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四川成都金盾油氣管道安裝工程有限責(zé)任公司編號：JDYQ/R-24-03QHSE內(nèi)審檢查表受審部門管理層時間2012.04.05審核員李宗榮王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果1. 公司現(xiàn)在的內(nèi)部溝通方式？對涉及的質(zhì)量、環(huán)境、安全問題如何溝通？如何確保與員工代表的有效協(xié)商和溝通？對緊急情況如何溝通與聯(lián)絡(luò)？2. 詢問總經(jīng)理管理評審是如何開展的？如何評價公司職業(yè)健康安全管理體系3. 總經(jīng)理在質(zhì)量、環(huán)保、安全方面有何要求？接下來的日子有何舉措？有何改進(jìn)？主要以會議、發(fā)文等形式進(jìn)行內(nèi)部溝通對于員工代表反映的QHSE問題，責(zé)成相關(guān)部門采取措施：并向員工解釋。對于緊急情況，公司執(zhí)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序：與工地周邊居民、企業(yè)聯(lián)絡(luò)，并報告政府有關(guān)職能部門。溝通方式明確，渠道已建立。會議形式，總經(jīng)理親自主持。公司已經(jīng)將體系框架搭建起來。在建立運(yùn)行QHSE管理體系過程中，提升了公司的管理，明確了相關(guān)部門人員職責(zé)。使大部份工作“有章可循”，公司也意識到“體系管理，只有起點(diǎn)，沒有終點(diǎn)”還有需改善的方面：1) 由于環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系剛剛新建，對體系文件的學(xué)習(xí)和遵循有待加強(qiáng)2) 石油系統(tǒng)有石油系統(tǒng)自身的HSE管理要求，公司將其要求融合到QHSE整合管理體系，是下一部體系建設(shè)的工作重點(diǎn)。3) 加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工的技能。Q5.5.3E/O4.4.3Q5.6E/O4.6Q8.1符合符合符合受審部門工會及員工代表時間2012.04.05審核員李宗榮王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果1. 員工代表的產(chǎn)生情況與職責(zé)?2. 員工代表參與職業(yè)健康安全的方式？3. 員工代表參與職業(yè)健康安全事務(wù)，參與協(xié)商情況。公司現(xiàn)有4名員工代表，3名男工，1名女工，舒世亮、葉尚能、許力、張曼麗4位，經(jīng)員工選舉推薦產(chǎn)生，公司以發(fā)文形式公告。主要職責(zé)：收集員工在職業(yè)健康安全方面的意見和建議，向公司反映，同時將公司有關(guān)事項向員工傳達(dá)。在公司起到“橋梁”作用。員工代表清楚其自身職責(zé)。員工代表收集到員工的建議、抱怨或意見。主要以口頭形式向上反映。參與公司組織的安全會議，2007年10月參與了公司QHSE管理體系推行小組會議，討論體系文件運(yùn)行事宜。員工代表參與職業(yè)健康安全事務(wù)的渠道暢通廣大員工認(rèn)為公司推行整合管理體系對公司有利益，公司生存和發(fā)展，員工才有一份穩(wěn)定的工作和收入。尤其是職業(yè)健康安全管理體系的建立，員工反饋意見和建議的渠道得到了有效保證。O:4.4.1O:4.4.3O:4.4.3符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果1. 了解部門的主要職責(zé)和分工情況？2. 危險源辨識情況？(如何辨識、抽查部門危險源清單，是否有遺漏？)3. 風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的策劃4. 環(huán)境因素的識別情況負(fù)責(zé)公司油氣管道安裝全過程：施工現(xiàn)場清理/施工便道修筑/管溝開挖-管道加工預(yù)制-管道運(yùn)輸-管道布管/組對管道切割-管道焊接-檢測防腐-通球掃線-壓力試驗-管溝回填的管理，包括環(huán)境及職業(yè)健康安全管理負(fù)責(zé)施工設(shè)備機(jī)具的管理(使用、維護(hù))負(fù)責(zé)工程用原輔材料的采購及工程分包方的選擇與管理。部門職責(zé)清楚，人員分工明確。工程部危險源分辦公區(qū)和管道安裝，主要有：辦公區(qū)：帶電的電源線漏電致觸電等共12項管道安裝：火災(zāi)爆炸；高處墜落；物體打擊；觸電、電擊；共識別52項危險源。