煤礦安全風險分級管控資料匯編.doc

山西忻州神達臺基麻地溝煤業(yè)有限公司安全風險分級管控資料匯編二一七年目 錄第一章 工作機制3一、安全風險分級管控工作責任體系3二、安全風險分級管控工作制度3三、安全風險管控流程13第二章 安全風險辨識與評估15一、麻地溝煤業(yè)公司危險源概述15二、管理組織及職責15三、危險源矩陣表16四、危險源分布情況17五、危險源分布清單18六、危險源評估29第三章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全風險管控措施35一、風險控制領導組及職責35二、生產(chǎn)系統(tǒng)風險管控措施表36第四章 崗位職責與規(guī)范57第五章 保障措施114一、成立安全風險預控管理保障工作組114二、安全風險預控管理的培訓114三、安全風險預控管理的檢查與考核117四、其他保障措施119第一章 工作機制一、安全風險分級管控工作責任體系1、總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系生產(chǎn)。安監(jiān)科結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。2、工作目標：根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法(試行)關于安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評估，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障公司員工生命財產(chǎn)安全。3、基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。4、領導機構組 長：魯占發(fā)（礦長）常務副組長：朱建國（安全副礦長）副 組 長：徐振榮（生產(chǎn)副礦長）郭永孝（機電副礦長）周慶前（總工程師）趙建翔（礦長助理）尹杰（工會主席）成 員：陶志清、李振清、張日軍、馮日宏、張瑞華、王德才 王峰雪、苗 成、李 剛、葛建平、陳新宙、郭孝文 安全風險分級管控辦公室設在安監(jiān)科，主任由安監(jiān)科科長擔任，安監(jiān)科負責對分管負責人負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作監(jiān)督管理及考核。二、安全風險分級管控工作制度總 則第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全生產(chǎn)，制定本制度。第二條 本制度所指的安全風險分級管控，是指麻地溝煤業(yè)公司內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。第三條 本制度適用于麻地溝煤業(yè)公司所屬各單位。組織管理第四條 組長是安全風險分級管控第一責任人。負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安監(jiān)科是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂麻地溝煤業(yè)公司安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關業(yè)務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務指導和檢查督導。第五條 常務副組長是本單位各安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理，區(qū)隊負責實施現(xiàn)場作業(yè)條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。安全風險辨識第六條 礦長每年組織一次年度辨識，要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條 在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由單位分管負責人(分管技術負責人)或?qū)I(yè)職能部門組織進行安全風險評估。（一）停運或重啟是指下列幾種情況：1. 煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；2. 生產(chǎn)系統(tǒng)、重要生產(chǎn)設備、裝置的停運或重啟；3. 地面生產(chǎn)單位的事故停機、停產(chǎn)、停工和重新開機。(二)系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括：1.新系統(tǒng)、新裝備投運的評估內(nèi)容應包括工程施工和設備安裝質(zhì)量、安全設施、安全防護、檢測檢驗、規(guī)程措施、技術和人員條件、應急設施和預案等；2.系統(tǒng)、裝備移交評估的內(nèi)容應包括使用環(huán)境、運轉(zhuǎn)情況、安全設施、安全措施、接收單位技術能力等；3.系統(tǒng)、裝備正常運行的評估內(nèi)容應包括運行狀況、安全保護和安全防護設施等；4.