煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范-第3部分-考核評價準則和方法

ICS65.160X 87YC中華人民共和國煙草行業(yè)標準YC/T 384.32011煙草企業(yè)安全生產標準化 規(guī)范煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范第3部分：考核評價準則和方法Norms for work safety standardization of tobacco enterprises Part 3: Evaluation guidelines and methods(報批稿)（本稿完成日期：2011-03-14）2011 - 03 -25發(fā)布2011 - 04 -01實施國家煙草專賣局發(fā)布YC/T 384.32011目次前言IV引言V1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術語和定義14 安全生產標準化考核評價準則和方法24.1 安全生產標準化日常檢查24.1.1 安全生產標準化檢查的組織和實施24.1.2 安全生產標準化日常檢查要求24.2 安全生產標準化自評24.2.1 自評的程序和方法24.2.2 自評后的整改24.3 安全生產標準化復評34.3.1 復評的程序和方法34.3.2 復評分值34.3.3 復評后的整改34.4 安全生產標準化達標評級34.4.1 達標評級分級和方法34.4.2 達標評級標準35 煙草企業(yè)安全生產標準化考評員45.1考評員選聘和培訓取證45.1.1 考評員選聘45.1.2 考評員任職條件45.2 培訓和取證45.2.1 考評員培訓取證45.2.2 繼續(xù)教育4附錄A （規(guī)范性附錄） 安全生產標準化考核評價要素及分值一覽表5附錄B （資料性附錄） 安全生產標準化自/復評匯總表10附錄C （規(guī)范性附錄） 基礎管理規(guī)范考核評價表12附錄D （規(guī)范性附錄） 煙草企業(yè)通用安全技術和現場規(guī)范考核評價表21附錄E （規(guī)范性附錄） 煙草工業(yè)企業(yè)安全技術和現場規(guī)范考核評價表38附錄F （規(guī)范性附錄） 煙草商業(yè)企業(yè)安全技術和現場規(guī)范考核評價表42附錄G （規(guī)范性附錄） 安全生產標準化考核評價抽樣方法45附錄H （資料性附錄） 安全生產標準化自/復評整改情況匯總表46前言YC/T 384煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范分為三個部分：第1部分：基礎管理規(guī)范；第2部分：安全技術和現場規(guī)范；第3部分：考核評價準則和方法。本部分為YC/T 384的第3部分。本部分按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別這些專利的責任。本部分由國家煙草專賣局提出。本部分由全國煙草標準化委員會企業(yè)分技術委員會（SAC/TC 144/SC 4）歸口。本部分起草單位：國家煙草專賣局經濟運行司、上海煙草集團有限責任公司、云南中煙工業(yè)有限責任公司、福建中煙工業(yè)公司、川渝中煙工業(yè)公司、河北中煙工業(yè)公司、中國煙草總公司吉林省公司、中國煙草總公司云南省公司、北京寰發(fā)啟迪認證咨詢中心。本部分主要起草人：謝亦三、張一峰、孫胤、唐春寶、徐建寧、蔡漢力、陳薇、韋博元、王鵬飛、徐本釗、褚嫻娟、牛進坤、楊達輝、李世沖、盧俊權、趙亮、趙小騫、張博為。引言YC/T 384煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范以AQ/T 9006-2010企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范為編制依據，并結合煙草企業(yè)的特點而編制；本標準以上海煙草集團有限責任公司安全標準化系列標準為基礎重新編制。YC/T 384煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范的編制目的是為規(guī)范煙草企業(yè)安全生產標準化提供依據；為職業(yè)健康安全管理體系的有效運行提供操作層面的技術支撐，保證安全基礎管理、生產經營設備設施、作業(yè)環(huán)境和作業(yè)人員行為處于安全受控狀態(tài)，促進企業(yè)職業(yè)健康安全管理績效的提升?？己嗽u價是安全生產標準化的重要環(huán)節(jié)，用以驗證煙草企業(yè)，含下屬生產經營單位的安全生產標準化和職業(yè)健康安全管理體系運行績效，為安全工作持續(xù)改進提供科學、客觀的依據。