風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理 個(gè)人簡歷模板.doc

找風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理職位就上才智尚招聘網(wǎng)風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理個(gè)人簡歷模板姓 名：簡歷模板國 籍：中國個(gè)人照片目前住地：所在地民 族：族戶籍地：所在戶籍身高體重：XXX cmXX kg婚姻狀況：未婚年 齡：XX 歲 求職意向及工作經(jīng)歷 人才類型：普通求職應(yīng)聘職位：工作年限：X職 稱：XXX求職類型：均可可到職日期：即可工作時(shí)間月薪要求：xxx-xxx希望工作地區(qū)：希望地區(qū)工作經(jīng)歷：2012.03 - 至今 深圳市xx科技有限公司 （1年2個(gè)月）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī) | 風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理 | 10001-15000元/月互聯(lián)網(wǎng)/電子商務(wù) | 企業(yè)性質(zhì)：其它 | 規(guī)模：100-499人工作描述：1、制定公司各產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則； 2、處理常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例，接受銀行、公安部門等機(jī)構(gòu)的協(xié)查請求，提供所需相關(guān)資料； 3、編輯風(fēng)險(xiǎn)案例庫，對日常風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行整理、編輯，并定期上報(bào)； 4、編制風(fēng)險(xiǎn)核查規(guī)則，對規(guī)則的有效性和可行性進(jìn)行評價(jià)并改進(jìn)； 5、負(fù)責(zé)組織針對不同行業(yè)的商戶與支付產(chǎn)品制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理策略； 6、合同審核； 7、負(fù)責(zé)與相關(guān)主體的協(xié)作與溝通，包括內(nèi)部相關(guān)部門、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)等 8、公司反洗錢相關(guān)制度文件編寫及反洗錢培訓(xùn)等相關(guān)工作； 9、公司及風(fēng)控部門的風(fēng)險(xiǎn)制度文件的編寫； 10、根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策及標(biāo)準(zhǔn)，制定公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作制度； 11、負(fù)責(zé)組織公司各部門進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查，了解公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并監(jiān)督公司各部門日常工作中的合規(guī)管理情況； 12、收集、反饋法律法規(guī)、外部監(jiān)管要求的變化及內(nèi)外部合規(guī)典型案例； 13、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，落實(shí)監(jiān)管意見和監(jiān)管要求； 14、參與新業(yè)務(wù)、新制度和新流程的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； 15、部門內(nèi)部相關(guān)工作安排。2010.11 - 2012.02 上海xx信息技術(shù)有限公司 （1年3個(gè)月）風(fēng)險(xiǎn)控制 | 風(fēng)控經(jīng)理互聯(lián)網(wǎng)/電子商務(wù) | 企業(yè)性質(zhì)：民營 | 規(guī)模：100-499人工作描述：1、制定公司各產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則；2、處理常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例，接受銀行、公安部門等機(jī)構(gòu)的協(xié)查請求，提供所需相關(guān)資料；3、負(fù)責(zé)支付平臺(tái)交易的日常監(jiān)控、核查；4、對交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，定期出具分析報(bào)告；5、編輯風(fēng)險(xiǎn)案例庫，對日常風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行整理、編輯，并定期上報(bào)；6、編制風(fēng)險(xiǎn)核查規(guī)則，對規(guī)則的有效性和可行性進(jìn)行評價(jià)并改進(jìn)；7、制定防欺詐、防盜用等的風(fēng)險(xiǎn)控制策略；8、負(fù)責(zé)組織針對不同行業(yè)的商戶與支付產(chǎn)品制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理策略；9、對可疑交易進(jìn)行分析調(diào)查；10、對支付系統(tǒng)中黑白名單的管理；11、商戶資質(zhì)的審核及合同的會(huì)簽；12、負(fù)責(zé)與相關(guān)主體的協(xié)作與溝通，包括內(nèi)部相關(guān)部門、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)等13、公司反洗錢相關(guān)制度文件編寫及反洗錢培訓(xùn)等相關(guān)工作；14、公司及風(fēng)控部門的風(fēng)險(xiǎn)制度文件的編寫；15、參與公司非金融機(jī)構(gòu)支付牌照申請工作；16、定期向總經(jīng)理進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理情況的匯報(bào)。2006.06 - 2010.10 xx銀行信用卡中心 （4年4個(gè)月）信用審核及運(yùn)營管理部 | 反欺詐調(diào)查/項(xiàng)目管理/征信/質(zhì)量監(jiān)控金融/銀行/投資/基金/證券/期貨 | 企業(yè)性質(zhì)：股份制企業(yè) | 規(guī)模：1000-9999人工作描述：1、信用審核及運(yùn)營管理部-反欺詐調(diào)查主管助理（2006.6-2008.7）（1）對系統(tǒng)及其他部門提報(bào)的可疑申請，按照公司的風(fēng)險(xiǎn)政策及操作流程對欺詐嫌疑的客戶進(jìn)行調(diào)查。