系統(tǒng)、裝備停運或重啟的評估內(nèi)容應包括可能存在的風險因素、對運行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術、措施以及人員準備，啟(停)用后安全管理等。第八條 區(qū)隊現(xiàn)場生產(chǎn)條件風險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由隊跟班或值班領導、安全員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施等是否具備安全生產(chǎn)條件進行評估。第九條 班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、人員和安全措施等情況進行安全評估。第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對檢維修質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負責人組織專業(yè)技術人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；2.特大重物起吊或巷道內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3.重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4.其他復雜、特殊施工作業(yè)。第十三條 異常狀況評估。正常生產(chǎn)(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產(chǎn)工序、工作流程、技術工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備、設施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故(包括未遂事故)時，應由專業(yè)職能部門組織相關人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。第十四條 工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，煤業(yè)公司應分別在項目立項、現(xiàn)場開工、生產(chǎn)施工、試運行等各階段組織安全風險評估。1.項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。2.項目開工前，應組織有關部門專業(yè)人員會同監(jiān)理人員對施工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設計、安全和技術管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。3.項目施工期間，生產(chǎn)單位應會同施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。4.項目試運行前，應組織有關專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設備、設施施工質(zhì)量，安全設施及安全防護，試運行方案、安全技術措施及應急預案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試運行條件進行綜合分析評估。試運行過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。第十五條 “四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環(huán)境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。第十六條 其他評估。1.設備、物資購置及出入庫。涉及安全生產(chǎn)的設備、物資購置前，要對設備、物資是否適應本單位安全生產(chǎn)要求進行安全、技術選型論證，并按規(guī)定程序報批。設備、物資入庫前，應對其完好情況、技術參數(shù)、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。 2.作業(yè)人員。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，應對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術業(yè)務知識和技能、規(guī)程措施和有關規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。煤業(yè)公司應利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態(tài)評估。3.重大災害。煤業(yè)公司應定期對本單位可能發(fā)生的重大災害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。方法及要求第十七條 煤業(yè)公司要按照系統(tǒng)、場所、設備設施、作業(yè)類型等不同類別，結合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(常用評估方式方法見附件2)。