危險源辨識包括人員、設(shè)施和場所，能考慮常規(guī)和非常規(guī)活動，辨識較充分。采用直接判斷法及可能性與后果組合進(jìn)行風(fēng)險評價，主要OHS風(fēng)險火災(zāi)、爆炸；高處墜落；物體打擊；碰撞、擠壓等共8項，分別涉及管道安裝中不同的環(huán)節(jié)。評價較準(zhǔn)確。查見工程部環(huán)境因素清單分工程部/Q:5.5.1E:O4.4.1G：4.3O:4.3.1O:4.3.1E:4.3.1合格符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果5. 環(huán)境影響評價(抽查重要環(huán)境因素清單)6. 抽查部門質(zhì)量、環(huán)境、安全目標(biāo)指標(biāo)分解情況(與公司總體目標(biāo)指標(biāo)的對應(yīng)性？)l 抽查目標(biāo)指標(biāo)的完成情況？項目辦公區(qū)及管道安裝作業(yè)區(qū)現(xiàn)場：辦公區(qū)包括: 紙張消耗 打印機(jī)硒鼓墨盒的產(chǎn)生與廢棄 .等共計13項管道安裝作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境因素包括： 火災(zāi)爆炸 粉塵的產(chǎn)生與排放 噪聲的排放 危險廢物的產(chǎn)生與處置 油品的泄漏等共計61項。環(huán)境因素識別包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)，考慮“三種時態(tài)、三種狀態(tài)”辨識較充分。采用直接評價法和多因子打分法對所辨識的環(huán)境因素進(jìn)行評價，評價出重要環(huán)境因素，查見重要環(huán)境因素清單有： 火災(zāi)爆炸 粉塵的產(chǎn)生與排放 噪聲的排放 危險廢物的產(chǎn)生與處置 油品的泄漏等共計6項。評價較準(zhǔn)確。工程部共建立QHSE目標(biāo)指標(biāo)14項：1) 單位工程一次交驗合格100；2) 優(yōu)良率90以上；3) 線路焊口一次合格率95以上；4) 重傷、死亡、火災(zāi)、爆炸責(zé)任事故為0;E:4.3.1E:4.3.1合格符合符合7. 內(nèi)部信息交流與溝通情況？8. 查設(shè)備臺帳l 是否與實(shí)際相符l 是否體現(xiàn)了設(shè)備的技術(shù)改造情況和配件變更等9. 從臺帳中抽查新進(jìn)設(shè)備情況(是否有新進(jìn)設(shè)備？申購手續(xù)、驗收情況？5) 職業(yè)病、地方病、傳染病、食物中毒事件為0；6) 設(shè)備完好率90以上；7) 材料合格率95以上；8) 所有危險廢棄物案規(guī)定分類收集，并交有資質(zhì)單位處置；上述目標(biāo)指標(biāo)涉及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全。能體現(xiàn)部門管轄職能，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，支持公司總體目標(biāo)，以及職業(yè)健康安全方針，可測量。每季度對目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行檢查，07年12月的檢查終，目標(biāo)指標(biāo)全部完成。工程部內(nèi)部主要以會議口頭形式進(jìn)行溝通，傳達(dá)有關(guān)安全要求。但未保存相關(guān)記錄。查見有設(shè)備臺帳，包括： 各型空壓機(jī)6臺； 汽油發(fā)電機(jī)； 柴油發(fā)電機(jī)； 各型焊機(jī) 砂輪機(jī) 潛水泵 葫蘆等共85項設(shè)備設(shè)施，與實(shí)際相符，能基本滿足油氣管道安裝的需要。整合管理體系于2010年10月開始運(yùn)行，此期間公司無新進(jìn)設(shè)備。Q:4.5.1E/O4.3.3O4.3.4Q5.5.3E/O4.4.3Q6.3G6Q6.3符合符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果10. 設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)情況：查設(shè)施檢修保養(yǎng)計劃，抽查3項專項計劃的完成情況？11. 設(shè)備設(shè)施日常保養(yǎng)情況？l 產(chǎn)生的廢棄物處置情況12. 是否有設(shè)施報廢？（抽查設(shè)施報廢申請單，是否有設(shè)備閑置？查記錄）13. 油氣管道安裝(合同)要求的確定、評審查安裝合同(要求？)查評審記錄？