YC/T 384.2 中 4.1“作業(yè)現場通用安全要求”不單獨作為考評要素，其考評要求已經納入了相關現場的考核評價表內。本部分編制了各模塊及其要素的考核評價表，在考核評價時可依據其編制更加具體的考評檢查表。46煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范 第3部分：考核評價準則和方法1 范圍本部分規(guī)定了煙草企業(yè)安全生產標準化的考核評價的準則和方法。本部分適用于煙草工業(yè)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)，含煙葉復烤、卷煙制造、薄片制造、煙草收購、分揀配送、煙草營銷等企業(yè)及下屬的生產經營單位，不含煙草相關和投資的其他企業(yè)，如醋酸纖維、煙草印刷等企業(yè)；煙草相關和投資的其他企業(yè)可參照執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。AQ/T 90062010 企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范YC/T 384.12011 煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范 第1部分：基礎管理規(guī)范YC/T 384.22011 煙草企業(yè)安全生產標準化規(guī)范 第2部分：安全技術和現場規(guī)范3 術語和定義AQ/T 9006界定的以及下列術語和定義適用于本文件。為了便于使用，以下重復列出了AQ/T 9006中的某些術語和定義。3.1安全績效 safety performance根據安全生產目標，在安全生產工作方面取得的可測量結果。AQ/T 9006-2010，術語和定義3.23.2安全生產標準化考核評價 work safety standardization evaluation對安全生產標準化建設的考核和評價，包括企業(yè)自評、復評、達標評級；自評是以生產經營單位為主體，根據安全生產標準化規(guī)范進行的內部自評；復評指在自評基礎上組織的安全生產標準化復評，當年不復評的進行抽樣復核；達標評級指按規(guī)定的評級周期對生產經營單位進行的達標評級，分為一、二、三級達標單位，一級為最高。3.3 安全生產標準化考評員evaluation personnel of work safety standardization經過培訓后確定的、熟悉安全生產標準化規(guī)范和考核評價準則、方法相關內容、具備進行安全生產標準化自評和復評所需的相應能力的人員。4 安全生產標準化考核評價準則和方法4.1 安全生產標準化日常檢查4.1.1 安全生產標準化檢查的組織和實施企業(yè)及其下屬生產經營單位的安全生產標準化日常檢查是考核評價的基礎；應依據YC/T 384.1和YC/T 384.2的要求進行，檢查的頻次和要求具體執(zhí)行YC/T 384.1中4.19的要求。4.1.2 安全生產標準化日常檢查要求4.1.2.1檢查內容及記錄宜使用本部分附錄的考核評價表，也可結合實際編制各要素的檢查表，但檢查要求不應低于本部分附錄同類考核評價表的內容要求。4.1.2.2 安全生產標準化的日常檢查應保存記錄。4.2 安全生產標準化自評4.2.1 自評的程序和方法4.2.1.1自評應符合AQ/T 9006關于自我評價的要求。以生產經營單位為主體，每年進行一次完整的安全生產標準化自評；自評組織方式可結合單位實際確定，包括采取集中檢查打分或依據日常安全檢查、內審的結果計算打分等方法，但應覆蓋應考核的全部規(guī)范要求，并符合抽樣比例的要求。4.2.1.2自評應在單位主要負責人、安全主管領導的領導下進行；應組成自評組，安全管理部門及相關職能部門、工會或員工代表、注冊安全工程師等參加；自評組可下設各專業(yè)自評小組；組長及各專業(yè)組長應由取得煙草企業(yè)安全生產標準化考評員資質的人員擔任。 4.2.1.3自評應編制自評計劃，明確分組情況和日程安排，并下發(fā)各接受檢查的部門，提前做好自評的各項準備。4.2.1.4自評的準備、實施和記錄，應符合下列要求：本部分附錄考核評價表所列考核評價項目中，如果企業(yè)及其下屬生產經營單位無安全技術和現場規(guī)范的某些模塊或要素，可刪減；基礎管理部分的模塊不得刪減，如模塊中無某些要素，視同得分；依據安全生產標準化考核評價要素及分值一覽表（附錄A），刪減本單位無關模塊或要素后，確定考評要素和應得分值，并統(tǒng)計相關要素考評涉及的人員、文件資料、設備設施、現場等數量，填入安全生產標準化自/復評匯總表（參見附錄B）； 自評依據應本部分附錄的考核評價表（附錄C、附錄D、附錄E、附錄F）進行；通過現場抽查、查閱資料和記錄、詢問、對日常檢查記錄進行統(tǒng)計分析等方式，對各考評要素進行打分并填入各考核評價表；自評得分計算方法同達標評級；自評時，對人員、文件資料、設備設施、現場等抽查數量，應符合附錄G安全生產標準化考評抽樣方法的要求；自評完成后，由自評組匯總考核評價分值填入安全生產標準化自/復評匯總表（參見附錄B）；經自評組成員簽字、安全管理部門審核和安全主管領導批準后，報上級公司和復評單位。