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，非煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜生產(chǎn)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。第十八條 安全評估表制作要結合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。第十九條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第二十條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行生產(chǎn)作業(yè)。第二十一條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復查確認。第二十二條 煤業(yè)公司對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。第二十三條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條 各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。第二十五條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十六條 確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十七條 煤業(yè)公司應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。第二十八條 煤業(yè)公司應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。第二十九條 煤業(yè)公司應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。檢查考核第三十條 煤業(yè)公司應建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導，定期檢查考核。第三十一條 麻地溝煤業(yè)公司每月對各單位安全風險評估工作進行一次檢查考核(考核標準見附件1)。平均得分低于90 分的定為不合格單位，對各單位按照麻地溝煤業(yè)公司安全績效考核辦法進行考核兌現(xiàn)。附件 1：安全風險評估檢查考核評分標準檢查項目及標準標準分評分標準扣分實得分基礎保障1.建立風險評估制度。2.各級安全風險評估職責清晰。3.明確各類評估的方式方法。4.建立定期考核獎懲機制。5.建立完備的信息流通渠道。6.明確各類風險等級標準。301.無制度扣5 分，制度不完善扣2 分。2.責任不明確扣2 分。3.評估方式方法不明確一處扣1 分。4.信息傳遞不暢通扣2 分。5.風險等級劃分不合理扣2分?，F(xiàn)場執(zhí)行1.員工掌握風險評估相關規(guī)定要求和評估方法。2.各專業(yè)、各場所、各崗位嚴格按規(guī)定執(zhí)行所要求的安全風險評估。3.現(xiàn)場無中等及以上安全風險。4.現(xiàn)場風險評估表格、記錄等填寫內(nèi)容齊全，表述準確。5.評估出的安全風險按照規(guī)定程序進行處置。6.考核期內(nèi)無因安全風險評估不到位造成的責任事故。501.現(xiàn)場員工對本崗位工種風險評估不熟悉一人次扣0.5 分。2.現(xiàn)場未按規(guī)定開展安全風險評估一處扣2 分，有遺漏的一次扣1 分。3.現(xiàn)場存在中等以上風險的一處扣2 分。4.現(xiàn)場表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5 分。5.評估出的風險未進行處置的每處扣2 分，未形成閉環(huán)的每處扣0.5 分。6.發(fā)生安全風險評估責任事故的一次扣5 分。資料管理1.建立安全風險評估專項檔案。2.明確專人負責評估資料的收集、整理、保管。3.不同類別評估資料明確相應的保存期限。4.評估資料齊全，無丟失。5.各類評估報告、表格、記錄等資料內(nèi)容填寫符合要求，表述準確。201.未建立安全風險評估專項檔案的扣3 分。2.無專人管理的扣2 分。3.評估資料存檔期限不合理扣2 分。4.存檔不及時、不齊全的扣1分。5.表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5 分。134 / 134附件 2：常用安全風險評估方式方法一、定性評估法。也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)條件；可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。本方法適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1. 建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。2. 劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。