交易67章習(xí)題.doc

證券交易-第六章 證券自營業(yè)務(wù) 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 練習(xí) 國金證券一、單選題（每題2分）1、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ）。 A、上市證券 B、非上市證券 C、A和B D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象 2、證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。 A、5% B、30% C、100% D、500%3、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ），從而造成證券價格異常波動。A、供求關(guān)系 B、交易價格 C、市場秩序 D、交易量4、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、1億元 D、2億元5、證券交易所的監(jiān)管要求，會員（ ）編制庫存證券報表。A、按日 B、按月 C、按季 D、按旬6、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點(diǎn)主要是指（ ）。A、市場風(fēng)險 B、法律風(fēng)險 C、經(jīng)營風(fēng)險 D、操作風(fēng)險 7、柜臺自營買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A、銀行柜臺 B、證券交易所 C、證券交易系統(tǒng) D、其營業(yè)柜臺8、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。A、10% B、15% C、20% D、25%9、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。A、1% B、2% C、3% D、5%10、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。A、1，5 B、3，15 C、2，30 D、6，6011、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。A、5% B、10% C、15% D、20%12、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告、對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細(xì)說明。A、3個月 B、6個月 C、12個月 D、15個月13、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額14、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ）。A、上月資產(chǎn)市值 B、上月資產(chǎn)凈值 C、上月資產(chǎn)總值 D、上月資產(chǎn)平均值15、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A、托管銀行 B、證券公司 C、推廣機(jī)構(gòu) D、結(jié)算托管部門二、多項(xiàng)選擇（每題4分） 1、下列屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點(diǎn)的有（ ）A、比較分散 B、交易品種較單一 C、交易量通常較小 D、交易手續(xù)復(fù)雜2、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)定時，要立即向（ ）報告并提出處理建議。A、股東大會 B、董事會 C、監(jiān)事會 D、投資決策機(jī)構(gòu)3、下列屬于操縱證券市場手段的有（ ）A、假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易4、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（ ）A、只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)B、自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利C、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金D、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行5、證券公司董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。A、資產(chǎn)、負(fù)債 B、現(xiàn)金流 C、損益 D、資本充足6、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）A、證券公司與客戶必須是“一對一”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作7、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有（ ）A、國家重點(diǎn)建設(shè)債券 B、股票型證券投資基金 C、在證券交易所上市的企業(yè)債券 D、國債8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）A、經(jīng)中國證監(jiān)督會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B、凈資本不低于人民幣1億元C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、最近2年未受到過行政處罰或者刑事處罰9、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A、現(xiàn)金 B、股票 C、到期日在1年以內(nèi)的政府債券 D、權(quán)證10、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（ ）。 A、申請書B、凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1期財務(wù)報表C、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表D、申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明三、判斷題（正確的用A表示，錯誤的用B表示，每題2分）（ ）1、證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。（ ）2、證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（ ）3、在自營中，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。 （ ）4、發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（ ）5、自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。（ ）6、目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進(jìn)行。（ ）7、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。（ ）8、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（ ）9、參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ ）10、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用，可以從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（ ）11、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。（ ）12、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（ ）13、上海