質量管理體系內部審核報告.doc

附件：質量管理體系內部審核報告（2007年度）中國水利水電科學研究院二七年八月三十日- 5 -IWHR JL CX 17-062007年內部審核報告第1頁 共3頁審核目的：檢查質量管理體系文件是否得到有效實施；驗證質量管理體系的符合性和有效性，為質量管理體系的持續(xù)改進提供依據。審核范圍：質量管理體系涉及的所有部門、過程和工作場所。所覆蓋的產品：水利水電、火電、核電等相關行業(yè)科學（試驗）研究、技術開發(fā)與轉讓、技術咨詢與服務、儀器設備與軟件開發(fā)、工程監(jiān)測、工程檢測和專利轉讓等；研究生教育與博士后管理。審核準則：GB/T190012000標準、質量手冊、程序文件、作業(yè)文件以及國家和地方有關的法律、法規(guī)和標準。審核日期：2007年8月2830日受審核部門：院領導、院辦公室、人事勞動教育處、科研管理與規(guī)劃計劃處、財務與資產管理處、監(jiān)察與審計處、水資源所、防洪減災所、水環(huán)境所、水利研究所、工程抗震研究中心、巖土工程研究所、結構材料研究所（研）、泥沙研究所、水力學研究所、遙感中心、水力機械試驗室、綜合事業(yè)部辦公室、信息網絡中心、研究生部、標準化中心。審核組長：汪小剛審核員：鄧湘漢、李錦秀、彭 靜、邢義川、楊凌麗、劉玉龍、尤建青、李雪萍、張學琴、黃詩峰、何 耘、蔡志新、黃麗清、宋 暉、楊月潔、劉春晶、李 華、陳業(yè)平、于愛華、王劍影、齊 瑩、王建文、王麟貽、朱夢熊、王孝忠、左宗寬第2頁 共3頁審核過程綜述：依據GB/T19001-2000標準的要求，自2007年8月2830日共3天時間，按計劃對全院進行了2007年度內部質量管理體系審核。28日上午召開了首次會議，管理者代表汪小剛副院長對審核工作提出了要求。然后審核組分4個小組先后到20個部門和有關試驗室進行了現場審核，并對院領導層進行了審核。審核組采用面談、提問、現場查看、調閱文件資料等方式，對各部門體系運行情況進行了全面的檢查，對提交的文件資料進行了認真審核，對以前審核中發(fā)現不合格項的糾正措施實施情況進行跟蹤驗證，對2006年管理評審提出的問題落實情況進行了檢查，并對照文件規(guī)定，對各部門在體系文件運行過程中存在的問題開出了不合格項報告，對未來運行過程中可能會出現的問題也提出預防建議。30日下午末次會議前審核組長汪小剛副院長召開審核組會議，各審核小組報告了分組審核情況。末次會議上聘請的審核專家提出了有關審核意見和建議，審核組報告了審核情況，汪小剛副院長作了總結講話。不符合項統(tǒng)計與分析（包括：數量、嚴重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）：本次審核未發(fā)現嚴重不符合項，一般不符合項20個。按單位不符合項最多的為3項，最少的為0項。其分布詳見附件不符合項匯總表。一、審核過程中發(fā)現的不合格項主要集中在以下幾個方面：1、部門對標準和體系文件的學習還不夠到位，致使實際工作與體系要求不相符；2、個別部門文件清單缺少法律法規(guī)部分，記錄清單還存在缺項、漏項等現象；3、對“產品實現的策劃”、“監(jiān)視和測量裝置的控制”、“過程的監(jiān)視和測量”以及“數據分析”等條款的過程控制尚有待加強，并須留下相應作證記錄；4、各部門建立質量目標，但部分單位對質量目標的實現情況提供不出考核證據；5、院最終科研成果的交付、交付后的知識產權保護及成果保密等意識還比較薄弱，并缺乏有效防護措施。二、改進的建議：1、領導要高度重視程度質量管理工作，應進一步加大體系文件的宣貫及執(zhí)行力度，使實際工作能夠按標準程序進行；2、各部門應對本部門質量體系運行情況進行內部審核，對本部門質量目標實現情況進行監(jiān)督，將檢查結果作為工作業(yè)績的一項考核指標，加速目標實現的進程。