查見有年度設(shè)備修保計劃，對在用的85項設(shè)備規(guī)定計劃檢修內(nèi)容、計劃檢修時間和責(zé)任人。抽查：l 序號19 柴油發(fā)電機(jī)(400V/10KW1500V STC 50HZ)l 序號 39 交流電焊機(jī)(BX6-250)l 序號69 5TX3M雙燕檢修完成情況，按計劃要求完成，符合。設(shè)備設(shè)施日常保養(yǎng)由使用人員按規(guī)定的要求進(jìn)行。產(chǎn)生的廢棄物分類收集到指定容器，然后統(tǒng)一回收處置。但未保留相應(yīng)記錄?，F(xiàn)場審核過程中發(fā)現(xiàn)：設(shè)備設(shè)施狀態(tài)良好，廢棄物分類有效。審核取證期內(nèi)無設(shè)備設(shè)施報廢Q6.3G6.3.1Q6.3E4.4.6Q6.3Q:7.2.1Q:7.2.2符合不符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志李宗榮審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果14. 供方的評審:查合格供方名單l 抽查2家老供方的評審記錄、業(yè)績情況(關(guān)注評審的時機(jī)、參與評審的部門)抽查1家新供方的評審記錄(關(guān)注試用情況)15. 抽查采購合同3份，關(guān)注:l 是否在合格供方名單內(nèi)l 質(zhì)量要求是否符合采購標(biāo)準(zhǔn)l 是否在有效期內(nèi)Q7.4.1Q7.4.1Q7.4.1符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志李宗榮審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果16. 詢問采購依據(jù)是什么？l 抽查相關(guān)文件l 抽查“物質(zhì)分類明細(xì)”（關(guān)注是否與文件規(guī)定相符合）17. 抽查原輔材料采購計劃l 是否在合格供方名單中采購；l 采購計劃的完成情況18. 抽查緊急放行情況?l 緊急放行是否有批準(zhǔn)？l 緊急放行的追溯情況。l 是否在有效期內(nèi)Q7.4.2G8.2Q7.4.2Q7.4.3符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志李宗榮審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果19. 采購物質(zhì)的驗證(物質(zhì)入庫的驗收記錄)l 是否按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收l 根據(jù)入庫驗收記錄，查物質(zhì)的檢驗記錄。20. 監(jiān)視測量裝置的檢定/校準(zhǔn)l 查臺帳、清單l 查檢定/校準(zhǔn)計劃l 查檢定校準(zhǔn)證書21. 不合格的處置l 查評審、處置記錄查見主要檢驗與試驗儀器設(shè)備包括：l 精密壓力表(06)及(060)Mpa 0.4級l 水平儀 S20l 經(jīng)緯儀 J2l 遠(yuǎn)紅外線測距儀D40等對上述檢驗試驗儀器設(shè)備規(guī)定了檢定的周期。精密壓力表、水平儀、遠(yuǎn)紅外線測距儀D40已按規(guī)定送檢，并有檢定校準(zhǔn)證書，在有效期內(nèi)。但經(jīng)緯儀(J2)未按規(guī)定送檢。不符合Q7.4.3G8.3Q7.6Q8.3符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志李宗榮審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果22. 環(huán)境及職業(yè)健康安全管理l 對識別的危險源如何實(shí)施管理：規(guī)定，現(xiàn)場情況？工程部潛在的主要職業(yè)健康安全風(fēng)險在于管道安裝過程中：火災(zāi)/爆炸、物體打擊、觸電/電擊、碰撞擠壓、車輛碾壓傷害、灼燙、有害工種(焊工、探傷工)職業(yè)危害、火災(zāi)爆炸控制：除執(zhí)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案外，施工區(qū)域火災(zāi)爆炸高危點(diǎn)設(shè)置“嚴(yán)禁煙火”標(biāo)識，已控制火源。同時配置有干粉末滅火器。物體打擊及碰撞擠壓的控制：除遵循操作規(guī)程要求外，公司已為作業(yè)人員提供安全帽、安全鞋等防護(hù)用品。降低潛在的傷害。