3. 定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。4. 分析發(fā)生偏差的原因及后果。5. 制定對策。本方法適用于地面生產(chǎn)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。四、預先危險分析（PHA）法。是在危險物質(zhì)和裝置設計、施工和生產(chǎn)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。本方法主要步驟：1. 危害辨識通過經(jīng)驗判斷、技術診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。2. 確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3. 針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4. 確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。5. 制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。五、故障假設分析法（WI）。是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。六、“五步”評估法。是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。七、“三位一體”評估法。是區(qū)隊（車間）的跟班人員（值班人員）、班組長、安全員（安全員）三人進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班區(qū)隊長、安全員、班組長負責，地面生產(chǎn)經(jīng)營單位由本單位規(guī)定的人員負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質(zhì)量等逐項進行評估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。三、安全風險管控流程按照煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范要求，結合我礦安全生產(chǎn)實際，形成“危險源辨識與評估 生產(chǎn)系統(tǒng)控制和崗位行為控制 培訓、檢查及考核提升”的閉環(huán)模式，是我礦落實和執(zhí)行安全風險預控管理的具體操作規(guī)范。安全風險預控管理流程圖如下：安全風險辨識與評估風險管控措施保障措施持續(xù)改進與提升措施保障工作組通風科調(diào)度室安全科綜合科機電科技術科地測防治水科風險控制工作組礦長、副礦長、各科隊各操作崗位風險管控工作組礦井建設系統(tǒng)安全全評價安全評價安全風險評估安全風險辨識劃分建設系統(tǒng)管理要素制定管理標準制定防范措施落實控制措施制定崗位責任制落實崗位流程規(guī)范培訓檢查建設系統(tǒng)控制職責行為控制安全風險辨識與評估工作組考核第二章 安全風險辨識與評估一、麻地溝煤業(yè)公司危險源概述運用工作任務分析法及事故機理分析法，對全礦生產(chǎn)系統(tǒng)工作任務進行了安全風險辨識及危險源分級分類。全礦共排查出危險源共有293項，利用“矩陣法”從“人機環(huán)管”四個方面對危險源進行辨識，其中重大危險源26項、中等危險源154項、一般危險源97項；低等危險源16項（見附表）。并將所有危險源根據(jù)評估級別和類型，分別制訂針對性的控制措施，并分解落實到礦領導，管理部門、生產(chǎn)隊和從業(yè)人員等各個崗位。按照上述方法，麻地溝煤業(yè)公司安全風險預控管理形成了“危險源辨識與評估管控措施、崗位職責及行為規(guī)范培訓、檢查及考核提升”的閉環(huán)管理模式。 二、管理組織及職責在我礦安全風險預控管理領導小組的領導下，成立危險源辨識與評估工作組：組 長：魯占發(fā)副組長：徐振榮 朱建國 郭永孝 周慶前 趙建翔 尹 杰成 員：張日軍 陶志清 李振清 馮日宏 張瑞華 王德才 王峰雪 苗 成 李 剛 葛建平 陳新宙 郭孝文 危險源辨識與評估工作組職責：1、負責組織各單位對生產(chǎn)過程中的危險源進行全面辨識評估、分級分類；2、負責組織對辨識出的危險源、管理標準和管理措施進行審核；3、負責組織各單位對危險源辨識和評估相關知識培訓；4、負責對危險源的增減和升降級進行動態(tài)管理和更新。三、危險源矩陣表四、危險源分布情況危險源分布情況表序號系統(tǒng)類別重大危險源中等危險源一般危險源低等危險源合計1通風系統(tǒng)11111142瓦斯系統(tǒng)241073防塵系統(tǒng)1531104防滅火系統(tǒng)120035通風安全監(jiān)控系統(tǒng)043076掘進系統(tǒng)520162437地測系統(tǒng)0551118防治水系統(tǒng)3393189供電系統(tǒng)2271344610運輸提升212702111壓風系統(tǒng)2210512綜合類0262445413綜采系統(tǒng)733145414總計261549716293經(jīng)危險源辨識與評估工作組確認，我礦共辨識出通風系統(tǒng)、瓦斯系統(tǒng)、防塵系統(tǒng)等13類共293項危險源。