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中匯支付盛唐銀河私募股權(quán)投資基金基金合同 盛唐銀河私募股權(quán)投資基金1/56第一節(jié)前言 (一)訂立本合同的依據(jù)、目的和原則1.根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金募集行為管理辦法、私募投資基金合同指引及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，本合同各方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，特訂立本合同，以茲信守。 2.本基金合同訂立的目的是為了明確投資者、管理人和托管人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，規(guī)范基金的運(yùn)作，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。 3.本基金合同訂立的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。 (二)投資者自簽訂基金合同之日起成為基金合同的當(dāng)事人，且自其持有的全部基金份額退出基金或被轉(zhuǎn)讓給其他合格投資者之日起，投資者不再是基金的份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 (三)本基金合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。 (四)若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本基金合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。 第二節(jié)釋義在本合同項(xiàng)下，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義1.基金、本基金、本私募基金指盛唐銀河私募股權(quán)投資基金。 2.本基金合同、基金合同、本合同指投資者、管理人及托管人簽署的盛唐銀河私募股權(quán)投資基金基金合同、其附件及對(duì)該合同及附件的任何修訂和補(bǔ)充。 3.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)指盛唐銀河私募股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。 4.基金文件指本基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的統(tǒng)稱(chēng)。 5.管理人、基金管理人指深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司。 盛唐銀河私募股權(quán)投資基金2/566.托管人、基金托管人指國(guó)信證券股份有限公司。 7.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且受管理人委托代為辦理本基金份額銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。 8.募集機(jī)構(gòu)指管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱(chēng)。 9.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指為本基金辦理基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 10.外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指接受管理人委托，根據(jù)管理人與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)范圍，為本基金提供外包服務(wù)的機(jī)構(gòu)。 11.投資者、基金份額持有人、份額持有人指簽署本合同并按本合同約定交付認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金、取得基金份額的投資者。 12.合格投資者指符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第十二條、第十三條規(guī)定的單位和個(gè)人投資者。 13.基金財(cái)產(chǎn)指本基金項(xiàng)下的所有財(cái)產(chǎn)，包括但不限于 （1）投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金份額而交付的投資本金； （2）管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其它情形而取得的財(cái)產(chǎn)。 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)及其所管理、托管的其他資產(chǎn)。 14.基金份額、份額指用于計(jì)算、衡量投資者獲取本基金財(cái)產(chǎn)權(quán)益，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量單位。 基金成立時(shí)，每份基金份額的初始銷(xiāo)售面值為人民幣1元。 15.投資本金就每個(gè)投資者而言，指該投資者按照本基金合同約定認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額時(shí)交付的、經(jīng)管理人確認(rèn)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)成功并進(jìn)入托管賬戶(hù)的資金。 1份基金份額對(duì)應(yīng)的初始投資本金為1元。 16.基金財(cái)產(chǎn)凈值指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。 17.基金份額凈值T日基金份額凈值T日基金財(cái)產(chǎn)凈值T日基金份額總數(shù)（T日為估值核對(duì)日）。 18.托管賬戶(hù)指基金托管人為本基金在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶(hù)。 19.募集賬戶(hù)指管理人自行或委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的用于接收、存放初始銷(xiāo)售期間或開(kāi)放日/開(kāi)放期投資者交付的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金的人民幣資金賬戶(hù)。 20.代銷(xiāo)歸集戶(hù)指管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（如有）開(kāi)立的人民幣資金賬戶(hù)，用于接收、存放初始銷(xiāo)售期間或開(kāi)放日/開(kāi)放期內(nèi)，通過(guò)該代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額投資者所交付的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金。 21.初始銷(xiāo)售期、初始銷(xiāo)售期間指本基金的初始銷(xiāo)售期限。 管理人可根據(jù)基金份額的盛唐銀河私募股權(quán)投資基金3/56認(rèn)購(gòu)情況，決定延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期間，并在管理人網(wǎng)站公告。 22.存續(xù)期、存續(xù)期限指基金成立日（含）起至本基金終止日（不含）的期間。 23.開(kāi)放日/開(kāi)放期指管理人正式受理基金申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)的工作日，包括固定開(kāi)放日和臨時(shí)開(kāi)放日。 24.基金成立日、合同生效日指本合同約定的基金成立條件均獲滿(mǎn)足后，管理人宣布的本基金成立之日。 25.基金終止日、合同終止日指本基金/本合同根據(jù)本合同約定終止之日。 26.認(rèn)購(gòu)指在初始銷(xiāo)售期間，投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。 