4.2.2 自評后的整改自評完成后，應根據自評發(fā)現的不符合組織整改；整改情況應跟蹤驗證，保存記錄，并形成安全生產標準化自/復評整改情況匯總表（附錄H），報上級公司和復評單位。4.3 安全生產標準化復評4.3.1 復評的程序和方法4.3.1.1復評應符合AQ/T 9006關于指導、監(jiān)督，獨立評審的要求。安全生產標準化復評每三年進行一次；當年不進行復評的應由上級公司進行安全檢查，對自評情況進行抽樣復核。4.3.1.2復評由取得煙草企業(yè)安全生產標準化考評員資質的人員組成復評組進行，可下設各專業(yè)復評小組。4.3.1.3 復評組應根據各考評單位考評要素、自評及整改結果，確定復評組內部分工和復評計劃，并在現場考評五天前將計劃下發(fā)考評單位，做好各項準備。4.3.1.4復評的準備、實施和記錄，應符合下列要求：復評依據本部分附錄的考核評價表（附錄C、附錄D、附錄E、附錄F）進行；通過現場抽查、查閱資料和記錄、詢問、對日常檢查記錄進行統(tǒng)計分析等方式，對各考評要素進行打分并填入各考核評價表；復評時，對人員、文件資料、設備設施、現場等抽查數量，應符合安全生產標準化考評抽樣方法（附錄G）的要求；復評完成后，由復評組匯總考核評價分值后形成安全生產標準化自/復評匯總表（附錄B）；經復評組成員簽字，復評單位審核、批準后，向考評單位公示。4.3.2 復評分值復評得分可對照自評結果和整改情況進行調整，可調整的分值為：自評已經發(fā)現的不符合，復評時已完成整改的，不再扣分；自評已經發(fā)現的不符合，復評時已制定了整改計劃還未完成的，按原扣分標準的一半扣分。4.3.3 復評后的整改復評完成后，應根據復評發(fā)現的不符合組織整改，整改情況應跟蹤驗證，保存記錄，并形成安全生產標準化自/復評整改情況匯總表（附錄H），經安全主管領導批準后上報上級公司和復評單位。4.4 安全生產標準化達標評級 4.4.1 達標評級分級和方法4.4.1.1安全生產標準化達標評級每三年進行一次。4.4.1.2達標評級以復評得分為基礎，當年未完成省級公司下達的事故控制指標，下降一個等級；當年發(fā)生重大安全事故（含生產安全、消防、道路交通和職業(yè)危害事故）不得評為達標單位。4.4.1.3達標評級結果在行業(yè)內公示。達標等級稱號有效期為三年，每年對達標單位進行抽樣復核，發(fā)現考評分值未達標，應要求限期整改，未按規(guī)定完成整改，取消原等級；當年未完成省級公司下達的事故控制指標，下降一個等級；當年發(fā)生重大安全事故（含生產安全、消防、道路交通和職業(yè)危害事故），撤消達標單位稱號。4.4.2 達標評級標準4.4.2.1達標評級得分的計算方法達標評級以復評分值為基礎，滿分為1000分，其中安全技術和現場規(guī)范按設備設施和作業(yè)情況進行刪減后確定考評應得分值；考評單位的達標評級實得分計算方法為：(1) 式中：K-達標評級實得分；A-基礎管理規(guī)范的復評實得分；B-安全技術和現場規(guī)范刪減后的復評實得分；C-考評單位安全技術和現場規(guī)范刪減后的應得分。4.4.2.2達標企業(yè)等級煙草企業(yè)安全生產標準化一級達標單位：達標評級實得分不少于900分；煙草企業(yè)安全生產標準化二級達標單位：達標評級實得分不少于800分；煙草企業(yè)安全生產標準化三級達標單位：達標評級實得分不少于700分。5 煙草企業(yè)安全生產標準化考評員5.1考評員選聘和培訓取證5.1.1 考評員選聘為確保安全生產標準化考核評價工作的科學性、公正性、客觀性，應選聘煙草企業(yè)安全生產標準化考評員。5.1.2 考評員任職條件安全生產標準化考評員的任職條件是經過培訓熟悉安全生產標準化規(guī)范相關內容、具備進行安全生產標準化相關考評所需的相應能力。5.2 培訓和取證5.2.1 考評員培訓取證省級公司在下屬生產經營單位推薦的基礎上，選擇考評員人選，并組織培訓；培訓內容應以YC/T 384.1、YC/T 384.2及本部分為基本教材，并學習相關法規(guī)、國家和行業(yè)標準、考評方法和技巧等；培訓后進行書面考試，考試合格后頒發(fā)煙草企業(yè)安全生產標準化考評員資格證書。5.2.2 繼續(xù)教育煙草企業(yè)安全生產標準化考評員每三年進行一次繼續(xù)教育，重新頒發(fā)考評員資格證書；企業(yè)場所、工藝、設備等有較大變動時，應及時進行繼續(xù)教育，重新頒發(fā)證書。