第3頁 共3頁對管理體系的評價及結論：（包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發(fā)現和改進體系運行的機制及措施等）：質量體系運行內審結果表明，我院2007A/1版質量管理體系文件基本符合GB/T19001-2000標準的要求,適合我院實際情況，各部門在日常工作中總體上能按照文件規(guī)定要求開展質量管理，日常管理工作的過程控制意識得到明顯提高，管理工作也逐步規(guī)范化，以顧客為關注焦點的服務意識得到明顯加強，并建立了糾正、預防不合格和持續(xù)改進的工作機制。一年來，我院未發(fā)生質量責任事故，也沒有收到顧客對我院科研成果的投訴，項目能夠順利通過顧客和主管部門的審查、評估或鑒定、驗收，科研成果質量穩(wěn)定，根據現有范圍內的顧客滿意度調查結果顯示，市場信譽良好。因此，總體來說，我院質量管理體系運行基本有效，內審過程中發(fā)現的不符合項對院質量管理體系的整體運行無大的影響，有關條款已經和有關部門領導進行了溝通確認，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。糾正措施要求：各部門對本次審核不合格項要認真分析不符合原因，采取糾正措施，要求在9月20日前完成整改。審核報告分發(fā)對象：審核報告分發(fā)范圍：院有關領導、體系覆蓋的各部門。審核報告的附件： 共2件，計 20 頁附件1：不符合項匯總表 2 頁附件2：不符合項報告計 20 頁審核組簽字：審核組長： 日期： 批準： 日期： IWHR JL CX 17-05 不符合項匯總表第1頁 共2頁條款號條款名稱部門院辦公室 人事勞動教育處 規(guī)劃計劃處 科研管理與財務與資產管理處監(jiān)察與審計處水資源所防洪減災所水環(huán)境所水利研究所工程抗震研究中心巖土工程研究所結構材料研究所 泥沙研究所 水力學研究所 遙感技術應用中心 水力機械試驗室 辦公室 綜合事業(yè)部信息網絡中心 綜合事業(yè)部研究生部 綜合事業(yè)部標準化中心 綜合事業(yè)部合 計4.2.3文件控制1124.2.4記錄控制115.1管理承諾5.2以顧客為關注焦點5.3質量方針5.4策劃5.4.1質量目標1125.5.1職責和權限5.5.2管理者代表5.5.3內部溝通5.6管理評審6.1資源提供6.2人力資源6.2.2能力、意識和培訓1126.3基礎設施6.4工作環(huán)境7.1產品實現的策劃117.2與顧客有關的過程7.2.1與產品有關的要求的確定117.2.2與產品有關的要求的評審- 7 -不符合項匯總表 第 2 頁 共 2 頁條款名稱部門條款號院辦公室 人事勞動教育處 規(guī)劃計劃處 科研管理與財務與資產管理處監(jiān)察與審計處水資源所防洪減災所水環(huán)境所水利研究所工程抗震研究中心巖土工程研究所 結構材料研究所 泥沙研究所 水力學研究所 遙感技術應用中心 水力機械試驗室 辦公室 綜合事業(yè)部信息網絡中心 綜合事業(yè)部研究生部 綜合事業(yè)部標準化中心 綜合事業(yè)部合 計7.3設計和開發(fā)7.3.1設計和開發(fā)策劃7.3.2設計和開發(fā)輸入7.3.3設計和開發(fā)輸出7.3.4設計和開發(fā)評審7.3.7設計和開發(fā)更改的控制7.4采購7.4.1采購過程1127.5.1生產和服務提供的控制117.5.2生產和服務提供過程的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4顧客財產7.5.5產品防護117.6監(jiān)視和測量裝置的控制11138.2.1顧客滿意8.2.2內部