其中重大危險源26項，中等危險源154項，一般危險源97項，低危險源16項。危險源分布情況如下五、危險源分布清單（一）通風系統(tǒng)危險源清單（共計14項，其中重大1項，中等11項，一般1項，低等1項）序號任務名稱危險源值所屬等級1主通風機運行操作20重大2局部通風機突然停電停風16中等3有害氣體的檢查15中等4采空區(qū)密閉檢查12中等5風門安裝維護12中等6風機安裝12中等7風筒的敷設維護12中等8氣體分析12中等9通風設施驗收12中等10通風設施施工10中等11通風系統(tǒng)管理10中等12測風8中等13井下工人采集氣體6一般14主通風機運行2低（二）瓦斯系統(tǒng)危險源清單（共計7項，其中重大2項，中等4項，一般1項）序號任務名稱危險源值所屬等級1瓦斯災害防治24重大2局部地點瓦斯超限處理20重大 3瓦檢員空班、脫崗、假檢、漏檢及記錄不完善15中等4排放瓦斯12中等5臨時停風地點瓦斯排放12中等6掘進工作面瓦斯超限處理10中等7排放瓦斯管理6一般（三）防塵系統(tǒng)危險源清單（共計10項，其中重大1項，中等5項，一般3項，低等1項）序號任務名稱危險源值所屬等級1煤塵的控制及事故預防18重大 2風、水管的拆除安裝12中等3煤層注水12中等4隔爆水袋的安裝、拆除12中等5便攜儀的調(diào)校、發(fā)放12中等6粉塵測定15中等7沖洗巷道6一般8防塵管路安裝、拆卸6一般9辦公區(qū)上下水管路檢修8一般10清掃樓房、街道和巷道2低（四）防滅火系統(tǒng)危險源清單（共計3項，其中重大1項，中等2項）序號任務名稱危險源值所屬等級1煤層自燃發(fā)火控制處理20重大 2消防安全管理16中等3連接管路12中等（五）通風安全監(jiān)控系統(tǒng)危險源清單（共計7項，其中中等4項，一般3項）序號任務名稱危險源值所屬等級1安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安裝16中等2井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)調(diào)試維護12中等3監(jiān)測微機操作12中等4井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安裝維護10中等5井下通訊系統(tǒng)的維護6一般6地面通訊系統(tǒng)的維護6一般7計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)的維護8一般（六）掘進系統(tǒng)危險源清單（共計43項，其中重大5項，中等20項，一般16項，低等2項）序號任務名稱危險源值所屬等級1掘進工作面頂板管理20重大 2冒頂處理18重大 3工作面過老巷18重大 4工作面迎頭安全自檢18重大 5掘進工作面生產(chǎn)過程中的安全檢查18重大 6敲幫問頂12中等7三機檢修16中等8巷道的維護16中等9拉膠帶輸送機機尾12中等10處理網(wǎng)下漏渣、冒頂12中等11現(xiàn)場交接班12中等12煤巷架棚臨時支護16中等13煤巷架棚支護12中等14錨網(wǎng)支護12中等15采掘工作面探煤厚工作12中等16井巷工程施工隱患排查15中等17采掘工程設計16中等18采掘面現(xiàn)場技術指導和安全監(jiān)督12中等19安全預報的下發(fā)16中等20組織開工檢查16中等21組織作業(yè)規(guī)程的會審16中等22作業(yè)規(guī)程進行復查15中等23掘進工作面施工前的安全檢查12中等24礦壓監(jiān)測管理制度及施工措施的編制12中等25季度采掘接續(xù)計劃的編制12中等26煤巷打眼作業(yè)8一般27文明生產(chǎn)5一般28浮煤、淤泥清理6一般29巷道維修前加固4一般序號任務名稱危險源值所屬等級30小冒頂事故6一般31掘進工作面檢修過程中的安全檢查4一般32組織巷道的停工驗收8一般33掘進工作面錨網(wǎng)索錨固力監(jiān)測4一般34礦壓管理8一般35支護用品的維修4一般36編制支護用品的年度計劃4一般37采掘交換圖繪制6一般38月度生產(chǎn)計劃的編制3一般39季度生產(chǎn)計劃的編制3一般40年度生產(chǎn)計劃的編制3一般41井下裝飾6一般42道工施工檢修完畢后操作1低43編制礦井進度報表1低（七）地測系統(tǒng)危險源清單（共計11項，其中中等5項，一般5項，低等1項）序號任務名稱危險源值所屬等級1探煤厚12中等2測量儀器的校驗12中等3貫通通知書發(fā)放12中等4資源儲量及回采率管理10中等5采掘工作面地質(zhì)資料收集工作12中等6施工巷道測量施放中腰線6一般7地質(zhì)“三書”編制6一般8井巷工程地質(zhì)素描、剖面繪制6一般9小型地質(zhì)、水文補充勘查設計、資料收集9一般10礦井地質(zhì)、水文地質(zhì)、測量圖紙繪制8一般11旬月度測量驗收報表編制2低（八）防治水系統(tǒng)危險源清單（共計18項，其中重大3項，中等3項，一般9項，低等3項）序號任務名稱危險源值所屬等級1水文地質(zhì)災害預防24重大 2老空水處理20重大 3探水鉆施工18重大 