附錄A（規(guī)范性附錄）安全生產標準化考核評價要素及分值一覽表表A.1 安全生產標準化考核評價要素及分值一覽表第1部分：基礎管理規(guī)范考評要素（各類企業(yè)通用，350分）考評分值1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標和計劃151.1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、計劃和總結51.2目標和方案管理51.3安全投入費用管理52危險源管理152.1危險源管理要求52.2危險源辨識和風險評價要求52.3危險源控制措施的策劃53法律法規(guī)和其他要求管理153.1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新53.2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應用53.3法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價54組織機構和職責154.1安全生產委員會54.2安全管理機構和人員54.3安全生產責任制55職業(yè)健康安全文件和記錄205.1職業(yè)健康安全文件總體要求55.2 安全管理文件要求55.3 安全操作規(guī)程要求55.4 文件和記錄控制要求56能力、意識和安全培訓教育306.1各級人員任職要求和安全培訓56.2作業(yè)人員的培訓取證56.3新員工安全三級教育和轉復崗人員安全教育56.4安全教育培訓管理要求56.5外來務工人員的聘用和培訓教育5 6.6安全文化建設57 參與、協(xié)商和溝通107.1參與、協(xié)商和溝通管理制度57.2工會、員工代表對安全的監(jiān)督58建設項目和安全技術措施項目“三同時”管理208.1建設項目“三同時”總體要求48.2可行性分析和設計階段“三同時”管理48.3施工階段的“三同時”管理4 8.4驗收階段的“三同時”管理48.5企業(yè)安全技術措施項目管理49車間和班組安全管理109.1車間安全管理59.2班組安全管理510相關方安全管理2010.1相關方識別和管理制度510.2相關方管理要求510.3對相關方的監(jiān)督檢查510.4臨時工作人員和外來人員管理511安全信息化1011.1安全信息化系統(tǒng)511.2安全信息化系統(tǒng)管理5表A.1安全生產標準化考核評價要素及分值一覽表(續(xù))第1部分：基礎管理規(guī)范考評要素（各類企業(yè)通用，350分）考評分值12安全標識管理1012.1安全標識管理要求512.2安全標識應用要求513設備設施安全管理1513.1設備設施通用安全管理要求513.2特種設備管理1014消防安全基礎管理2014.1消防安全管理機構、人員和制度514.2建筑工程消防管理514.3消防安全重點部位514.4志愿和專職消防隊、滅火方案515 危險物品和危險作業(yè)管理2515.1 危險化學品通用管理要求515.2 劇毒品、放射源管理1015.3 危險作業(yè)管理1016交通安全基礎管理2016.1交通安全管理機構、人員和制度516.2機動車管理516.3駕駛員管理516.4個人車輛及停車場所管理517職業(yè)危害和勞動防護用品管理2017.1職業(yè)危害管理機構、人員和制度517.2職業(yè)危害作業(yè)管理517.3職業(yè)危害作業(yè)人員和職業(yè)健康監(jiān)護517.4勞動防護用品、急救藥品和設施管理518應急準備和響應1518.1應急總體要求518.2各級各類應急預案要求518.3應急預案的演練和評審519 安全檢查、內部審核和隱患管理2019.1安全檢查1019.2職業(yè)健康安全管理體系內部審核519.3事故隱患管理520 事件、事故管理1520.1事件、事故報告、調查和處理制度520.2事件、事故的調查、分析和處理要求520.3工傷管理521安全績效考核和管理評審1021.1安全績效考核521.2職業(yè)健康安全管理體系管理評審5第2部分：安全技術和現場規(guī)范考評要素（650分，工業(yè)或商業(yè)只選擇其中一類；可刪減）考評分值（一）煙草企業(yè)通用（500分）1庫房、露天堆場和存放點601.1一般庫房（只考評庫房通用要求）51.2煙草及煙草制品庫房101.3露天堆場101.4高架庫101.5危險化學品庫房101.6油庫和加油點101.7生產現場油品、化學品存放點52殺蟲作業(yè)302.1殺蟲作業(yè)人員和委外單位要求5表A.1 