房地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度.doc

監(jiān)察管理制度 目 錄第一章總則1第二章監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員1第三章監(jiān)察工作內(nèi)容和程序2第四章員工舉報(bào)3第五章罰則4第六章附則4 監(jiān)察管理制度第一章 總則第一條 為了規(guī)范集團(tuán)內(nèi)部監(jiān)察工作，維護(hù)股東利益，保障集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，制定本條例。第二條 集團(tuán)內(nèi)部監(jiān)察主要目標(biāo)：通過(guò)健全制度、檢查督促、嚴(yán)明紀(jì)律、規(guī)范管理，追究和處理違反集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度的人和行為，從而營(yíng)造良好的工作氛圍，樹(shù)立正氣，維護(hù)企業(yè)利益和股東權(quán)益，保障各項(xiàng)規(guī)章制度得以貫徹落實(shí)。第三條 監(jiān)察工作以維護(hù)企業(yè)利益為根本原則，以集團(tuán)公司（子公司）章程、集團(tuán)董事局（子公司董事會(huì)）會(huì)議決議或紀(jì)要、各項(xiàng)規(guī)章制度為基本依據(jù)。第四條 領(lǐng)導(dǎo)帶頭、廣大員工積極參與是監(jiān)察工作得以順利開(kāi)展的根本保障。第五條 切實(shí)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益是監(jiān)察工作的有力措施。第二章 監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員第六條 監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置：集團(tuán)監(jiān)察工作受集團(tuán)董事局直接領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部作為辦事機(jī)構(gòu)處理日常事務(wù)。第七條 監(jiān)察人員配置：集團(tuán)監(jiān)察工作由集團(tuán)董事局牽頭，審計(jì)監(jiān)察部、人力資源部等派員組成監(jiān)察小組進(jìn)行；根據(jù)實(shí)際需要，可抽調(diào)投資管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、資金管理部等部門(mén)人員參與監(jiān)察小組工作，共同完成監(jiān)察任務(wù)。第八條 集團(tuán)選派作風(fēng)正派、堅(jiān)持原則、秉公辦事、實(shí)事求是并具備一定專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員擔(dān)任監(jiān)察小組成員。第九條 監(jiān)察小組成員必須忠于職守、遵紀(jì)守法、秉公執(zhí)法，清正廉潔、保守秘密。第十條 審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)立案前的全部工作；監(jiān)察小組負(fù)責(zé)調(diào)查案件，并向集團(tuán)董事局報(bào)告案件調(diào)查情況及處理意見(jiàn)。第十一條 監(jiān)察小組主要職權(quán)：（一）監(jiān)察小組及成員在董事局的領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立行使監(jiān)察權(quán)，不受任何部門(mén)及個(gè)人的干涉。（二）了解情況權(quán)：為調(diào)查案件情況，監(jiān)察小組及成員可向一切有關(guān)部門(mén)和人員了解情況，有關(guān)部門(mén)和人員必須接受調(diào)查、如實(shí)反映情況、提交監(jiān)察小組需要的書(shū)面說(shuō)明等；（三）要求配合權(quán)：為調(diào)查案件和執(zhí)行處理決定，監(jiān)察小組及成員可要求有關(guān)部門(mén)和人員配合行動(dòng)，有關(guān)部門(mén)和人員必須配合并服從監(jiān)察小組的統(tǒng)一部署。（四）處理權(quán)：對(duì)違規(guī)、違紀(jì)人員，監(jiān)察小組將依據(jù)相關(guān)規(guī)章制度視情節(jié)輕重并按相關(guān)程序進(jìn)行處理，包括通報(bào)批評(píng)、罰款、警告、記過(guò)、記大過(guò)的權(quán)利，以及報(bào)請(qǐng)董事局批準(zhǔn)降職、降級(jí)和開(kāi)除的監(jiān)察建議權(quán)。第三章 監(jiān)察工作內(nèi)容和程序第十二條 監(jiān)察工作追究和處理的范圍包括：（一）、職務(wù)侵占以及接受商業(yè)賄賂行為；（二）、侵占、挪用企業(yè)財(cái)產(chǎn)的行為；（三）、瀆職行為；（四）、重大事故的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（五）、泄露公司商業(yè)機(jī)密行為；（六）、泄露公司高層會(huì)議機(jī)密內(nèi)容行為；（七）、簽訂履約合同失職被騙行為；（八）、其他違反企業(yè)規(guī)章制度的行為。