了更多的風(fēng)險(xiǎn)，這種惡性競(jìng)爭(zhēng)，易導(dǎo)致不誠(chéng)信市場(chǎng)的產(chǎn)生，最后損害的還是自己的利益。另一方面波蘭方雖然是根據(jù)FIDI合同范本來起草合同，但在合同草案中多處刪改對(duì)中海外聯(lián)合體有利的條款，同時(shí)添加了眾多的不平等內(nèi)容，這代表了中海外聯(lián)合體參與建設(shè)波蘭高速，合同簽訂時(shí)便注定會(huì)遭受巨大虧損。而合同簽訂階段，中海外聯(lián)合體也沒有認(rèn)真審查合同內(nèi)容，合同出現(xiàn)大量的條款缺失，甚至連與糾紛解決相關(guān)的仲裁協(xié)議都沒有，為之后的矛盾解決埋下一顆顆“地雷”，比如項(xiàng)目在施工過程中建筑原材料價(jià)格大幅度異常上漲，勞務(wù)費(fèi)用上漲，由于合同中調(diào)價(jià)條款的缺失，調(diào)價(jià)請(qǐng)求被駁回。同樣之后對(duì)于“蛙”的處理也由于合同文件的缺失，中海外也只能自己買單，最后放棄項(xiàng)目時(shí)的索賠糾紛更是因?yàn)橹俨梦募娜笔?，只能由波蘭法院適用波蘭法律解決糾紛，中海外聯(lián)合體處處受制處于劣勢(shì)，而法官并不懂項(xiàng)目中牽涉的諸多專業(yè)技術(shù)問題，司法判決與執(zhí)行也是一個(gè)大問題。很顯然這個(gè)案例中的問題與技術(shù)關(guān)聯(lián)不大，更多在于合同管理的失敗。5 對(duì)策與建議5.1 簽約管理策略1. 積極主動(dòng)爭(zhēng)取合法利益。 雖然法律規(guī)定雙方當(dāng)事人有平等的地位和權(quán)力，但往往在招標(biāo)階段建設(shè)單位占優(yōu)勢(shì)地位，在合同中要求一些不利于承包方的條件，變相讓承包方承擔(dān)過多的風(fēng)險(xiǎn)。所以處于劣勢(shì)的承包方如果在合同簽訂時(shí)不積極爭(zhēng)取正當(dāng)權(quán)益，必定會(huì)為合同履行帶來種種困難，帶來各種糾紛隱患。通般情況下，適當(dāng)爭(zhēng)取修改風(fēng)險(xiǎn)型條款以及過于不平等的條款，原則性問題不予退讓，使工程項(xiàng)目施工合同的簽訂成為承包方的第一道風(fēng)險(xiǎn)防范屏障19。當(dāng)然爭(zhēng)取正當(dāng)利益的同時(shí)也應(yīng)注意談判策略和技巧。2. 提高自身法律意識(shí)。上文案例中中海外聯(lián)合體把道德關(guān)系與法律關(guān)系混為一談，單方面以為“關(guān)系好”便能相對(duì)友好。這種缺乏法律意識(shí)的行為在建設(shè)工程管理中是致命的，一個(gè)合格的項(xiàng)目管理者，除了專業(yè)知識(shí)過硬、經(jīng)驗(yàn)豐富，更應(yīng)該足夠熟悉工程相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)工程所在地的政策動(dòng)向，法律法規(guī)有所了解。所以說提高管理者自身法律意識(shí)很重要。提高法律意識(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）合同中不濫用法律名詞，盡量避免歧義。（2）一切達(dá)成一致的約定都應(yīng)明確、詳細(xì)地記錄在合同中。（3）盡量采用書面記錄，以文本形式保存，避免口頭承諾。（4）針對(duì)合同補(bǔ)充協(xié)議、說明等要用書面形式記錄。（5）對(duì)細(xì)節(jié)性問題考慮周全，盡量避免合同條框遺漏缺失。3. 做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)對(duì)合同擬訂時(shí)整理的草案應(yīng)該逐條仔細(xì)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析，防止合同欺詐，對(duì)苛刻的、不平等的內(nèi)容，逐條逐款進(jìn)行分析審查，合同談判階段，雙方就合同條款以及預(yù)測(cè)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后，以書面形式修改協(xié)議或達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議。對(duì)于新的條款也應(yīng)再度進(jìn)行審查分析，看是否與原文件有矛盾、或存在新的漏洞。合同簽訂前，針對(duì)依然存在的問題，做相應(yīng)對(duì)策，合理分配。