安全生產標準化考核評價要素及分值一覽表(續(xù))第2部分：安全技術和現場規(guī)范考評要素（650分，工業(yè)或商業(yè)只選擇其中一類；可刪減）考評分值（一）煙草企業(yè)通用（500分）2.2煙葉熏蒸殺蟲102.3車間殺蟲52.4磷化鋁（鎂）的采購和儲存要求103復烤生產線303.1生產現場通用安全要求103.2復烤生產線安全要求153.3設備安全裝置保養(yǎng)檢修54物流運輸404.1輸送機械及作業(yè)54.2裝卸場所54.3運輸車輛154.4加油站155工業(yè)梯臺255.1鋼直梯35.2鋼斜梯35.3走臺、平臺35.4活動輕金屬梯及木質梯、竹梯35.5輪式移動平臺35.6高處作業(yè)106空壓、真空和通風空調系統(tǒng)106.1空壓系統(tǒng)46.2真空系統(tǒng)36.3通風空調系統(tǒng)37給排水系統(tǒng)157.1給水系統(tǒng)57.2污水處理場108變配電、電氣線路和防雷系統(tǒng)558.1變配電設備設施108.2變配電技術資料和運行檢測108.3固定電氣線路58.4臨時低壓電氣線路108.5配電箱、柜、板 58.6發(fā)電機58.7防雷系統(tǒng)109特種設備659.1鍋爐109.2壓力容器109.3壓力管道109.4工業(yè)氣瓶109.5起重機械59.6電梯109.7廠內專用機動車1010除塵、異味處理設施1510.1除塵系統(tǒng)1010.2異味處理511試驗檢測1511.1化學試劑的采購、儲存、使用和廢棄1011.2試驗檢測設備設施及作業(yè)512維修和輔助設備設施1512.1金屬切削機床312.2電焊機 312.3砂輪機3表A.1 安全生產標準化考核評價要素及分值一覽表(續(xù))第2部分：安全技術和現場規(guī)范考評要素（650分，工業(yè)或商業(yè)只選擇其中一類；可刪減）考評分值（一）煙草企業(yè)通用（500分）12.4手持電動工具和移動電氣裝備312.5其他維修和輔助設備設施313后勤設施2013.1食堂1013.2綠化、保潔513.3窨井作業(yè)514辦公設施2014.1辦公車輛1014.2計算機房514.3檔案室515消防設備設施6515.1消防設施資料和日常管理1015.2建筑物消防設施1015.3固定消防設施1015.4建筑滅火器1015.5火災自動報警系統(tǒng)515.6自動滅火系統(tǒng)515.7消防控制室515.8消防隊（站）1016作業(yè)環(huán)境2016.1辦公場所516.2廠區(qū)作業(yè)環(huán)境 516.3車間作業(yè)環(huán)境516.4員工宿舍5（二）煙草工業(yè)企業(yè)（150分）1制絲351.1作業(yè)現場通用安全要求101.2制絲線設備101.3儲葉（絲、梗）柜51.4香精糖料配料間51.5設備安全裝置保養(yǎng)檢修52膨脹煙絲452.1作業(yè)現場通用安全要求102.2 CO2法膨絲冷端設備102.3 CO2法膨絲熱端設備102.4在線膨絲設備52.5儲絲柜52.6設備安全裝置保養(yǎng)檢修53卷接包和濾棒成型303.1作業(yè)現場通用安全要求103.2卷接包53.3濾棒成型53.4運輸和配料53.5設備安全裝置保養(yǎng)檢修54薄片生產404.1作業(yè)現場通用安全要求104.2造紙法薄片生產線204.3輥壓法薄片設備54.4設備安全裝置保養(yǎng)檢修5（三）煙草商業(yè)企業(yè)（150分）1煙葉工作站601.1站區(qū)環(huán)境布局151.2站區(qū)管理201.3分級打包作業(yè)10表A.1 安全生產標準化考核評價要素及分值一覽表(續(xù))第2部分：安全技術和現場規(guī)范考評要素（600分，工業(yè)或商業(yè)只選擇其中一類；可刪減）考評分值（三）煙草商業(yè)企業(yè)（150分）1.4庫房、存儲和裝卸作業(yè)152卷煙分揀和配送502.1作業(yè)現場要求102.2分揀輸送系統(tǒng)102.3 配送運輸202.4貨款結算安全要求103煙草營銷場所403.1 環(huán)境和設施253.2 安全管理和運行要求15附錄B（資料性附錄）安全生產標準化自/復評匯總表表B.1 安全生產標準化自/復評匯總表序號考評內容應得分擁有總數量抽查數量考評現場得分根據自評情況調整后復評得分1基礎管理規(guī)范3501.11.21.31.41.51.61.71.81.91.101.111.121.131.141.151.161.171.181.191.201.21表B.1安全生產標準化自/復評匯總表（續(xù)）序號考評內容應得分擁有總數量抽查數量考評現場得分根據自評情況調整后復評得分2安全技術和現場規(guī)范煙草企業(yè)通用工業(yè)或商業(yè)企業(yè)（只選擇其中一類）應得總分： 自評/復評總分：自/復評組組長簽字： 年 月 日自/復評組組員簽字： 年 月 日附錄C（規(guī)范性附錄）基礎管理規(guī)范考核評價表基礎管理規(guī)范的考核評價表見表C.1-21。