觸電電擊的控制：除執(zhí)行焊工操作規(guī)程、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序中人員觸電應(yīng)急預(yù)案外，已為作業(yè)人員配備絕緣鞋子。車輛碾壓傷害的控制：在作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置隔離區(qū)，非工作人員禁止入內(nèi)，有效地降低人員傷害的發(fā)生。灼燙的控制：操作人員使用防護(hù)手套等個人防護(hù)用品有害工種(焊工、探傷工)職業(yè)危害控制：除提供個人防護(hù)用品、執(zhí)行相關(guān)操作規(guī)程外，公司安排預(yù)防性職業(yè)健康體檢。對潛在職業(yè)病人員，調(diào)離其工作崗位。E/O4.4.6O4.4.6O4.4.6 O4.4.6 O4.4.6 O4.4.6 O4.4.6符合符合符合符合符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志李宗榮審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果l 對識別的環(huán)境因素如何實(shí)施管理、現(xiàn)場情況？新津作業(yè)區(qū)現(xiàn)場管理情況工程部主要環(huán)境因素在于管道安裝施工過程中：火災(zāi)/爆炸、揚(yáng)塵的產(chǎn)生與排放、噪聲的排放、危險廢物的產(chǎn)生與處置、油品的泄露、地下文物/古跡/文化遺址損壞火災(zāi)爆炸的控制：見職業(yè)健康安全火災(zāi)爆炸控制措施；揚(yáng)塵的產(chǎn)生與排放：通過建立目標(biāo)指標(biāo)管理方案進(jìn)行，同時通過濕法作業(yè)方式進(jìn)行控制。噪聲的排放控制：通過運(yùn)行控制：夜間停止施工的方式進(jìn)行控制。危險廢棄物的產(chǎn)生與處置控制：通過建立目標(biāo)指標(biāo)管理方案（購買設(shè)置回收容器，實(shí)施廢棄物分類），對危險廢棄物交有資質(zhì)的處理商進(jìn)行處置。油品的泄漏，通過設(shè)置接油盤等二次容器進(jìn)行控制地下文物/古跡/文化遺址損壞控制：管溝開挖過程中，一旦遇到這種情況，立即停止作業(yè)，報當(dāng)?shù)匚奈锕芾聿块T進(jìn)行處置。上述方式能有效控制公司潛在的環(huán)境影響現(xiàn)場觀察管道安裝作業(yè)現(xiàn)場，基本能執(zhí)行環(huán)保、安全管理規(guī)定，作用人員正確佩戴勞動保護(hù)用品。E4.4.6E4.4.6E4.4.6E4.4.6 E4.4.6 E4.4.6 E4.4.6E/O4.4.6符合符合符合符合符合符合符合符合受審部門工程部時間2012.04.05審核員王萬志李宗榮審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果新津作業(yè)區(qū)現(xiàn)場管理情況23. 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)l 查預(yù)案l 查培訓(xùn)、演練是否對預(yù)案進(jìn)行評審24. 事故、事件的報告，調(diào)查與處理/現(xiàn)場觀察發(fā)行標(biāo)識為“普通廢棄物”的回收容器中混放有含油廢棄物，標(biāo)識為“含油廢棄物”的回收容器中混放有普通廢棄物，未能有效實(shí)施廢棄物分類?，F(xiàn)場觀察發(fā)行現(xiàn)場臨時材料庫房配置2具4kg干粉滅火器，潛在的緊急情況包括：火災(zāi)、爆炸、人員觸電、塌方、人員中毒、交通事件。策劃的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序覆蓋了上述緊急情況，針對可能的緊急情況有相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案有。基本可操作2008年1月9日工程部現(xiàn)場項目實(shí)施了消防演練，有20人參加。有參演人員簽名。演練結(jié)束后對火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評審，認(rèn)為火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案適宜，不修改。對其余應(yīng)急預(yù)案的演練或評審。由于公司新建環(huán)境及安全管理體系，預(yù)案編寫審核過程中，各部門參與了討論，認(rèn)為預(yù)案可行，計劃在下一年度實(shí)施評審。近一年來未發(fā)生安全事故。