4水質(zhì)化驗15中等5檢修水泵15中等6水情水害分析與總結16中等7水泵運行4一般8水泵檢修5一般9開泵前的準備8一般10停泵關閉閘門6一般11檢修水泵6一般12探放水工程設計6一般13探放水工程監(jiān)督6一般14井下水文調(diào)查，涌水量觀測6一般15操作水泵運轉(zhuǎn)5一般16水池清淤2低17大氣降雨的觀測1低18礦井水、地下水、飲用水水質(zhì)送檢2低（九）供電系統(tǒng)危險源清單（共計46項，其中重大3項，中等27項，一般13項，低等4項）序號任務名稱危險源值所屬等級1井下電氣設備的安裝18重大 2變電所送電18重大 3更換電纜16中等4處理電纜漏電12中等5電器設備的檢修9中等6中小型電機檢修12中等7電氣試驗10中等8檢修線路10中等序號任務名稱危險源值所屬等級9變電所停電12中等10高低壓電氣設備連接12中等11高低壓電纜拆線與回收12中等12檢修井下電氣設備12中等13電氣實驗9中等14更換照明燈管12中等15檢修井下電氣設備12中等16充電工的操作10中等17電鉗工維修作業(yè)16中等18電器設備維修12中等19井下變電所檢修12中等20地面變電所停、送電操作10中等21電纜的敷設與回收12中等22外線電工作業(yè)12中等23更換主副井巷道照明燈管15中等24電工的維修前的準備工作10中等25檢修電器設備12中等26檢測井下電氣設備9中等27變壓器檢修10中等28礦井供電12中等29各種開關檢修12中等30電焊作業(yè)6一般31變電所檢修8一般32高低壓電纜敷設5一般33更換皮帶巷照明燈泡6一般34膠帶輸送機運行中檢查6一般35變電所檢查6一般36電鉗工維修前的準備工作3一般37電鉗工維修中的工作8一般38設備電路檢查5一般序號任務名稱危險源值所屬等級39路燈檢查6一般40巡線作業(yè)8一般41變壓器的管理8一般42停送電操作8一般43充電工充電完畢后的操作1低44電鉗工操作后的工作2低45充電工充電前的準備工作2低46電工維修后的操作2低（十）運輸提升系統(tǒng)危險源清單（共計21項，其中重大2項，中等41項，一般38項，低等1項）序號任務名稱危險源值所屬等級1膠帶輸送機運行18重大 2操作膠帶輸送機運行20重大 3車輛運送貨物12中等4膠帶輸送機檢修12中等5皮帶安裝9中等6更換滾筒9中等7系統(tǒng)各滾筒及電機注油10中等8液力偶合器檢修10中等9更換托輥10中等10調(diào)整皮帶跑偏10中等11更換皮帶傳動滾筒9中等12機電設備檢查12中等13更換皮帶架上拖輥16中等14車輛（膠輪車）運行12中等15啟動膠帶運輸機8一般16叉車操作6一般17皮帶接頭皮帶訂扣6一般18處理皮帶打滑6一般19更換皮帶機電機8一般序號任務名稱危險源值所屬等級20更換液力偶合器6一般21回收皮帶6一般（十一）壓風系統(tǒng)危險源清單（共計5項，其中重大2項，中等2項，一般1項）序號任務名稱危險源值所屬等級1壓風機操作與檢修20重大 2壓風機運行18重大 3開壓風機前的準備工作12中等4壓風機運行管理10中等5停壓風機操作5一般（十二）綜合系統(tǒng)危險源清單（共計54項，其中中等26項，一般24項，低等4項）序號任務名稱危險源值所屬等級1開班前會15中等2入井前準備12中等3多人配合作業(yè)12中等4手動葫蘆操作16中等5登高作業(yè)9中等6井下行走9中等7控制臺操作16中等8起吊作業(yè)16中等9生產(chǎn)前的準備工作15中等10膠帶件、水管的拆除12中等11人員通過過橋12中等12油脂使用、存放12中等13管路回收（以供水管路為例）12中等14作業(yè)規(guī)程及安全技術措施簽批16中等15年度采掘接續(xù)計劃的編報12中等16月度采掘接續(xù)計劃的編制16中等17矸石的排放16中等序號任務名稱危險源值所屬等級18化學危險品的使用10中等19職工培訓安全管理10中等20安全通知書發(fā)放10中等21木器加工12中等22氧氣、乙炔的使用12中等23設備庫管理15中等24外委修理12中等25對一線監(jiān)督員的管理10中等26安全生產(chǎn)效能監(jiān)察員的管理12中等27油品管理6一般28氧氣、乙炔瓶的運輸及存放8一般29油脂的運輸存放5一般30生產(chǎn)調(diào)度8一般31生產(chǎn)統(tǒng)計5一般32檢查掘進工作面作業(yè)規(guī)程執(zhí)行情況8一般33制定全礦勞保用品管理制度4一般34上報每月支護報表6一般35下井調(diào)查支護用品的使用情況8一般36油脂的管理6一般37上下班交通8一般38人事調(diào)配管理8一般39勞動定額管理8一般40施工管理3一般41合同管理3一般42專項資金管理3一般43上報各類統(tǒng)計報表3一般44深入現(xiàn)場進行工程及設備驗收8一般45浴池管理3一般46使用電動工具8一般47下井調(diào)查支護用品的使用情況8一般序號任務名稱危險源值所屬等級48食堂的管理4一般49上報計劃4一般50折裝輪胎6一般51辦公室日常辦公2低52勞動工資管理1低53各類社會統(tǒng)籌保險管理及積金管理1低54職業(yè)病防治工作1低（十三）采煤系統(tǒng)危險源清單（共計54項，其中重大7項，中等33項，一般14項）序號任務名稱危險源值所屬等級1采煤工作面頂板管理20重大 2冒頂處理18重大 3工作面過老巷18重大 4工作面安全自檢18重大 5工作面生產(chǎn)過程中的安全檢查18重大 