第十三條 監(jiān)察案件的立案程序：（一）、自查案件即審計(jì)監(jiān)察部自行調(diào)查發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索的案件，審計(jì)監(jiān)察部應(yīng)在掌握案件基本情況后，提出立案申請(qǐng)報(bào)集團(tuán)董事局；根據(jù)集團(tuán)董事局的批復(fù)在董事局的領(lǐng)導(dǎo)下組織監(jiān)察小組開(kāi)展調(diào)查工作；（二）、批轉(zhuǎn)案件：由職能部門(mén)發(fā)現(xiàn)的案件線(xiàn)索，董事局批轉(zhuǎn)給審計(jì)監(jiān)察部后，在董事局的領(lǐng)導(dǎo)下組織監(jiān)察小組開(kāi)展調(diào)查工作；（三）、舉報(bào)案件：審計(jì)監(jiān)察部接到員工舉報(bào)后，應(yīng)立即核實(shí)舉報(bào)所反映情況；如果舉報(bào)情況屬實(shí)，應(yīng)提出立案申請(qǐng)報(bào)集團(tuán)董事局，根據(jù)集團(tuán)董事局的批復(fù)在董事局的領(lǐng)導(dǎo)下組織監(jiān)察小組開(kāi)展調(diào)查工作；立案結(jié)果由審計(jì)監(jiān)察部采取適當(dāng)方式通知舉報(bào)人。第十四條 監(jiān)察工作程序(一)對(duì)需要檢查的事項(xiàng)予以立項(xiàng)；(二)抽調(diào)人員組成監(jiān)察小組；(三)監(jiān)察小組制定監(jiān)察方案并組織實(shí)施；(四)監(jiān)察小組向董事局提出檢查情況報(bào)告，直接進(jìn)行處理或向集團(tuán)董事局提出監(jiān)察建議；(五)董事局做出處理決定；(六)董事局下達(dá)處理決定后，審計(jì)監(jiān)察部組織或督促相關(guān)部門(mén)執(zhí)行處理決定。第十五條 監(jiān)察工作期限：（一）立案期限審計(jì)監(jiān)察部收到員工舉報(bào)材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)，提出立案申請(qǐng)報(bào)集團(tuán)董事局，特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)。（二）調(diào)查期限從立案之日起15個(gè)工作日內(nèi)須完成調(diào)查工作，特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)。（三）處理期限董事局在收到監(jiān)察小組報(bào)告后十個(gè)工作日內(nèi)做出處理決定后，審計(jì)監(jiān)察部應(yīng)督促相關(guān)部門(mén)在半個(gè)月內(nèi)執(zhí)行處理決定。第四章 員工舉報(bào)第十六條 員工舉報(bào)方式：?jiǎn)T工發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索可采用電話(huà)、傳真、電子郵件和書(shū)信等方式向集團(tuán)董事局、集團(tuán)總裁、集團(tuán)各職能部門(mén)舉報(bào)，舉報(bào)內(nèi)容應(yīng)盡可能詳實(shí)。集團(tuán)董事局鼓勵(lì)廣大員工本著維護(hù)企業(yè)利益的原則，積極同各種腐敗現(xiàn)象作斗爭(zhēng)；集團(tuán)將采取切實(shí)可行的辦法為舉報(bào)者保密，保護(hù)舉報(bào)者的合法權(quán)益，杜絕打擊報(bào)復(fù)現(xiàn)象的發(fā)生。第十七條 員工向集團(tuán)董事局、集團(tuán)總裁、集團(tuán)各職能部門(mén)提供案件線(xiàn)索經(jīng)查屬實(shí)的，集團(tuán)應(yīng)根據(jù)集團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)制度給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。第五章 罰則第十八條 對(duì)于第十二條所列行為，除責(zé)令行為人退還侵占、挪用財(cái)物外，由集團(tuán)對(duì)行為人給予下列行政處分及經(jīng)濟(jì)處罰：（一） 扣發(fā)部分直至全部年終獎(jiǎng)；（二） 下調(diào)月薪 5 % -10 % ；（三） 行政處分直至開(kāi)除。上述行政處分及經(jīng)濟(jì)處罰可單處或并處。第十九條 在調(diào)查、處理過(guò)程中，有下列情況的，監(jiān)察小組可做出相應(yīng)的監(jiān)察決定：（一）對(duì)不配合或不積極配合辦案人員的部門(mén)和個(gè)人給予警告或100元以上、500元以下的罰款或并處；（二）對(duì)不向辦案人員介紹情況或作虛假介紹的部門(mén)和個(gè)人，給予記過(guò)或200元以上、1000元以下的罰款或并處；（三）對(duì)未經(jīng)允許而泄露辦案機(jī)密的個(gè)人，視情節(jié)輕重給予記大過(guò)或500元至2000元的罰款或并處；影響特別惡劣的，報(bào)經(jīng)