科研項目管理辦法-.doc

精品文檔科研項目管理辦法第一章 總 則第一條 為加強國防科技工業(yè)科研項目管理，促進自主創(chuàng)新，規(guī)范管理行為，提高投資效益，依據國家有關規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱科研項目，是指使用中央財政科研經費，由國家國防科技工業(yè)局（以下簡稱國防科工局）審批的基礎科研、技術基礎、民用航天、核能開發(fā)、軍用技術推廣、基礎產品創(chuàng)新、引進技術消化吸收再創(chuàng)新和軍品配套與民口整機等科研計劃中所安排項目的統(tǒng)稱。第三條 科研項目管理遵循分類管理、分級負責、程序規(guī)范、決策科學、實施順暢、監(jiān)督有力、考核嚴密的原則。第四條 科研項目分為基礎研究類、技術研究與開發(fā)類和工程研制類三類。基礎研究類項目是指探索新原理、新概念、新方法、并進行原理性驗證的研究項目；支撐行業(yè)發(fā)展的技術基礎項目。技術研究與開發(fā)類項目是指運用基礎研究和其他科學技術研究成果，開展單項或若干項新技術研究開發(fā)或驗證，從而形成實用新技術或基礎性產品的研究項目。工程研制類項目是指集成相關技術研究成果，研制開發(fā)可直接交付使用或直接推向市場的新型號、新產品或新系統(tǒng)的項目。第五條 科研項目管理按階段劃分為：規(guī)劃與指南、論證與審批、年度計劃、組織實施、驗收與后評價五個階段。第六條 國防科工局是國防科技工業(yè)科研工作的主管部門，負責科研項目規(guī)劃與指南編制、科研項目審批、年度計劃下達、監(jiān)督組織實施、組織驗收與后評價等工作。國務院有關部門，省、自治區(qū)、直轄市國防科技工業(yè)管理部門，中央直屬企業(yè)，中國科學院，中國工程物理研究院（以下簡稱有關部門和單位）承擔本部門（單位）的科研項目管理職責，負責科研項目的論證和申報、組織實施過程管理，提出年度計劃建議、協(xié)助國防科工局開展五年規(guī)劃編制、組織實施情況檢查和報告、驗收與后評價準備等工作。有關部門和單位所屬的承擔研究任務的單位（以下簡稱承研單位）是科研項目的責任主體，按要求負責開展具體科研工作。第七條 科研項目承研單位應具備企事業(yè)法人資格。承擔有保密要求位，應具有相應資質。多個單位聯(lián)合承擔科研項目應明確牽頭責任單位。第八條 國防科工局鼓勵和引導有資格的承研單位有序競爭科研項目，具備條件的科研項目要招標擇優(yōu)確定承研單位。對于技術難度特別大的科研項目，可以安排采用不同技術路線和研究方案的承研單位分別承擔。第九條 科研項目預決算和經費使用管理按照國防科技工業(yè)科研經費管理暫行辦法（財防2008 11號）的規(guī)定執(zhí)行。第十條 涉密科研項目按照保密管理有關規(guī)定執(zhí)行。第二章 規(guī)劃與指南第十一條 國防科工局負責編制科研項目規(guī)劃與指南，用于指導科研項目的論證和審批?？蒲许椖恳?guī)劃與指南的時間期一般為五年，也可根據實際需要確定。第十二條 科研項目規(guī)劃與指南按照國防科技工業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃的總體部署，根據實際需要分科目編制。應包括總體發(fā)展目標、發(fā)展思路、重點支持的領域和方向、重大科研項目、政策措施等。第十三條 各科目科研項目的規(guī)劃與指南經批準后，按規(guī)定的密級要求，在相應的范圍內發(fā)布。