表C.1 職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標和計劃考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃計劃和總結1.1職業(yè)健康安全方針要求*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2安全中長期規(guī)劃要求*1.3企業(yè)年度安全工作計劃*1.4企業(yè)年度安全工作總結*2目標和方案管理2.1企業(yè)職業(yè)健康安全目標和方案*52.2企業(yè)下屬部門職業(yè)健康安全目標2.3目標考核3安全投入費用管理3.1安全投入保障制度*53.2安全投入預算計劃和使用*合計15表C.2危險源管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1 危險源管理要求1.1危險源管理制度和資料*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2危險源資料的更新1.3危險源資料的應用2 危險源辨識和風險評價要求2.1危險源辨識覆蓋所有場所和活動52.2危險源辨識及其描述要求2.3 風險評價的原則和方法3危險源控制措施的策劃3.1危險源控制策劃和效果評價*53.2危險源風險控制措施合計15表C.3法律法規(guī)和其他要求管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新1.1法律法規(guī)和其他要求管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2法律法規(guī)和其他要求識別及其資料*1.3法律法規(guī)和其他要求資料的更新表C.3法律法規(guī)和其他要求管理考核評價表（續(xù)）考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應用2.1貫徹和應用要求帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分52.2學習和培訓要求3 法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價3.1合規(guī)性評價的組織*53.2合規(guī)性評價的要求3.3整改和改進*合計15表C.4組織機構和職責考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1安全生產委員會1.1安全生產委員會的設立*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2安委會議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機制*2安全管理機構和人員2.1 安全管理機構和人員設置要求*52.2安全管理人員、專兼職安全員任職資格*2.3 注冊安全工程師的配置和工作制度3安全生產責任制3.1 安全職責文本*53.2 “一崗雙責”要求3.3 安全責任書、承諾書和安全告知合計15表C.5 職業(yè)健康安全文件和記錄考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1職業(yè)健康安全文件總體要求1.1編制各類職業(yè)健康安全文件，形成文件系統(tǒng)清單*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分52安全管理文件要求2.1建立各類安全管理文件53安全操作規(guī)程要求3.1安全操作規(guī)程的制定53.2安全操作規(guī)程內容4文件和記錄控制要求4.1文件控制制度和基本要求*54.2文件的評審、修改和作廢4.3 外來文件的識別和管理4.4記錄控制制度和基本要求*4.5記錄的保存、歸檔和銷毀合計20表C.6 能力、意識和安全培訓教育考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1各級人員任職要求和安全培訓1.1能力要求和任職資格*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2各級安全管理人員安全培訓與取證*1.3班組長及員工安全培訓1.4相關方作業(yè)人員安全培訓2作業(yè)人員的培訓取證2.1特種設備作業(yè)人員的培訓取證*52.2特種作業(yè)人員的培訓取證*2.3 