E4.4.6G8.4E/O4.4.6E/O4.4.7O4.5.2不符合符合符合符合受審部門辦公室時間2012.04.05審核員李宗榮王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果1. 部門職責(zé)權(quán)限（管理范圍、職責(zé)等）2. 危險源辨識情況？3. 風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的策劃4. 環(huán)境因素的識別、評價辦公室管理范圍包括：l 后勤(如:車輛)管理；l 辦公區(qū)域的日常管理(如:辦公用品)管理體系方面的職責(zé)：l 文件記錄的管理l 外部信息交流的管理l 內(nèi)審的組織部門職責(zé)清楚，分工明確。在質(zhì)安環(huán)部組織下進(jìn)行辨識，查見危險源辨識評價表，危險源有：l 帶電的電源線漏電觸電l 受污染的飲用水健康危害l 辦公人員到安裝施工現(xiàn)場遭受傷害l 辦公區(qū)8樓臨窗作業(yè)高處墜落等共識別12項危險源。危險源辨識包括了人員、設(shè)施和場所，能考慮常規(guī)和非常規(guī)活動，辨識較充分。采用直接判斷法及可能性與后果組合進(jìn)行風(fēng)險評價，主要OHS級風(fēng)險辦公區(qū)8樓臨窗作業(yè)高處墜落共1項，評價較準(zhǔn)確。在質(zhì)安環(huán)部組織下進(jìn)行EA識別，查見環(huán)境因素識別評價表，環(huán)境因素有：l 水電的消耗日常辦公l 打印機(jī)硒鼓/墨盒的廢棄打印機(jī)運(yùn)行等共13項環(huán)境因素。環(huán)境因素識別包括“活動、產(chǎn)品和服務(wù)”，考慮了“三種時態(tài)”“三種狀態(tài)”識別較充分Q:5.5.1E/O4.4.1G4.3.2O4.3.1O4.3.1E4.3.1符合符合符合符合受審部門辦公室時間2012.04.05審核員李宗榮王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果5. 目標(biāo)指標(biāo)管理方案及其實(shí)現(xiàn)情況？6. 信息交流與協(xié)商溝通情況l 內(nèi)部交流：方式、內(nèi)容l 外部交流外部要求的接收，登記、傳遞、回復(fù)等采用直接判斷法和多因子打分法對所識別的環(huán)境因素進(jìn)行評價，部門重要環(huán)境因素：l 打印機(jī)硒鼓/墨盒的廢棄打印機(jī)運(yùn)行l(wèi) 燈管的廢棄燈具的更換共2項，評價較準(zhǔn)確。與辦公室相關(guān)的目標(biāo)2項：1)投訴、抱怨、意見處置、回復(fù)率100；2)火災(zāi)、人生傷亡事故、職業(yè)病為0；3)車輛交通事故為0；目標(biāo)指標(biāo)能體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，支持公司的職業(yè)健康安全方針，可測量。每季度對目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行檢查，審核取證期內(nèi)，目標(biāo)指標(biāo)全部完成內(nèi)部交流的方式主要有發(fā)文、會議、電話、口頭等。內(nèi)容包括體系的運(yùn)行情況，員工的意見抱怨等。內(nèi)部溝通渠道已建立，并保持溝通渠道暢通。由各職能部門與對口部門實(shí)施信息交流，各部門的交流記錄統(tǒng)一交辦公室管理。查見有信息交流記錄（JDYQ/R-06-01）,包括：日期、相關(guān)方名稱、交流內(nèi)容、信息處理情況、處理人。對外部信息接收后，能實(shí)施登記、傳遞到有關(guān)人員，商討后予以答復(fù)。符合E4.3.1Q4.5.1E/O4.3.3G3.2.4E/O4.5.1Q5.5.3E/O4.4.3符合符合符合符合受審部門辦公室時間2012.04.05審核員李宗榮王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果7. 公司體系文件策劃情況？8. 文件/記錄控制情況l 從受控文件清單中抽3份文件，觀察有無編號，受控、版本、審批等l 文件的發(fā)放l 文件更改作廢情況l 查記錄清單（是否規(guī)定保存期等）抽取5份記錄，是否編號、分類、易于檢查質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊-1套質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件-29個作業(yè)文件-個記錄表格-手冊能對標(biāo)準(zhǔn)要求的全部要素予以描述，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。