6工作面安裝作業(yè)18重大7工作面回收作業(yè)18重大8拉設備列車16中等9三機檢修16中等10兩巷的維護16中等11處理工作面迎頭及溜道內(nèi)大塊煤12中等12割煤作業(yè)12中等13更換刮板運輸機刮板鏈9中等14更換運輸機減速箱及電機9中等15更換運輸機機頭鏈輪12中等16拉膠帶輸送機機尾12中等17拉轉(zhuǎn)載機12中等18檢修刮板機12中等19更換工作面輸送機電機及驅(qū)動部13中等20開機前的準備工作15中等21更換轉(zhuǎn)載機驅(qū)動部18中等22處理網(wǎng)下漏渣、冒頂12中等23啟動刮板輸送機12中等24刮板輸送機的檢修10中等25移架操作10中等26推前溜操作10中等27放煤操作10中等28拉后溜操作10中等29現(xiàn)場交接班12中等30刮板輸送機出渣12中等31更換刮板運輸機壓鏈器9中等32采掘工程設計16中等33采掘面現(xiàn)場技術指導和安全監(jiān)督12中等34安全預報的下發(fā)16中等35組織開工檢查16中等36組織作業(yè)規(guī)程的會審16中等37作業(yè)規(guī)程進行復查15中等38工作面生產(chǎn)前的安全檢查12中等39礦壓監(jiān)測管理制度及施工措施的編制12中等40季度采掘接續(xù)計劃的編制12中等41文明生產(chǎn)5一般42浮煤、淤泥清理6一般43刮板機的安裝與回收6一般44更換刮板6一般45巷道維修前加固4一般46小冒頂事故6一般47上下兩巷初撐力的監(jiān)測4一般48礦壓管理8一般49支護用品的維修4一般50編制支護用品的年度計劃4一般51采掘交換圖繪制6一般52月度生產(chǎn)計劃的編制3一般53季度生產(chǎn)計劃的編制3一般54年度生產(chǎn)計劃的編制3一般六、危險源評估（一）瓦斯事故危險源評估1、事故危害： （1）瓦斯爆炸時產(chǎn)生的瞬時溫度在18502650之間，不僅會燒傷人員、燒壞設備、造成財產(chǎn)損失等還可能引起火災。（2）瓦斯爆炸產(chǎn)生的高溫，會使氣體突然膨脹而引起空氣壓力的驟然增大，再加上爆炸波的疊加作用或瓦斯連續(xù)爆炸，爆炸產(chǎn)生的沖擊壓力會越來越高。在高溫高壓的作用下，瓦斯爆炸產(chǎn)生正向沖擊和反向沖擊，可能引起火災和二次爆炸。（3）瓦斯爆炸后，產(chǎn)生大量的有毒有害氣體，尤其是爆炸后產(chǎn)生的高濃度一氧化碳直接導致井下人員傷亡。（4）瓦斯爆炸可能引發(fā)煤塵爆炸事故。2、事故原因分析：（1）發(fā)生瓦斯事故必須同時具備三個條件：瓦斯?jié)舛冗_到爆炸界限516；氧氣濃度不低于12；有650750的引爆火源存在。在這三個條件中，氧氣無法進行控制，所以瓦斯事故發(fā)生的原因提取為：瓦斯?jié)舛冗_到爆炸界限，遇到引爆火源產(chǎn)生劇烈的化學反應。（2）事故易發(fā)生的場所：采掘工作面、采空區(qū)、盲巷、高冒區(qū)、采煤工作面上隅角。（二）水災事故危險源評估1、事故危害：（1）水災發(fā)生導致人員傷亡或設備損壞；（2）水災發(fā)生后會導致瓦斯積聚、有毒有害氣體進入；水災導致頂板垮落（3）嚴重的水災會導致淹井。2、事故原因分析：水災出現(xiàn)的原因有：超層越界開采，防水密閉失效透水，違法開采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱設計過小，采空區(qū)，斷層、裂隙、井巷導水、冒頂、放炮、掘進導通水體；礦井排水能力不足，雨季地表洪水也是造成水災的原因。3、事故易發(fā)生的場所采空區(qū)，采區(qū)（煤礦）邊界，斷層、裂隙、薄基巖區(qū)。4、事故發(fā)生的預兆煤壁發(fā)潮、發(fā)暗、發(fā)冷，巷道壁掛紅、掛汗，工作面溫度降低，頂板淋水加大，工作面壓力增大，片幫冒頂，煤層里有嘶嘶的水聲或水砂涌入聲，甚至有向外呲水現(xiàn)象。（三）火災事故危險源評估1、事故危害： （1）造成人員傷亡，井下發(fā)生火災后生成大量的有毒有害氣體，特別是一氧化碳造成井下人員中毒死亡。 （2）影響生產(chǎn)，造成局部或礦井停產(chǎn)。（3）造成煤炭資源的損失，封閉火區(qū)將凍結大量的可采煤量。（4）造成巨大的經(jīng)濟損失，火災將燒毀大量的設備，另外還消耗大量的人、財、物。（5）可能引起瓦斯、煤塵爆炸事故。（6）產(chǎn)生火風壓破壞通風系統(tǒng)，導致事故擴大。 2、火災事故原因分析（1）內(nèi)因火災：煤炭具有自燃傾向，并且呈破碎堆積狀態(tài)：自然傾向分三類，類容易自燃，類自燃，類不易自燃。（自然傾向取決于：煤的化學成分、煤的物理性質(zhì)、煤巖成分） 有不斷的氧氣供給：礦井地表覆蓋層為基巖、黃土層，在工作面開采后，采空區(qū)形成通達地表的裂隙，漏風供氧。 氧化生成的熱量大量積聚，難以及時散失：氧化過程分三類，潛伏階段，自熱階段，燃燒階段。（2）外因火災：外因火災是由于外來熱源引起的，地面火災大部分是外因火災。井口建筑物內(nèi)違章使用明火或電焊作業(yè)，容易引起外因火災。 存在明火：吸煙、電氣焊、噴燈焊、電爐、燈泡取暖。 出現(xiàn)電火花：電鉆、電機、變壓器、開關、插銷、接線三通、電鈴、打點器、電纜等出現(xiàn)損壞、過負荷、短路等，引起電火花。 瓦斯、煤塵爆炸引起火災 機械摩擦及物體碰撞產(chǎn)生火花引起火災。3、火災事故易發(fā)生的場所主