期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識》考前練習(xí)試題 附答案.doc

期貨從業(yè)資格證期貨基礎(chǔ)知識考前練習(xí)試題 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 2、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（ ）A、不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B、不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C、符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準D、符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1 B、2C、3 D、44、我國負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會5、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）A、大豆1號B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進口大豆和國產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆6、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育 7、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責(zé)令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、向公司出具警示函D、責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率8、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨9、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案10、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（ ）A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪 D、不構(gòu)成犯罪11、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉12、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分業(yè)務(wù)B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證13、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷14、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出15、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表16、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）A、50%B、60%C、75%D、85%17、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（ ）各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月19、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、720、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則21、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、722、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月 23、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A、長期性經(jīng)營B、持續(xù)性經(jīng)營C、穩(wěn)健性經(jīng)營D、營利性經(jīng)營24、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月 25、我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬26、宋體下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免27、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降28、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1029、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）A、沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易30、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金C、期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金D、期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資31、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上32、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事33、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況35、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化36、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 37、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 38、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)39、某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（ ）A、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告B、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告C、須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告D、無須提交書面報告40、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司41、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結(jié)算負責(zé)人C、財務(wù)負責(zé)人D、經(jīng)營管理主要負責(zé)人42、甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準D、甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司43、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風(fēng)險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%45、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約46、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準47、宋體按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）A、100B、120C、125D、15048、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險說明書，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容D、公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉49、（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A、全面結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、交易結(jié)算會員D、普通結(jié)算會員50、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案51、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。A、3B、5C、7D、1052、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散 53、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A、每周交易閉市B、每年財務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市54、我國期貨交易所會員必須是（ ）A、事業(yè)單位 B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織55、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（ ）A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所56、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問責(zé)追究 B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任57、空頭套期保值者是指（ ）A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭58、經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：A、內(nèi)部控制機制B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式59、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人60、（ ）是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發(fā)現(xiàn)價格61、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年62、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu) B、期貨公司C、期貨投資咨詢機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會63、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨64、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準B、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu) 65、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪66、根據(jù)期貨交易管理條例，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院財政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門67、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人68、（ ）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現(xiàn)價期價偏離率D、期貨價格變動率69、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（ ）A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位C、國家機關(guān) D、社會團體法人70、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時間是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日71、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計報告B、稅務(wù)報告C、經(jīng)營計劃D、財務(wù)會計報告72、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式 73、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責(zé)令公司限期整改B、限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)74、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性75、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日 76、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人77、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金。A、國務(wù)院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部78、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（ ）A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長 79、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會80、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰2、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)3、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式 4、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 5、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準的任職資格B、公司如設(shè)有獨立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議6、宋體在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單7、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益8、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉9、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 10、宋體期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則11、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀律處分 12、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 13、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 14、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 15、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)16、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C、期貨經(jīng)紀公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶D、交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算17、宋體下列選項中，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的18、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)19、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責(zé)C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益 20、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟21、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表22、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元23、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計合約，安排合約上市24、宋體人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位25、宋體下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的經(jīng)紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形26、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見27、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件28、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè) D、保護客戶的合法權(quán)益29、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（ ）A、擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)C、監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格D、監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司30、宋體會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時間31、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑32、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金33、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu) 34、宋體下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益 35、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開36、宋體期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 37、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營38、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C、以個人名義收取服務(wù)報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密39、宋體期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)40、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。A、錯B、對2、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A、錯B、對3、（ ）理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。 A、錯B、對4、（ ）期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。A、錯B、對5、（ ）期貨公司對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時間內(nèi)提出的，視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。A、錯B、對6、（ ）取得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、錯B、對7、（ ）客戶下達的交易指令沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易。A、錯B、對8、（ ）期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。A、錯B、對9、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設(shè)施。A、錯B、對10、（ ）期貨公