公司體系文件以紙面與電子版本兩種形式保存，受控文件加蓋受控章。非受控文件蓋“非受控”，作廢需保留的文件記錄，蓋“作廢保留”。文件記錄的編號遵循公司既定的規(guī)定。符合抽查手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書：封面均有編號、受控標(biāo)識、版本、審批。符合要求查見有文件發(fā)放/回收登記表，體系文件已發(fā)放至相關(guān)使用部門或人員，有接收人員簽收，公司所有部門都已獲取管理手冊、程序文件。符合公司QHSE整合管理體系于2007年10月15日開始試運(yùn)行，審核取證期內(nèi)未發(fā)生文件作廢更改情況。以后一旦發(fā)生文件更改或作廢，將按規(guī)定填寫“文件更改申請單”并進(jìn)行相應(yīng)審批。查見有記錄清單，對不同的記錄確定相應(yīng)的保存期（3長期不等），記錄均有編號，滿足公司記錄控制程序的規(guī)定符合Q4.2.1Q4.2.2E/O4.4.4G3.5Q4.2.3E/O4.4.5E4.5.4O4.5.3Q4.2.3E/O4.4.5E4.5.4O4.5.3Q4.2.3E/O4.4.5Q4.2.3E/O4.4.5Q4.2.4E4.5.4O4.5.3符合符合符合符合符合受審部門辦公室時間2012.04.05審核員李宗榮王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果9. 環(huán)境及職業(yè)健康安全管理（對識別的環(huán)境因素及危險源管理如何實(shí)施管理：規(guī)定，現(xiàn)場情況）？10. 內(nèi)審情況l 內(nèi)審策劃（計劃、全條款、時間人員分配情況）？l 內(nèi)審實(shí)施（首末次會議是否按計劃進(jìn)行）l 查檢查表，是否按計劃進(jìn)行？部門主管過程是否有遺漏？l 查內(nèi)審不符合報告及其糾正措施？辦公室主要活動為在一寫字樓進(jìn)行日常辦公、其環(huán)境及職業(yè)健康安全風(fēng)險較低：環(huán)保方面：已設(shè)置“可回收垃圾箱”對廢紙張、粉碎的紙屑進(jìn)行回收，統(tǒng)一出售。對日常生活垃圾交物管進(jìn)行處理。打印機(jī)硒鼓、墨盒退回供應(yīng)商進(jìn)行處置?，F(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)：辦公區(qū)內(nèi)張貼“節(jié)約用水、節(jié)約用電標(biāo)識”。所采取的措施能控制所存在的環(huán)境因素。符合職業(yè)健康安全方面：對8樓臨窗作業(yè)潛在的高處墜落風(fēng)險，已在窗口張貼標(biāo)識。符合查見有內(nèi)審計劃：2012年04月56實(shí)施QHSE整合管理體系首次內(nèi)審，兩組分三天對公司進(jìn)行審核。審核計劃覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的所有要素，覆蓋所有部門。審核員安排沒有發(fā)現(xiàn)自己審自己部門的現(xiàn)象，保證了審核的公正性。符合按內(nèi)審計劃進(jìn)行內(nèi)審：查見有首末次會議簽訂到記錄，內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人參加會議。按計劃實(shí)施內(nèi)審，檢查表及審核記錄顯示：部門主管過程無遺漏。符合共發(fā)現(xiàn)2項不符合報告，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全各1份。對發(fā)現(xiàn)的不符合，有責(zé)任部門的原因分析，有擬采取的措施，糾正完畢后有內(nèi)審員的驗證確認(rèn)。符合E/O4.4.6Q8.2.2E4.5.5O4.5.4Q8.2.2E4.5.5O4.5.4 Q8.2.2E4.5.5O4.5.4 Q8.5.2E4.5.3O4.5.2符合符合符合符合符合受審部門辦公室時間2012.04.05審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果l 查內(nèi)審報告，是否對內(nèi)審作出結(jié)論？是否判斷體系運(yùn)行的有效性？11. 管理評審情況l 查計劃，是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求l 是否有各部門體系運(yùn)行情況管理總結(jié)輸入？輸入是否充分？l 管理評審的實(shí)施（看會議記錄，是否有總經(jīng)理親自主持？）l 管理評審輸出（查管理評審報告，關(guān)注：是否對體系“三性”作出評價？