另一方面參與合同談判的管理者要有足夠的合同管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及談判知識(shí)。5.2 變更管理策略1. 關(guān)于工程變更的建議（1）承包方對(duì)業(yè)主或監(jiān)理方下達(dá)的變更指令迅速進(jìn)行執(zhí)行，而后再要求費(fèi)用索賠，容易導(dǎo)致承包方處于被動(dòng)。另一方面，對(duì)變更指令執(zhí)行不及時(shí)易引起業(yè)主方不滿，個(gè)人認(rèn)為承包方在執(zhí)行變更指令時(shí)應(yīng)注意這一過程的矛盾性，及時(shí)執(zhí)行變更指令的同時(shí)務(wù)必做好索賠簽證工作，及時(shí)記錄并收集歸納工程變更重要證據(jù)。（2）書面形式簽證時(shí)變更工程款結(jié)算的前提，承包方收到監(jiān)理方口頭或其他形式的變更指令時(shí)，要立刻以書面形式記錄并讓監(jiān)理工程師簽字，預(yù)防產(chǎn)生糾紛。（3）由于變更往往是突發(fā)情況，承包方往往缺少時(shí)間詳去準(zhǔn)確規(guī)劃及研究，因此一定要隨時(shí)保持合同的動(dòng)態(tài)管理工作，事后及時(shí)規(guī)劃后續(xù)工作。（4）變更往往代表了索賠問題出現(xiàn)，承包方應(yīng)該注意索賠有效期，盡早向監(jiān)理方發(fā)出索賠意向。在變更過程中隨時(shí)記錄、收集和整理索賠依據(jù)。做到變更與索賠同時(shí)進(jìn)行。2. 情勢(shì)變更應(yīng)對(duì)策略在合同履行過程中，多數(shù)的合同價(jià)款糾紛都與情勢(shì)變更、價(jià)格調(diào)整有聯(lián)系，這些問題直接牽連到承包方與業(yè)主方的權(quán)益，容易因此引發(fā)爭(zhēng)議。所以情勢(shì)變更發(fā)生時(shí)，若合同協(xié)議中有約定價(jià)格調(diào)整及其方式的，認(rèn)為需要調(diào)整價(jià)格的一方應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ教岢稣{(diào)整合同價(jià)格。另一方面也表明采取措施來防范化解“情勢(shì)變更”有積極的現(xiàn)實(shí)意義。由此提出以下建議：（1）對(duì)招投標(biāo)中的不平衡報(bào)價(jià)問題，業(yè)主方應(yīng)充分利用施工合同示范文本的規(guī)定解決。另一方面對(duì)承包方而言，采用不平衡報(bào)價(jià)往往意味著承當(dāng)更多的風(fēng)險(xiǎn)，承包方應(yīng)充分注意和防范該風(fēng)險(xiǎn)。 （2）對(duì)合同履行過程中可能影響到施工成本或施工條件的人工、材料等市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)以及自然環(huán)境變化的問題，承包方與業(yè)主應(yīng)在簽訂合同時(shí)協(xié)商好風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式，價(jià)格調(diào)整的范圍，價(jià)格調(diào)整方式及相應(yīng)數(shù)據(jù)信息等的確定方式20。以便于在建筑材料、機(jī)械臺(tái)班、勞務(wù)費(fèi)用大幅度變動(dòng)時(shí)調(diào)價(jià)提供準(zhǔn)確的依據(jù)，減少糾紛的產(chǎn)生。（3）對(duì)工期延誤情形下建筑材料、勞務(wù)費(fèi)用等變化時(shí)怎樣調(diào)整合同價(jià)，應(yīng)在合同中精確規(guī)定，防止產(chǎn)生糾紛。若工期延誤是由于建設(shè)單位原因?qū)е?，?yīng)該選擇利于承包方的調(diào)整方式。（4）合同實(shí)施過程中出現(xiàn)與工程建設(shè)相關(guān)的法規(guī)或當(dāng)?shù)卣咦儎?dòng)，可能會(huì)導(dǎo)致費(fèi)用、工期的浮動(dòng)，承包方與業(yè)主方應(yīng)該就該問題約增加相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議。通常非承包方過失情況下，政策法規(guī)變動(dòng)導(dǎo)致的費(fèi)用或工期增加由業(yè)主承擔(dān)。5.3 索賠管理策略5.3.1 工期索賠策略合同履行過程中，幾乎避免不了工期延誤的出現(xiàn)，對(duì)業(yè)主方而言，工期延誤意味建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)使用的推遲、投資的增大，通常業(yè)主方為了正常交付使用，會(huì)要求承包方方在工程其他階段安排加速施工。