27.申購(gòu)指在基金成立后的開(kāi)放日（或開(kāi)放期），投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。 28.贖回指在基金成立后的開(kāi)放日（或開(kāi)放期），投資者按照本合同的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。 29.基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。 30.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。 31.不可抗力指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，且在本合同簽署之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用或沒(méi)收、法律法規(guī)變化、相關(guān)交易所非正常暫停或停止交易以及非當(dāng)事人所引起或能控制的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電力系統(tǒng)故障或其他突發(fā)事件等情形。 32.工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。 33.日除非本合同另有約定，均指工作日。 34.元指人民幣元。 35.暫行辦法指私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法。 36.募集辦法指私募投資基金募集行為管理辦法。 37.法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋及監(jiān)管部門(mén)的決定、通知等。 38.中國(guó)指中華人民共和國(guó)，為本合同之目的，不包括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)。 盛唐銀河私募股權(quán)投資基金4/56第三節(jié)聲明與承諾 (一)投資者的聲明與承諾1.投資者承諾其為符合暫行辦法規(guī)定的合格投資者；2.投資者有完全及合法的權(quán)利委托管理人和托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；3.投資者已充分理解本合同全部條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，且投資事項(xiàng)符合其決策程序的要求；4.投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。 前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知募集機(jī)構(gòu)；5.投資者承諾委托資金的及用途合法，不得非法匯集他人資金參與本基金；6.投資者知曉，管理人、托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)私募財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。 (二)管理人的聲明與承諾1.管理人已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人（管理人登記編碼為P1009501；）；2.管理人聲明基金業(yè)協(xié)會(huì)為管理人和本基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證；3.管理人保證已在簽訂本合同前充分地向投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；4.管理人已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估；5.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益做出承諾。 6.管理人承諾已向投資者明確介紹托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以托管人名義或利用托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。 (三)托管人的聲明與承諾1.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履盛唐銀河私募股權(quán)投資基金5/56行本合同約定的其他義務(wù)。 2.托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管，并非對(duì)基金財(cái)產(chǎn)本金或收益的保證或承諾。 托管人不保證基金資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益，亦不承擔(dān)本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。 管理人違背基金合同或相關(guān)法律文件的約定、處理基金事務(wù)不當(dāng)使基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。 3.托管人對(duì)本基金投資行為相關(guān)的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資決策、投后管理或其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。 托管人不承擔(dān)任何因管理人投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也不承擔(dān)本基金投資產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)及損失。 第四節(jié)基金的基本情況 (一)基金的名稱(chēng)盛唐銀河私募股權(quán)投資基金。 (二)基金類(lèi)型本基金為私募股權(quán)投資基金。 (三)運(yùn)作方式本基金自成立之日起3個(gè)月內(nèi)不定期開(kāi)放，開(kāi)放日只允許申購(gòu)，不允許贖回，本基金成立滿(mǎn)3個(gè)月后封閉運(yùn)作。 (四)發(fā)行總規(guī)模本基金發(fā)行總規(guī)模為不低于【1000】萬(wàn)元，且不超過(guò)【50,000】萬(wàn)元。 (五)投資目標(biāo)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求本基金財(cái)產(chǎn)的增值。 (六)投資范圍參見(jiàn)本合同“基金的投資”章節(jié)的約定。 (七)存續(xù)期限1.本基金的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為4年，自本基金成立日起算。 2.基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)，基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)完畢的，本基金提前終止。 3.特別地，本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿(mǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)未全部變現(xiàn)完畢的，管理人有權(quán)將本基金期限延長(zhǎng)【6】個(gè)月，延長(zhǎng)期限屆滿(mǎn)基金財(cái)產(chǎn)仍未變現(xiàn)完畢的，本基金將自動(dòng)終止，管理人應(yīng)盡快對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)。 盛唐銀河私募股權(quán)投資基金6/564.為免歧義，本款第2項(xiàng)以及第3項(xiàng)所述的事項(xiàng)無(wú)需基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。 (八)初始銷(xiāo)售面值本基金份額的初始銷(xiāo)售面值為人民幣1.000元/份。 (九)托管機(jī)構(gòu)本基金的托管人為國(guó)信證券股份有限公司。 (十)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為【國(guó)信證券股份有限公司】（外包業(yè)務(wù)登記編碼為【A00003】）。 (十一)份額分級(jí)/分類(lèi)本基金項(xiàng)下份額不分級(jí)，同類(lèi)別的每份份額享有同等權(quán)益。 第五節(jié)基金份額的初始銷(xiāo)售 (一)募集機(jī)構(gòu)本基金的募集機(jī)構(gòu)為管理人。 (二)基金份額的初始銷(xiāo)售期間本基金初始銷(xiāo)售期間自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起不超過(guò)【3】個(gè)月，具體期間由管理人根據(jù)本基金合同的約定自行確定，并在管理人網(wǎng)站進(jìn)行公告，或以管理人與投資者約定的方式通知投資者。 管理人有權(quán)根據(jù)基金初始銷(xiāo)售的實(shí)際情況自行或與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)協(xié)商決定縮短或延長(zhǎng)初始銷(xiāo)售期間，但延長(zhǎng)后初始銷(xiāo)售期間自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起不得超過(guò)【6】個(gè)月。 管理人在其網(wǎng)站對(duì)延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期間的相關(guān)事項(xiàng)及時(shí)公告的，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售的程序。 (三)基金份額的銷(xiāo)售方式本基金由管理人自行銷(xiāo)售或由管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以非公開(kāi)的方式進(jìn)行銷(xiāo)售。 投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)與管理人和托管人簽訂基金合同，按基金合同規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。 認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 (四)基金份額的銷(xiāo)售對(duì)象本基金的份額僅面向符合暫行辦法第十二條、第十三條規(guī)定的合格投資者進(jìn)行發(fā)售。 本基金的投資者不得超過(guò)200人。 若法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 (五)基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額投資者初始認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣100萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）（暫行辦法第十三條規(guī)定的合格投資者可不受該金額限制），并可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為【1】萬(wàn)元(不盛唐銀河私募股權(quán)投資基金7/56含認(rèn)購(gòu)費(fèi))的整數(shù)倍。 (六)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)由募集機(jī)構(gòu)收取。 募集機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)個(gè)別投資人的認(rèn)購(gòu)費(fèi)進(jìn)行減免。 (七)基金份額的計(jì)算本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額凈認(rèn)購(gòu)金額份額初始面值 (八)初始銷(xiāo)售期間的認(rèn)購(gòu)程序1.認(rèn)購(gòu)程序投資者辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 2.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，即首先按照客戶(hù)申請(qǐng)時(shí)間判斷，先到先得，在同一時(shí)間接收的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，則金額優(yōu)先，即金額大的優(yōu)先進(jìn)行確認(rèn)。 申請(qǐng)是否有效應(yīng)以管理人的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。 投資者應(yīng)在本合同生效后與募集機(jī)構(gòu)查詢(xún)最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。 因投資者怠于查詢(xún)?cè)斐傻暮蠊赏顿Y者自行承擔(dān)。 (九)拒絕認(rèn)購(gòu)出現(xiàn)以下情形之一，管理人可以拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)1.本基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)達(dá)到上限或認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)資金規(guī)模超過(guò)本合同約定的上限；2.由于不可抗力的原因?qū)е卤净馃o(wú)法正常運(yùn)作；3.拒絕認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有利于保護(hù)投資者的權(quán)益；4.法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 如果投資者的認(rèn)購(gòu)被拒絕，被拒絕的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將無(wú)息退還給投資者。 (十)初始銷(xiāo)售期間客戶(hù)資金的管理初始銷(xiāo)售期間，管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，投資者應(yīng)從其在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立的自有銀行賬戶(hù)劃款支付其認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。 投資人劃款時(shí)需在備注中注明認(rèn)購(gòu)的產(chǎn)品名稱(chēng)和投資人姓名。 （1）通過(guò)管理人直銷(xiāo)渠道認(rèn)購(gòu)本基金份額的投資者，須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立的自有銀行賬戶(hù)劃款至本基金的募集賬戶(hù)。 本基金的募集賬戶(hù)信息如下賬戶(hù)名稱(chēng)盛唐銀河私募股權(quán)投資基金國(guó)信募集專(zhuān)戶(hù)盛唐銀河私募股權(quán)投資基金8/56銀行賬號(hào)9558854000002223951開(kāi)戶(hù)銀行中國(guó)工商銀行深圳市深港支行在初始銷(xiāo)售期間結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得將募集賬戶(hù)中的投資者認(rèn)購(gòu)資金挪作他用。 募集賬戶(hù)由基金管理人委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立，該賬戶(hù)用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金的歸集與支付。 募集賬戶(hù)是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 在募集賬戶(hù)的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。 