第十四條 根據實際執(zhí)行情況，國防科工局負責適時組織科研項目規(guī)劃與指南的調整工作。第三章 論證和審批第十五條 科研項目應按照規(guī)劃與指南，分類進行論證和審批。原則上應審批科研項目建議書和任務書（或可行性研究報告）。對于特定研究需求，國防科工局可發(fā)布科研項目申報通知，部署科研項目的論證工作。特別重大、復雜的工程研制類科研項目也可視具體情況分階段審批，但應在科研項目建議書批復中明確審批節(jié)點與要求。在規(guī)劃與指南或申報通知中已明確立項的科研項目，可直接論證和審批科研項目任務書（或可行性研究報告），不再審批科研項目建議書。第十六條 科研項目建議書重點論證開展科研的必要性、現(xiàn)有的研究基礎（含已掌握的知識產權）、研究目標和主要研究內容、研究周期、研究經費匡算等。第十七條 科研項目建議書的申報審批程序：（一）論證申報。有關部門和單位根據國防科工局印發(fā)的科研項目規(guī)劃與指南，組織所屬單位開展科研項目論證，編制科研項目建議書。（二）形式審查。國防科工局對科研項目建議書進行形式審查，主要審查科研項目是否符合規(guī)劃與指南要求、承研單位的資格要求和科研項目建議書的完整性等。不符合要求的科研項目建議書，退回有關部門和單位。（三）專家審查與評估。國防科工局對通過形式審查的科研項目建議書，組織專家評審或委托中介機構咨詢評估。重點審查科研項目的必要性，研究目標、研究方案與研究經費的合理性等。（四）審查與評估意見反饋。國防科工局應及時將評審或評估意見通告有關部門和單位。有關部門和單位應在規(guī)定的時限內將意見反饋給國防科工局。（五）批復。綜合有關部門和單位的反饋意見及評審或評估意見，國防科工局商國家有關部門審批科研項目建議書。批復中應明確研究目標、研究周期、研究經費、研究工作啟動時間、后續(xù)論證工作要求等。不具備批復條件的科研項目，由國防科工局通告有關部門和單位。第十八條 有關部門和單位應在國防科工局批復科研項目建議書后6個月內或按照科研項目建議書批復、申報通知中明確的時間要求，上報科研項目任務書（或可行性研究報告）?？蒲许椖咳蝿諘ɑ蚩尚行匝芯繄蟾妫┲攸c論證具體技術方案、主要進度節(jié)點和階段目標要求、任務分工、研究經費細化測算、預期的研究成果（含知識產權）等。工程研制類科研項目還應進行技術儲備、研制風險、投資效益等分析。第十九條 科研項目任務書的申報審批程序：（一）論證申報。有關部門和單位依據國防科工局批復的科研項目建議書或有關項目申報通知，組織承研單位開展科研項目論證，編制科研項目任務書，在規(guī)定的時限內上報國防科工局。（二）形式審查。國防科工局對科研項目任務書進行形式審查，主要審查與科研項目建議書批復要求或科研項目指南的符合程度，以及科研項目任務書有關要求符合程度等。不符合要求的科研項目任務書，退回有關部門和單位。（三）專家審查與評估。國防科工局對通過形式審查的科研項目任務書，組織專家評審或委托中介結構咨詢評估。重點審查科研項目研究方案可行性、研究階段與目標要求、任務分工、研究周期、研究經費的合理性和準確性。（四）審查與評估意見反饋。國防科工局應及時將評審或評估意見通告有關部門和單位，有關部門和單位應在規(guī)定的時限內將意見反饋給國防科工委。（五）批復。綜合有關部門和單位的反饋意見及評審或評估意見，國防科工局商國家有關部門審批科研項目任務書。批復中應細化明確研究目標、主要研究內容或研究方案、研究周期、研究經費、主要研究任務分工、組織實施管理要求等。不具備批復條件的科研項目，由國防科工局通告有關部門和單位。