承包方遭遇非己方過失導(dǎo)致的工期延誤要及時(shí)向業(yè)主進(jìn)行索賠，對(duì)于己方過失導(dǎo)致的工期延誤則意味著要獨(dú)自承擔(dān)這一部分增加的人工費(fèi)、機(jī)械臺(tái)班費(fèi)。下面具體列舉工期索賠的一些策略。1. 承包方應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度進(jìn)行嚴(yán)格的動(dòng)態(tài)管理，出現(xiàn)工期索賠事件，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)理方提交索賠意向，記錄收集索賠依據(jù)等。而后分析該事件對(duì)進(jìn)度的影響大小、工期補(bǔ)救措施等。2. 索賠工作范圍應(yīng)包含工程的整個(gè)建設(shè)周期，合同簽訂后應(yīng)就其內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)分析，提前預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的索賠狀況，并針對(duì)對(duì)己方不利的索賠分析對(duì)策。3. 對(duì)以往工程案例進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)單項(xiàng)索賠的成功率遠(yuǎn)大于“一攬子”索賠，通常時(shí)間越久對(duì)承包方越不利，也越容易產(chǎn)生糾紛，所以及時(shí)處理索賠很重要。5.3.2 費(fèi)用索賠策略承包商為增大己方利益，針對(duì)索賠事件可采用不同策略：1. 針對(duì)類似機(jī)械臺(tái)班增加但合同中有標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算公式的費(fèi)用索賠，這類索賠應(yīng)實(shí)事求是，合理提交索賠值。2. 針對(duì)業(yè)主方要求加速施工這類的費(fèi)用索賠，因沒有具體的約定且承包方占主動(dòng)優(yōu)勢(shì)，可適當(dāng)提高索賠值。3. 針對(duì)合同約定外的工程量，承包方可合理提高報(bào)價(jià)增加利潤(rùn)。5.3.3 爭(zhēng)議處理 1. 不主張?jiān)诠俜街俨梦瘑T會(huì)中挑選成員成立爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)。應(yīng)該選擇雙方均認(rèn)可的與項(xiàng)目無牽連關(guān)系的相關(guān)專業(yè)人士成立具有科學(xué)獨(dú)立、公正權(quán)威的爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)。2. 承包方與業(yè)主方應(yīng)在合同中添加相關(guān)附加條款，以加強(qiáng)評(píng)審報(bào)告的終局性效力，不再接受協(xié)商、訴訟等其他方式解決糾紛，就此報(bào)告貫徹“一評(píng)終局”原則?？偨Y(jié)根據(jù)論文上文闡述分析，作者認(rèn)為高水平合同管理是工程順利進(jìn)行的先決條件。具體結(jié)論分為以下幾點(diǎn)：1. 提高合同管理水平，并實(shí)踐于建設(shè)全階段，正確履行合同內(nèi)的權(quán)利及義務(wù)，一定程度上保證了投資目的的順利實(shí)現(xiàn)。2. 合同管理水平某種程度反映出企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的強(qiáng)弱。高水平的合同管理在工程實(shí)施的過程中能夠更好地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低損失，同時(shí)減少不必要糾紛及爭(zhēng)議的產(chǎn)生。3. 索賠是合同管理的核心內(nèi)容，在給企業(yè)自身帶來經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也促使合同雙方在提高管理水平上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)，為減少對(duì)方向己方提出索賠要求而不斷提升自身管理水平，這對(duì)我國(guó)建筑合同管理水平的提高有著積極的現(xiàn)實(shí)意義。參考文獻(xiàn)1 白曉波. 建設(shè)工程合同管理若干問題研究 D. 華南理工大學(xué), 2014.2