主要通過公安網(wǎng)、中國人民銀行征信中心、社保網(wǎng)等各種公共途徑和公司內(nèi)部的反欺詐系統(tǒng)，對有欺詐嫌疑的申請進(jìn)行調(diào)查（包括致電客戶、客戶單位等），調(diào)查分析可疑點(diǎn)，以查出真正的欺詐申請，減少公司損失；（2）負(fù)責(zé)收集公司、個(gè)人的欺詐信息，及時(shí)上報(bào)主管部門，并對風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行更新，以便更好的適應(yīng)欺詐分析；（3）針對調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)合公司目前的風(fēng)險(xiǎn)政策及操作流程提出相應(yīng)的改進(jìn)措施和建議,使風(fēng)險(xiǎn)政策及操作流程能應(yīng)付各種新的欺詐手段；（4）根據(jù)前段風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查員（實(shí)地調(diào)查）反饋的情況，對可疑申請進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)查分析。2、信用審核及運(yùn)營管理部-項(xiàng)目管理員（2008.7-2008.11）與業(yè)務(wù)部門商討業(yè)務(wù)需求，制定業(yè)務(wù)需求書交與開發(fā)部門，落實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)項(xiàng)目的實(shí)施和推動(dòng)。包括：（1）把業(yè)務(wù)部門的需求制定成業(yè)務(wù)需求書；（2）制定項(xiàng)目計(jì)劃，確保項(xiàng)目的執(zhí)行效率；（3）把業(yè)務(wù)需求書交與開發(fā)部門，并進(jìn)行相關(guān)協(xié)助工作；（4）對IT開發(fā)好的項(xiàng)目進(jìn)行UAT測試；（5）把UAT測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題反饋給開發(fā)部門；（6）把符合要求的項(xiàng)目上線，并跟進(jìn)上線后的情況。3、信用審核及運(yùn)營管理部-征信主管助理（2008.11-2009.5）（1）根據(jù)客戶提供的申請資料及申請表上填的信息，判斷客戶提供的信息資料是否完整、合規(guī)；（2）根據(jù)客戶提供的資質(zhì)文件、信用記錄、公司的征信規(guī)定等,對客戶進(jìn)行信用審核(是否發(fā)卡、金普卡、額度等)4、信用審核及運(yùn)營管理部-質(zhì)量監(jiān)控主管助理（2009.5-2010.10）（1）根據(jù)整個(gè)審核過程中各個(gè)部門的業(yè)務(wù)操作流程及相關(guān)政策規(guī)定，對各個(gè)業(yè)務(wù)塊進(jìn)行質(zhì)量檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)改正錯(cuò)誤操作，對信用審核做最后的把關(guān)，降低信用審核的風(fēng)險(xiǎn)；（2）把檢查中發(fā)現(xiàn)的問題向業(yè)務(wù)塊反映并要求其改進(jìn)，同時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)差錯(cuò)分析，制定相應(yīng)的改進(jìn)辦法，并進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督工作；（3）根據(jù)檢查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題對業(yè)務(wù)操作流程或系統(tǒng)進(jìn)行針對性的更新和完善，并制定相關(guān)的質(zhì)量管理辦法，以優(yōu)化業(yè)務(wù)操作、提高業(yè)務(wù)效率；（4）監(jiān)聽并分析與客戶的業(yè)務(wù)通話錄音，以提高服務(wù)質(zhì)量；（5）協(xié)助主管進(jìn)行日常的管理工作，對同事每月的KPI考核，相關(guān)業(yè)務(wù)塊的聯(lián)系工作等。2005.02 - 2006.06 匯豐數(shù)據(jù)處理（上海）有限公司 （1年4個(gè)月）HASE SFS | 客戶支持執(zhí)行金融/銀行/投資/基金/證券/期貨 | 企業(yè)性質(zhì)：外商獨(dú)資 | 規(guī)模：1000-9999人工作描述：在 HASE SFS 部門的Auditor Confirmation Team：為會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供 “銀行詢征函”，審計(jì)公司及個(gè)人客戶在恒生銀行在指定審計(jì)年度里所有帳戶的余額、擔(dān)保、股票、基金及進(jìn)出口貿(mào)易等情況。應(yīng)個(gè)人客戶要求，為其提供指定帳戶在指定期間的Statement、History、Cheque、Voucher等記錄。應(yīng)ICAC（廉正公署）、SWD（社會(huì)福利所）、LAD（法律援助所）等政府部門的要求，為其提供指定帳戶的相關(guān)交易信息。2004.04 - 2004.10 上海市xx信息技術(shù)有限公司 （6個(gè)月）數(shù)據(jù)中心金融/銀行/投資/基金/證券/期貨 | 企業(yè)性質(zhì)：合資 | 規(guī)模：100-499人工作描述：1、上市公司三大報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤分配表)數(shù)據(jù)的校對和編輯，三大報(bào)表中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的平衡檢驗(yàn)，以及與合并報(bào)表之間數(shù)據(jù)的比對檢查。2、上市公司各種公告（擔(dān)保、銀行貸款、在建工程、融資項(xiàng)目）的編輯。 3、負(fù)責(zé)對當(dāng)天一些重要、最新的財(cái)經(jīng)新聞的收集、編輯及入庫，為使用我公司數(shù)據(jù)平臺(tái)的客戶提供最新、最準(zhǔn)確的有關(guān)上市公司的新聞。4、根據(jù)上市公司發(fā)布的季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)內(nèi)容，按行業(yè)、產(chǎn)品、地區(qū)對所有上市公司進(jìn)行三中分類、排名，達(dá)到更直觀的比對效果。 教育背景 畢業(yè)院校：xx大學(xué)最高學(xué)歷：本科畢業(yè)日期：所學(xué)專業(yè)：第二專業(yè)：教育經(jīng)歷： 語言能力 外 語：英語 良好國語水平：良好 自我評價(jià) l 7年金融行業(yè)工作經(jīng)歷，特別擅長信用分析、欺詐調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)控制，能把握大局，全面的發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，善于發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程及系統(tǒng)問題，并提出相關(guān)改