第二十條 有關部門和單位在上報科研項目建議書和任務書時，必須提交科研項目誠信承諾書，對申報材料的真實性和申報渠道的唯一性做出承諾。第四章 年度計劃第二十一條 國防科工局負責編制下達科研項目年度計劃。年度計劃是科研項目組織實施和監(jiān)督檢查的重要依據，明確當年科研任務的目標要求、主要研究內容、進度節(jié)點和成果形式、年度經費安排等。第二十二條 科研項目年度計劃申報和下達程序：（一）部署編制。國防科工局每年9月底前布置下一年度計劃編制工作，明確下一年度科研計劃的政策、原則、重點和要求。（二）建議申報。有關部門和單位按要求上報下一年度計劃建議。計劃建議需列明科研項目名稱、類別、研究周期、經費規(guī)模及資金來源、累計安排經費、累計完成費、本次計劃申請經費及研究內容、進度節(jié)點和具體目標等內容，并附本年度科研計執(zhí)行情況及年底前完成情況預測。（三）綜合平衡。國防科工局根據監(jiān)督檢查情況，進行審核和綜合平衡，經與有部門和單位協(xié)調后，提出下一年度計劃草稿。（四）審批下達。國防科工局商財政部落實預算后，分批下達科研項目下一年度計劃。第二十三條 科研項目申請列入年度計劃，應符合以下要求： （一）符合年度計劃安排原則和重點支持方向；（二）首次列入年度計劃的科研項目，應符合批復啟動時間和預算管理的要求；（三）接轉安排的科研項目，其上一年度計劃執(zhí)行情況良好，本年度計劃研究容、進度節(jié)點和具體指標明確；（四）承研單位沒有受到國防科工局有關處罰；（五）國家規(guī)定的其他條件。第二十四條 有關部門和單位與承研單位應嚴格遵照下達的年度計劃執(zhí)行，不得擅自調整。因出現(xiàn)重大情況必須調整的，有關部門和單位應于當年8月底之前上報年度計劃調整請示。第五章 組織實施第二十五條 有關部門和單位根據國防科工局在科研項目建議書或任務書批復中明確的啟動時間，組織承研單位及時開展實質性研究工作。第二十六條 有關部門和單位應嚴格按照科研項目批復、年度計劃和有關規(guī)定，指導、督促承研單位完成科研任務，及時協(xié)調處理各種問題。重大事項報國防科工局協(xié)調處理。第二十七條 有關部門和單位應于每年6月和12月底前將科研項目實施進展情況、經費使用情況、存在的問題和解決措施、建議等向國防科工局報告。第二十八條 國防科工局直接或組織有關部門和單位，采取抽查、現(xiàn)場檢查、階段評審等多種方式，對科研項目進展、預算執(zhí)行情況和經費使用情況進行監(jiān)督和檢查。對于研究周期超過2年（含）的科研項目，每年至少組織一次檢查。對于重大科研項目，國防科工局將制定年度監(jiān)督檢查計劃，開展監(jiān)督檢查。第二十九條 分階段審批實施的特別重大、復雜的工程研制類科研項目，根據科研項目批復中明確的節(jié)點，在研究工作轉入下一階段前，應組織轉階段評審。評審通過后，由國防科工局或委托有關部門和單位批準轉入下一階段工作。第三十條 工程研制類科研項目承研單位將主要分系統(tǒng)轉包、分包給其他單位的，應及時報國防科工局備案。原則上應采取公開招標方式確定轉包、分包單位。招標工作由有關部門和單位參照國家招投標管理的規(guī)定組織實施。第三十一條 科研項目實施過程中，有關部門和單位及承研單位不得擅自調整批復內容。出現(xiàn)以下情況的，按程序上報國防科工局，由國防科工局或委托有關部門和單位累計完成經巨度科研計劃審批調整：改變科研項目研究目標、主要研究內容或技術指標的；增加中央財政科研經費或提高中央財政科研經費比例的；主要承研單位發(fā)生變更的；研究周期預計需要延長1年以上的；國家規(guī)定的其他情況。