證券經(jīng)紀(jì)人績效考核管理辦法.doc

華泰證券股份有限公司銀川解放東街證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人績效考核管理辦法第一章 總則第一條 為科學(xué)合理地對公司證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行績效考評，鼓勵證券經(jīng)紀(jì)人提升業(yè)績，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)人提高執(zhí)業(yè)能力，鼓勵證券經(jīng)紀(jì)人與公司共同發(fā)展，根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定和華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，特制定華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人績效考核管理辦法（以下簡稱本辦法）。第二條 本辦法適用于營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人的績效考核管理工作。第三條 本辦法所稱的績效考核，包括業(yè)績考核和級別考核。業(yè)績考核是指以對證券經(jīng)紀(jì)人每月業(yè)績進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果計算證券經(jīng)紀(jì)人的報酬。級別考核是指根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績、日常表現(xiàn)、接受培訓(xùn)、合規(guī)展業(yè)等多方面進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整證券經(jīng)紀(jì)人級別。第二章 證券經(jīng)紀(jì)人績效考核辦法第四條 零售客戶服務(wù)總部負(fù)責(zé)制定并修訂證券經(jīng)紀(jì)人績效考核體系，按照市場變化定期公布考核指標(biāo)，并在經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)中進(jìn)行維護，指導(dǎo)營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人實施績效考核。第五條 營業(yè)部營銷團隊負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行績效考核，營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)審核證券經(jīng)紀(jì)人績效考核結(jié)果。第六條 證券經(jīng)紀(jì)人每月可通過CRM系統(tǒng)查詢自己的業(yè)績報酬，如證券經(jīng)紀(jì)人對績效考核結(jié)果產(chǎn)生疑義，可與營業(yè)部營銷團隊負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通。第七條 營銷團隊在證券經(jīng)紀(jì)人績效考核結(jié)束后，應(yīng)與證券經(jīng)紀(jì)人溝通考核結(jié)果，協(xié)助證券經(jīng)紀(jì)人制定改進(jìn)計劃，提供營銷支持，輔助其提升業(yè)績。第八條 證券經(jīng)紀(jì)人每月進(jìn)行業(yè)績考核，考核結(jié)果以證券經(jīng)紀(jì)人月度業(yè)績考核系數(shù)P及合規(guī)展業(yè)考核系數(shù)M體現(xiàn)，兩類考核系數(shù)影響證券經(jīng)紀(jì)人每月的業(yè)績報酬，且各占50%的權(quán)重。第九條 證券經(jīng)紀(jì)人每月業(yè)績考核系數(shù)P、合規(guī)展業(yè)考核系數(shù)M由營業(yè)部營銷團隊每月根據(jù)日常管理及證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控記錄進(jìn)行考評，最終由經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)匯總考核結(jié)果并生成薪酬報表反饋至CRM系統(tǒng)，以便證券經(jīng)紀(jì)人查詢。第十條 營銷團隊考評證券經(jīng)紀(jì)人每月的合規(guī)考核系數(shù)，如未出現(xiàn)違法違規(guī)行為，則相應(yīng)的合規(guī)考核系數(shù)為1；如證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為，則當(dāng)月的合規(guī)考核系數(shù)為0。參照華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范中第十九條的規(guī)定，如證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)生如規(guī)定中所描述的禁止性行為，則實行一票否決制，當(dāng)月合規(guī)考核系數(shù)為0。 第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人每月業(yè)績考核系數(shù)P級別最低月新增有效戶最低月主動新增資產(chǎn)（萬）高級經(jīng)紀(jì)人H+160中級經(jīng)紀(jì)人H40初級經(jīng)紀(jì)人H20培育期H-110指標(biāo)釋義：1、新增有效戶（1）新增有效戶是指當(dāng)月開戶，且賬戶資產(chǎn)不低于5000元的賬戶。如為當(dāng)月開戶且賬戶內(nèi)資產(chǎn)不足5000元的，在開戶后三個月內(nèi)的任一月份達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)的，算作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月的有效戶。（2）新增有效戶指標(biāo)隨當(dāng)期市場行情進(jìn)行修正：H=3+KK為市場修正系數(shù)，如當(dāng)月全國市場的總開戶數(shù)同上月相比增加或減少10萬戶，則K相應(yīng)增加或減少一戶，以此類推。新增有效戶指標(biāo)的最小值為1。2、月主動新增資產(chǎn)：為排除市場因素對客戶資產(chǎn)的影響，對證券經(jīng)紀(jì)人名下客戶每月的主動新增客戶資產(chǎn)進(jìn)行考核。月主動新增客戶資產(chǎn)=本月客戶現(xiàn)金流入+本月新增轉(zhuǎn)托管股票市值本月客戶現(xiàn)金流出本月轉(zhuǎn)托管流出股票市值。