其他人員培訓取證3新員工安全三級教育和轉復崗人員安全教育3.1新員工安全三級教育要求*53.2轉復崗人員安全教育要求*4安全教育培訓管理要求4.1安全教育培訓制度和師資、教材管理54.2安全教育培訓計劃*4.3安全教育培訓的實施及其記錄5外來務工人員的聘用和培訓教育5.1外來務工人員聘用和社會保險55.2外來務工人員的安全教育培訓6安全文化建設6.1依據AQ/T9004開展安全文化建設*56.2將安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等納入企業(yè)教育培訓計劃并實施合計30表C.7 參與、協(xié)商和溝通考核評價表考評項目考評內容考評說明應得分實得分備注1參與、協(xié)商和溝通管理制度1.1 參與、協(xié)商和溝通管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2 信息溝通1.3安全事項的員工參與和協(xié)商1.4參與和協(xié)商的內容1.5 資料和記錄要求2工會、員工代表對安全的監(jiān)督2.1安全監(jiān)督職責52.2職代會、工會的監(jiān)督管理合計10表C.8 建設項目和安全技術措施項目“三同時”管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1建設項目“三同時”總體要求1.1新、改、擴建項目“三同時”管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分41.2項目“三同時”管理制度內容2可行性分析和設計階段“三同時”管理2.1項目可行性分析和設計資料*42.2 安全生產條件論證、安全評價和安全評審3施工階段的“三同時”管理3.1 項目施工的全過程監(jiān)控43.2安全及職業(yè)病防護設施試運行和調試4驗收階段的“三同時”管理4.1安全驗收評價*44.2竣工驗收*5企業(yè)安全技術措施項目管理5.1安全評審*45.2 驗收和記錄*合計20表C.9 車間和班組安全管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1車間安全管理1.1車間各項安全管理要求帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2車間安全活動2班組安全管理2.1 班組各項安全管理要求52.2班組安全活動2.3安全合格班組活動合計10表C.10 相關方安全管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1相關方識別和管理制度1.1 相關方識別帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2相關方管理制度*2相關方管理要求2.1 相關方的選擇、資質資料和職業(yè)健康安全績效評價*52.2 相關方安全協(xié)議2.3 相關方安全交底和教育表C.10 相關方安全管理考核評價表（續(xù)）考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注3對相關方的監(jiān)督檢查3.1對相關方監(jiān)督檢查的頻次和記錄帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分54臨時工作人員和外來人員管理4.1進廠和接待要求54.2 安全告知要求合計20表C.11 安全信息化考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1安全信息化系統(tǒng)1.1系統(tǒng)的建立使用*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2系統(tǒng)的基本功能要求2安全信息化系統(tǒng)管理2.1管理職責和制度52.2機房及網絡設備管理合計10表C.12 安全標識管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1安全標識管理要求1.1 安全標識管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2 安全標識的日常管理要求2安全標識應用要求2.1安全標識清單*52.2 安全標識應用合計10表C.13設備設施安全基礎管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明 應得分實得分備注 1設備設施通用安全管理要求1.1設備設施及其安全裝置管理帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2設備設施及其安全裝置維護和檢修1.3設備設施安全警示標志表C.13設備設施安全基礎管理考核評價表（續(xù)）考評項目考評檢查內容考評說明 應得分實得分備注 2特種設備管理2.1特種設備安全技術檔案*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分一處扣1分。