第三十二條 科研項目實施過程中發(fā)生以下情況，有關部門和單位應及時報國防科工局審批終止科研項目：（一）因技術發(fā)展或市場需求發(fā)生重大變化，科研項目已失去研究開發(fā)意義；（二）由于時間推移，技術、經濟指標低于國內已有同類水平；（三）技術方案和技術指標無法達到預期目標，并無有效解決辦法；（四）科研經費或配套的技術引進、技術改造、基本建設計劃無法落實；（五）承研單位的負責人或技術骨干發(fā)生重大變更，致使項目無法按計劃繼續(xù)進行；（六）因不可抗拒因素致使科研項目無法按計劃進行。第三十三條 科研項目實施過程中發(fā)生以下情況，國防科工局可以直接作出撤銷科研項目的決定：（一）已列入國家其他科研計劃，重復申報；（二）挪用中央財政科研經費；（三）組織管理不力，嚴重影響科研項目順利實施或發(fā)生重大失泄密事件；（四）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)違紀行為；（五）弄虛作假，未在科研項目誠信承諾書中如實說明情況；（六）連續(xù)2年未按年度計劃要求完成研究任務；（七）國家規(guī)定的其他情況。第三十四條 被終止和撤銷的科研項目，國防科工局會同國家有關部門停止安排計劃科研經費。有關部門和單位組織承研單位在1個月內完成科研項目決算，連同固定資產購置情況一并報國防科工局核批?？蒲许椖渴Ｓ嗟闹醒胴斦蒲薪涃M全部上繳財政部。第六章 驗收與后評價第三十五條 科研項目按照經費規(guī)模和項目性質，由國防科工局組織或委托有關部門和單位組織驗收。第三十六條 國防科工局對科研項目進行驗收，主要對科研項目的研究工作完成情況、技術成果及知識產權、經費使用、效益影響等進行核查，評價科研項目執(zhí)行效果。第三十七條 科研項目研究工作完成后，有關部門和單位應在最后一批科研計劃下達后12個月內，組織承研單位編制完成驗收申請報告，報國防科工局申請驗收。不能按期提請驗收的，應專題報告國防科工局申請延期。驗收申請報告包括科研工作總結報告和財務決算審計報告。科研工作總結報告主要包括：研究工作總結，經費決算報告，主要科研成果及知識產權報告，工藝規(guī)程、技術標準，相關圖紙和數(shù)據、軟件、樣品試驗或試用報告、經濟和社會效益分析等與研究工作有關的材料。第三十八條 總經費在300萬元以上（含300萬元）科研項目的財務決算由國防科工局組織審計，總經費在300萬元以下科研項目的財務決算由國防科工局委托有關部門和單位組織審計，審計意見應報國防科工局備案。第三十九條 科研項目原則上應在批復的研究周期內完成驗收?？蒲许椖可暾堯炇毡仨毻瑫r具備以下條件：（一）全面完成批復的各項工作內容；（二）達到批復的技術指標和工作目標；（三）完成了財務決算審計，有明確的審計結論；（四）按檔案部門規(guī)定完成歸檔資料編寫。第四十條 科研項目驗收主要核查以下內容：（一）批復的各項目標和內容完成情況；（二）經費使用情況；（三）研究成果試用（使用）及應用情況；（四）研究成果的意義和水平；（五）知識產權管理及成果轉化情況。第四十一條 國防科工局組織科研項目驗收審查后辦理驗收批復。委托有關部門和單位驗收的科研項目，應在驗收工作完成后20個工作日內將驗收批復上報國防科工局備案。第四十二條 科研項目產生的科技成果，依照科學技術保密、科技成果登記、知識產權保護、技術合同認定登記、科學技術獎勵等有關規(guī)定進行管理。第四十三條 國防科工局根據科研項目具體情況，適時組織開展后評價工作。后評價結論作為有關部門和單位與承研單位后續(xù)申報科研項目的重要參考。第七章 罰則第四十四條 科研項目管理工作人員，