為避免歧義，對(duì)于管理人采取直銷(xiāo)、代銷(xiāo)兩種募集方式或僅采取代銷(xiāo)募集方式的，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)僅對(duì)代銷(xiāo)歸集戶(hù)劃入募集賬戶(hù)后的資金承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)，未免疑義，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)募集賬戶(hù)的監(jiān)督范圍不包括代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)歸集投資者募集資金，向投資者劃付其收益、贖回款項(xiàng)及剩余基金財(cái)產(chǎn)，以及代銷(xiāo)歸集戶(hù)向募集賬戶(hù)進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等行為的監(jiān)督，前述代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)行為涉及的資金劃轉(zhuǎn)安全保障職責(zé)按照代銷(xiāo)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定由相應(yīng)主體承擔(dān)責(zé)任。 本基金募集賬戶(hù)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為國(guó)信證券股份有限公司。 (十一)初始銷(xiāo)售期間資金利息的處理方式投資人認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）在初始銷(xiāo)售期間產(chǎn)生的利息不折算份額，在基金合同生效后計(jì)入基金資產(chǎn)。 (十二)認(rèn)購(gòu)資金的交付投資者應(yīng)在簽署本合同之后【3】個(gè)工作日內(nèi)從在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立的自有銀行賬戶(hù)劃款至本基金的募集賬戶(hù)，且劃款時(shí)應(yīng)在備注中注明認(rèn)購(gòu)的基金名稱(chēng)及份額類(lèi)別（如適用）。 第六節(jié)基金的成立與備案 (一)基金成立的條件本基金初始銷(xiāo)售期間屆滿(mǎn)，如下列條件均已獲得滿(mǎn)足，管理人有權(quán)宣布本基金成立1.投資者交付的認(rèn)購(gòu)資金金額不低于人民幣【100】萬(wàn)元。 2.投資者人數(shù)不超過(guò)200人。 (二)基金成立本節(jié)第（一）款約定的條件均獲滿(mǎn)足后，管理人應(yīng)將所有凈認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至托管賬戶(hù)。 所有凈認(rèn)購(gòu)資金到達(dá)托管賬戶(hù)之日為基金成立日。 托管人自基金成立日起履行本合同約定的盛唐銀河私募股權(quán)投資基金9/56托管職責(zé)。 如管理人對(duì)基金成立日做出調(diào)整的，應(yīng)向托管人出具成立日調(diào)整通知書(shū)。 成立日調(diào)整通知書(shū)上約定的成立日應(yīng)不早于凈認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至托管賬戶(hù)之日，否則托管人有權(quán)視為無(wú)效。 (三)基金備案管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理相關(guān)備案手續(xù)。 私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。 (四)基金初始銷(xiāo)售失敗的處理1.初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，不符合本節(jié)第（一）款約定的條件的，則本基金初始銷(xiāo)售失敗。 2.本基金初始銷(xiāo)售失敗的，管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任 （1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； （2）在初始銷(xiāo)售期間屆滿(mǎn)后【30】個(gè)工作日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)自交付之日（含該日）起至退還之日（不含該日）止的期間的銀行同期活期存款利息。 3.基金初始銷(xiāo)售失敗的，投資者應(yīng)向管理人退還全部基金文件；管理人、托管人、募集機(jī)構(gòu)不得向投資者收取任何費(fèi)用或主張任何報(bào)酬。 第七節(jié)基金的投資 (一)投資目標(biāo)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求本基金財(cái)產(chǎn)的增值。 (二)投資范圍本基金全部認(rèn)購(gòu)資金均用于投資深圳市東土優(yōu)選投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）的有限合伙人份額，間接投資于融金匯中（北京）電子支付技術(shù)有限公司的股權(quán)。 本基金財(cái)產(chǎn)中的閑置資金可投資于高流動(dòng)性低風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品，具體包括銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金及現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。 私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。 (三)投資限制本基金存續(xù)期內(nèi)，基金總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)200%。 (四)增信措施無(wú)。 (五)投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為盛唐銀河私募股權(quán)投資基金10/561.承銷(xiāo)證券；2.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；3.利用基金資產(chǎn)為基金投資者之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；4.從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。 (六)投資經(jīng)理的指定及變更本基金投資經(jīng)理由管理人負(fù)責(zé)指定。 管理人根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理的，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知全體投資者和托管人。 (七)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)無(wú)。 (八)其他本基金進(jìn)行投資時(shí)，管理人可以以管理人的名義代表本基金與交易對(duì)手方簽訂投資協(xié)議，管理人應(yīng)在各類(lèi)投資協(xié)議中明確是代表本基金投資，且應(yīng)在各類(lèi)投資協(xié)議中明確約定該項(xiàng)投資收益款項(xiàng)的回款賬戶(hù)為本基金托管賬戶(hù)（但委托貸款協(xié)議中明確約定的采取第三方監(jiān)管措施的回款賬戶(hù)的除外）；投資協(xié)議為格式文本無(wú)法修改的，管理人應(yīng)與各交易相關(guān)方（包括但不限于委貸銀行、信托公司、標(biāo)的企業(yè)、交易對(duì)手方等）擬定補(bǔ)充協(xié)議或向其出具說(shuō)明函，明確原投資協(xié)議與本基金的直接關(guān)系。 管理人未提供符合以上約定的投資協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或說(shuō)明函的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行劃款指令，由此造成的損失由管理人負(fù)責(zé)。 第八節(jié)基金份額的申購(gòu)、贖回 (一)基金份額的開(kāi)放日本基金成立之日起前3個(gè)月內(nèi)管理人可以設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日，臨時(shí)開(kāi)放日只允許申購(gòu)，不允許贖回。 除開(kāi)放日以外的期間，本基金封閉運(yùn)作，封閉運(yùn)作期間，基金不允許申購(gòu)和贖回。 (二)基金份額的申購(gòu)1.申購(gòu)資格合格投資者可按照本合同約定及募集機(jī)構(gòu)的要求申請(qǐng)申購(gòu)基金份額。 2.申購(gòu)價(jià)格臨時(shí)開(kāi)放日參與基金份額申購(gòu)的，份額申購(gòu)價(jià)格為初始銷(xiāo)售面值（1.00）。 3.金額要求盛唐銀河私募股權(quán)投資基金11/56合格投資者在私募基金開(kāi)放日申購(gòu)基金份額的，首次購(gòu)買(mǎi)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)）（暫行辦法第十三條規(guī)定的合格投資者和已持有本基金份額在開(kāi)放日再次申購(gòu)的合格投資者可不受該金額限制），投資者追加申購(gòu)的應(yīng)以10萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)）的整數(shù)倍遞增。 4.申購(gòu)費(fèi)率申購(gòu)費(fèi)率為1%，申購(gòu)費(fèi)由募集機(jī)構(gòu)收取。 募集機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)個(gè)別投資人的申購(gòu)費(fèi)進(jìn)行減免。 5.申購(gòu)基金份額的計(jì)算凈申購(gòu)金額申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用凈申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)率申購(gòu)份額凈申購(gòu)金額申購(gòu)價(jià)格6.基金份額的申購(gòu)方式擬申購(gòu)基金份額的投資者應(yīng)當(dāng)于開(kāi)放日前的第10個(gè)工作日至開(kāi)放日前2個(gè)工作日期間（即T-10T-2，T為當(dāng)期開(kāi)放日），向募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購(gòu)預(yù)約申請(qǐng)，并向募集賬戶(hù)交付申購(gòu)資金。 7.申購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)管理人于開(kāi)放日后3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)于截至T日已經(jīng)回訪確認(rèn)成功的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。 截至開(kāi)放日15:00仍未回訪確認(rèn)成功的申購(gòu)申請(qǐng)，視為申購(gòu)失敗，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)于開(kāi)放日后5個(gè)工作日內(nèi)將該投資者的全部申購(gòu)款項(xiàng)退還投資者。 (三)拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理1.在如下情形下，管理人可以拒絕接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng) （1）根據(jù)市場(chǎng)情況，管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或存在其他如接受申購(gòu)申請(qǐng)可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響的其他情形； （2）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形； （3）管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的其他情形； （4）法律法規(guī)規(guī)定、經(jīng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的或本合同約定的管理人可拒絕接受申購(gòu)的其他情形。 管理人決定拒絕接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶(hù)。 2.在如下情形下，管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng) （1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；盛唐銀河私募股權(quán)投資基金12/56 （2）相關(guān)交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形； （3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形； （4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 管理人決定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公告的形式告知投資者。 在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以公告的形式告知投資者。 第九節(jié)投資冷靜期及回訪確認(rèn) (一)適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)的投資者在本基金初始銷(xiāo)售期首次認(rèn)購(gòu)本基金的投資者以及臨時(shí)開(kāi)放日首次申購(gòu)的投資者適用本節(jié)規(guī)定的投資冷靜期及回訪確認(rèn)機(jī)制；但募集辦法第三十二條列明的投資者不適用本節(jié)約定的投資者冷靜期及回訪確認(rèn)機(jī)制。 (二)投資冷靜期及回訪確認(rèn)投資者在基金合同項(xiàng)下享有不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者；投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算。 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，按照募集辦法的要求進(jìn)行投資回訪確認(rèn)，并以錄音電話(huà)、電子郵件、書(shū)面函件等形式對(duì)是否回訪確認(rèn)成功予以留痕。 對(duì)于回訪確認(rèn)不成功的投資者，管理人有權(quán)拒絕其認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)。 投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)以下述任一種方式解除基金合同 （1）向募集機(jī)構(gòu)提交經(jīng)投資者簽署的書(shū)面函件要求解除合同或撤銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)； （2）向募集機(jī)構(gòu)指定郵箱發(fā)送電子郵件要求解除合同或撤銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)；或 （3）在募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行回訪確認(rèn)時(shí)明確表示要解除合同或撤銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的，出現(xiàn)前述情形之一的，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到投資者發(fā)送的解除基金合同或撤銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的意思表示之日起【3】個(gè)工作日內(nèi)，將投資者的全部認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)退還投資者。 未經(jīng)回訪確認(rèn)成功的，投資者交納的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)，管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金款項(xiàng)。 