第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績考核系數(shù)P1、考核系數(shù)定義P1=證券經(jīng)紀(jì)人月度實際新增有效戶/對應(yīng)的開戶數(shù)指標(biāo)（0P11）P2=證券經(jīng)紀(jì)人月度實際新增有效戶的新增資產(chǎn)/對應(yīng)的新增有效戶的新增資產(chǎn)指標(biāo)（0P21）2、考核系數(shù)P的計算業(yè)績考核系數(shù)P = （P1+P2）0.5； 第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人名下客戶當(dāng)月產(chǎn)生的傭金收入扣除營業(yè)部相關(guān)成本后，大于20萬元，免除當(dāng)月業(yè)績考核，營業(yè)部可直接對其進(jìn)行合規(guī)展業(yè)考核。第十三條 證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績報酬按證券交易傭金收入的超額累進(jìn)制計算： 業(yè)績報酬=（客戶證券交易傭金收入-相關(guān)成本及費用）對應(yīng)的提成比例（0.5P+0.5M）名下客戶凈傭金收入（元）提成比例100000以上45%50000-10000040%30000-5000035%10000-3000030%5000-1000025%5000以下20%第十四條 證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，如果提出讓營業(yè)部在現(xiàn)場安排座位，那么考慮到營業(yè)部的經(jīng)營成本增加，在營業(yè)部為開戶安排座位的次月起，在經(jīng)紀(jì)人考核系統(tǒng)中，將該客戶的考核集調(diào)整為原考核集系數(shù)乘以0.7。第十五條 證券經(jīng)紀(jì)人在開發(fā)、服務(wù)客戶時，如果占用營業(yè)部資源或成本過大，營業(yè)部可以按占用資源或成本的大小，酌情對該證券經(jīng)紀(jì)人的月度提成進(jìn)行相應(yīng)折扣。營業(yè)部財務(wù)部在日常報銷中需將與理財經(jīng)理相關(guān)的費用分?jǐn)偟絺€人及地區(qū)費用中，按月統(tǒng)計費用率，費用率高于營業(yè)部制定的標(biāo)準(zhǔn)后，營業(yè)部可酌情給予折扣。費用明細(xì)臺帳見附件。第三章 證券經(jīng)紀(jì)人級別考核辦法第十六條 公司按季度對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行級別考核，每一季度末，由營業(yè)部營銷總監(jiān)根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績指標(biāo)完成情況、培訓(xùn)完成情況及日常管理對其進(jìn)行綜合評價，并在經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)中調(diào)整其下一季度的級別。第十七條 證券經(jīng)紀(jì)人級別考核，業(yè)績指標(biāo)框架如下。季度考核達(dá)到晉升指標(biāo)的，調(diào)高一級，未達(dá)到維持指標(biāo)的，調(diào)低一級，如連續(xù)2個考核季度未達(dá)到培育期維持指標(biāo)，則公司與證券經(jīng)紀(jì)人解除委托合同。首次啟動實施，按月末客戶資產(chǎn)劃分初始級別實施三個月后，按級別考核辦法調(diào)整級別退出機制級別月末客戶資產(chǎn)（萬）最低維持指標(biāo)最低晉升指標(biāo)連續(xù)兩個月未達(dá)到培育維持指標(biāo)的，退出經(jīng)紀(jì)人序列高級3000萬1、累計月均新增有效戶4戶；2、月末客戶資產(chǎn)連續(xù)達(dá)到3000萬元及以上。當(dāng)高級證券經(jīng)紀(jì)人達(dá)到如下條件時，同樣算作達(dá)到維持指標(biāo)條件：1、有效戶總數(shù)達(dá)到100戶及以上；2、月末客戶資產(chǎn)連續(xù)達(dá)到5000萬元及以上；中級800萬1、累計月均新增有效戶3戶；2、月末客戶資產(chǎn)連續(xù)達(dá)到800萬元及以上。1、有效戶數(shù)達(dá)到80戶及以上；2、月末客戶資產(chǎn)連續(xù)達(dá)到3000萬元及以上；初級150萬1、累計月均新增有效戶2戶；2、月末客戶資產(chǎn)連續(xù)達(dá)到150萬元及以上1、有效戶數(shù)達(dá)到50戶及以上；2、月末客戶資產(chǎn)連續(xù)達(dá)到800萬元及以上；培育考察期1、 累計月均開發(fā)6名潛在客戶；2、 累計月均新增有效戶1戶；1、有效戶數(shù)達(dá)到20戶及以上；2、月末客戶資產(chǎn)連續(xù)達(dá)到150萬元及以上；注：1、維持及晉級的必要條件為培訓(xùn)、日常管理及合規(guī)展業(yè)考核合格。2、月末客戶資產(chǎn)的維持及晉升指標(biāo)由零售客戶服務(wù)總部每半年根據(jù)市場情況進(jìn)行修正；市場修正系數(shù)=當(dāng)月末滬深300指數(shù)/6個月前滬深300指數(shù)。營業(yè)部據(jù)此修正。第十八條 對于證券經(jīng)紀(jì)人營業(yè)部每月給予一定的津貼，津貼的具體發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)如下表：經(jīng)紀(jì)人級別津貼標(biāo)準(zhǔn)高級經(jīng)紀(jì)人1000元中級經(jīng)紀(jì)人800元初級經(jīng)紀(jì)人600元培育學(xué)員400元第四章 附則第十九條 本辦法由銀川解放東街證券營業(yè)部負(fù)責(zé)解釋及修訂。第二十條 公司有權(quán)根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及公司管理制度適時修訂本辦法。第二十一條 本辦法自頒布之日起實行。 華泰證券銀川解放東街證券營業(yè)部 二一年三月十一日附件1:銀川解放東街營業(yè)部2010年 月經(jīng)紀(jì)人合規(guī)展業(yè)考核系數(shù)（M）表經(jīng)紀(jì)人編號經(jīng)紀(jì)人姓名級別渠道維護、工作態(tài)度及團隊協(xié)作精神日常安排工作完成情況（CRM、日志等）考勤情況風(fēng) 控總分評分加權(quán)平分 （權(quán)重15%）評分加權(quán)平分 （權(quán)重15%）評分加權(quán)平分 （權(quán)重20%）評分加權(quán)平分 （權(quán)重50%）評分說明：1、各項目：滿分1分。優(yōu)秀0.8-1.0、良好0.8-0.6、合格0.6-0.4、不合格0.4-02、考情情況：、無遲到、早退；晨夕會、培訓(xùn)全勤得滿分1分。、出現(xiàn)曠