102.2特種設備登記*2.3特種設備作業(yè)人員要求*2.4特種設備檢查*2.5特種設備安全技術性能定期檢驗*合計15表C.14 消防安全基礎管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1 消防安全管理機構、人員和制度1.1消防安全管理機構和人員*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2消防安全管理制度和應急預案*1.3動火審批制度*2建筑工程消防管理2.1消防設計審核或企業(yè)內部消防評審*52.2消防驗收和備案*3消防安全重點部位3.1消防重點部位的確定*53.2消防重點部位的管理要求4志愿和專職消防隊、滅火方案4.1志愿消防隊的組建*54.2專職消防隊（站）設置4.3滅火方案的制定和更新*合計20表C.15 危險物品和危險作業(yè)管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明 應得分實得分備注 1危險化學品通用管理要求1.1采購、運輸、驗收和登記* 帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2危險化學品保管、領用人員*2劇毒品、放射源管理2.1劇毒品管理* 102.2放射源管理*表C.15 危險物品和危險作業(yè)管理考核評價表（續(xù)）考評項目考評檢查內容考評說明 應得分實得分備注 3危險作業(yè)管理3.1危險作業(yè)審批、現場作業(yè)交底和監(jiān)護*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分103.2 各類危險作業(yè)管理合計25表C.16 交通安全基礎管理考核評價表考評項目考評檢查內容 考評說明應得分實得分 備注 1交通安全管理機構、人員和制度1.1交通安全管理機構和人員*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2交通安全管理制度和應急預案*2機動車管理2.1機動車管理資料*52.2 外租車輛管理2.3機動車檢查、檢驗和保養(yǎng)要求3 駕駛員管理3.1 駕駛員證照要求*53.2 機動車駕駛員管理檔案*3.3駕駛員安全教育和考核3.4 新進駕駛員、重點幫教駕駛員管理3.5非專職駕駛員管理4個人車輛及停車場所管理4.1個人車輛交通安全管理54.2停車場所管理合計20表C.17 職業(yè)危害和勞動防護用品管理考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明 應得分實得分備注1職業(yè)危害管理機構、人員和制度1.1職業(yè)危害管理機構和人員*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2職業(yè)危害管理制度和應急預案*2職業(yè)危害作業(yè)管理2.1新建、改建、擴建項目職業(yè)危害防護設施 “三同時”52.2職業(yè)危害作業(yè)場所的確定*2.3職業(yè)危害作業(yè)場所分級管理2.4職業(yè)危害申報、告知和防護設施管理*2.5職業(yè)危害作業(yè)場所的日常監(jiān)測*2.6職業(yè)危害作業(yè)場所的定期檢測*2.7整改、治理及記錄表C.17 職業(yè)危害和勞動保護管理考核評價表（續(xù)）考評項目考評檢查內容考評說明 應得分實得分備注3職業(yè)危害作業(yè)人員和職業(yè)健康監(jiān)護3.1職業(yè)危害作業(yè)人員管理*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分53.2職業(yè)健康監(jiān)護制度和監(jiān)護檔案*3.3職業(yè)危害作業(yè)人員職業(yè)健康監(jiān)護要求3.4特種設備作業(yè)人員和特種作業(yè)人員健康體檢和職業(yè)禁忌癥管理4勞動防護用品、急救藥品和設施管理4.1勞動防護用品管理制度和發(fā)放標準*54.2勞動防護用品采購和發(fā)放4.3 急救藥品和設施管理合計20表C.18 應急準備和響應考核評價表考評項目考評檢查內容考評說明應得分實得分備注1應急總體要求1.1應急體系帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內的不符合，一處扣1分51.2應急資源配置和管理*2各級各類應急預案要求2.1 綜合應急預案*52.2 專項應急預案*2.3 現場處置方案*3應急預案的演練和評審3.1 應急預案的管理53.2 應急預案的演練*3.3 應急預案的演練后評審與修訂合計15表C.19 安全檢查、內部審核和隱患管理考核評價