回訪確認(rèn)成功的，管理人或者銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需將回訪確認(rèn)的結(jié)果以書(shū)面通知或者約定的其他方式告知托管人及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）。 回訪確認(rèn)成功后，投資者不得要求解除合同或撤銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)。 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)僅根據(jù)管理人的指令載明的金額和時(shí)間將認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)成功款項(xiàng)自募集賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)失敗的退回款項(xiàng)自募集賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到投資者賬戶(hù)或代銷(xiāo)歸集戶(hù)，不負(fù)責(zé)對(duì)投資者投資冷靜期及回訪確認(rèn)程序的真實(shí)性、有效性和合法合盛唐銀河私募股權(quán)投資基金13/56規(guī)性進(jìn)行判斷。 管理人應(yīng)確保投資者投資冷靜期及回訪確認(rèn)程序的真實(shí)性、有效性和合法合規(guī)性，應(yīng)確保指令載明的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)真實(shí)、有效、合法合規(guī)，與投資冷靜期、回訪確認(rèn)程序引起的相關(guān)爭(zhēng)議和責(zé)任外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任，由管理人承擔(dān)。 但外包服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)信息可以證明管理人的劃款指令不符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則或本合同的要求的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并要求管理人糾正，管理人應(yīng)承擔(dān)因此造成的相關(guān)法律責(zé)任。 第十節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) (一)投資者投資者的詳細(xì)情況見(jiàn)本合同簽署頁(yè)。 (二)管理人名稱(chēng)深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司住所深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）法定代表人方園通訊地址深圳市南山區(qū)高新南六道泰邦科技大廈1811郵政編碼518063聯(lián)系人李含章聯(lián)系電真電子郵箱lihzdtst-capital.網(wǎng)站.dtst-capital. (三)托管人名稱(chēng)國(guó)信證券股份有限公司辦公地址深圳市南山區(qū)學(xué)府路85號(hào)軟件產(chǎn)業(yè)基地1棟A座22樓郵政編碼518000注冊(cè)資本82億元存續(xù)期間持續(xù)經(jīng)營(yíng)法定代表人何如電站.guosen. (四)管理人的權(quán)利與義務(wù)盛唐銀河私募股權(quán)投資基金14/561.管理人的權(quán)利 （1）按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （2）按照基金合同約定，及時(shí)、足額獲得管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）； （3）按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利； （4）根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止； （5）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等，但不包括上調(diào)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率、調(diào)整開(kāi)放日）進(jìn)行調(diào)整； （6）以私募基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （7）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 2.管理人的義務(wù) （1）應(yīng)當(dāng)確保本基金的合法合規(guī)性（包括但不限于募集、設(shè)立、投資運(yùn)作、收益分配、終止清算等環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性）； （2）應(yīng)當(dāng)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)； （3）按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （4）制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金； （5）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)； （6）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （7）建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的私募基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資； （8）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送； （9）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督； （10）管理人有權(quán)委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供外包服務(wù)，并對(duì)其代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；具體的外包服務(wù)范圍及雙方權(quán)利義務(wù)，以管理人與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署的外包服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)； （11）按照基金合同約定接受投資者和托管人的監(jiān)督；盛唐銀河私募股權(quán)投資基金15/56 （12）以管理人的名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （13）按照基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類(lèi)資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊(cè)和工商部門(mén)出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件）等重要文件（如有）； （14）按照基金合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （15）按照基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值； （16）根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則的規(guī)定及基金合同的規(guī)定，對(duì)投資者進(jìn)行信息披露，揭示私募基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告； （17）確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確保基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定； （18）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外； （19）保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于法律及法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求的期限； （20）公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)； （21）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益； （22）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （23）建立并保存投資者名冊(cè)； （24）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知托管人和投資者； （25）管理人不得違反證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定，變相突破投資者人數(shù)限制； （26）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 (五)托管人的權(quán)利與義務(wù)1.托管人的權(quán)利 （1）按照基金合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)； （2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，監(jiān)督管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于管理人違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)； （3）按照基金合同約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)； （4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 盛唐銀河私募股權(quán)投資基金16/562.托管人的義務(wù)托管人應(yīng)就本基金履行下列義務(wù) （1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （2）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； （3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立； （4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； （5）按規(guī)定開(kāi)立和注銷(xiāo)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)； （6）復(fù)核基金份額凈值； （7）根據(jù)本合同“信息披露”章節(jié)的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； （8）按照基金合同約定，根據(jù)管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； （9）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)； （10）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息； （11）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存與私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件的原件或復(fù)印件； （12）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募投資基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)合同、交易記錄及其他資料的原件或復(fù)印件； （13）根據(jù)本合同約定監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人；發(fā)現(xiàn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知管理人；托管人的監(jiān)督職責(zé)范疇，具體以本合同約定為準(zhǔn)； （14）按照基金合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與管理人核對(duì)； （15）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 (六)投資者的權(quán)利與義務(wù)1.投資者的權(quán)利 （1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益； （2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （3）按照基金合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額； （4）根據(jù)基金合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)； （5）監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況；盛唐銀河私募股權(quán)投資基金17/56 （6）按照基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料； （7）因管理人、托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償； （8）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 2.投資者的義務(wù) （1）認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的及用途合法； （2）接受合格投資者認(rèn)定程序，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者； （3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合暫行辦法第十三條規(guī)定的除外； （4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)； （5）按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用； （6）按基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失； （7）向管理人或募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理人或募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢(qián)工作； （8）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等； （9）不得違反基金合同的約定干涉管理人的投資行為； （10）不得從事任何有損基金及其投資者、管理人管理的其他基金及托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)； （11）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他義務(wù)。 第十一節(jié)節(jié)基金份額持有人大會(huì) (一)基金份額持有人大會(huì)的組成基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成。 (二)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)事由1.本基金存續(xù)期間，發(fā)生下列任一情形的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) （1）管理人被依法取消資產(chǎn)管理資格或管理人失聯(lián)超過(guò)20個(gè)工作日； （2）托管人被依法取消資產(chǎn)托管資格或托管人失聯(lián)超過(guò)20個(gè)工作日