是否有改進(jìn)措施？改進(jìn)措施實(shí)施情況？）查見有內(nèi)審報告，得出審核結(jié)論，認(rèn)為體系運(yùn)行基本有效。管理評審計劃：2012.04.13進(jìn)行，要求各部門提供輸入信息，包含標(biāo)準(zhǔn)要求，符合查見有質(zhì)安環(huán)部、工程部、經(jīng)營部、辦公室、人事部的運(yùn)行情況總結(jié)，內(nèi)容覆蓋：內(nèi)審情況目標(biāo)指標(biāo)及管理方案實(shí)現(xiàn)情況法律法規(guī)遵循情況員工的建議和意見等輸入信息滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，符合。2012.04.16實(shí)施管理評審，有會議紀(jì)要，為公司曹總親自主持。符合查見有管理評審報告，對管理體系作出評價：認(rèn)為體系適宜、有效、充分。改進(jìn)措施3項：1) 由于環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系剛剛新建，對體系文件的學(xué)習(xí)和遵循有待加強(qiáng)2) 石油系統(tǒng)有石油系統(tǒng)自身的HSE管理要求，公司將其要求融合到QHSE整合管理體系，是下一部體系建設(shè)的工作重點(diǎn)。3) 加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工的技能。上述改進(jìn)方面將納入11年的工作計劃.Q8.2.2E4.5.5O4.5.4Q5.6E/O4.6Q5.6E/O4.6Q5.6E/O4.6Q5.6E/O4.6符合受審部門質(zhì)安環(huán)部時間2012.04.05審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果1. 部門職責(zé)權(quán)限（管理范圍、職責(zé)等）2. 危險源辨識情況？3. 風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的策劃4. 環(huán)境因素識別質(zhì)安環(huán)部主要職責(zé)包括：l 組織全公司環(huán)境因素識別、危險源辨識及評價l 適用法律法規(guī)的收集與管理l 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)總體策劃l 法律法規(guī)遵循情況評價l HSE績效監(jiān)視和測量l 組織事件、事故的調(diào)查和處理部門職責(zé)清楚，分工明確。質(zhì)安環(huán)部人員主要活動在辦公區(qū)域，其自身涉及的危險源簡單，同時質(zhì)安環(huán)部負(fù)責(zé)組織全公司的危險源辯識，全公司危險源分：日常辦公12項目，管道安裝工程：52項目，總共危險源64項。危險源辨識包括了人員、設(shè)施和場所，能考慮常規(guī)和非常規(guī)活動，辨識較充分。采用直接判斷法及可能性與后果組合進(jìn)行風(fēng)險評價，主要OHS風(fēng)險火災(zāi)、爆炸；高處墜落；物體打擊；碰撞、擠壓等共8項，分別涉及管道安裝中不同的環(huán)節(jié)。能反映本公司特點(diǎn)，評價較準(zhǔn)確。質(zhì)安環(huán)部主要活動在寫字樓辦公區(qū)域，其自身涉及的環(huán)境因素簡單，同時質(zhì)安環(huán)部負(fù)責(zé)組織全公司的環(huán)境因素識別：全公司辦公區(qū)EA包括: 紙張消耗 打印機(jī)硒鼓墨盒的產(chǎn)生與廢棄 .等共計13項Q5.5.1E/O4.4.1O4.3.1O4.3.1E4.3.1合格受審部門質(zhì)安環(huán)部時間2012.04.06審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果環(huán)境因素識別5. 環(huán)境影響評價6. 法律法規(guī)與其他要求的獲取、識別及遵循情況評價l 查看有無遺漏？是否有效？是否識別到條款與適用部門？管道安裝過程環(huán)境因素包括： 火災(zāi)爆炸 粉塵的產(chǎn)生與排放 噪聲的排放 危險廢物的產(chǎn)生與處置 油品的泄漏等共計61項。環(huán)境因素識別包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)，考慮“三種時態(tài)、三種狀態(tài)”辨識較充分。采用直接評價法和多因子打分法對所辨識的環(huán)境因素進(jìn)行評價，評價出重要環(huán)境因素，查見重要環(huán)境因素清單有： 火災(zāi)爆炸 粉塵的產(chǎn)生與排放 噪聲的排放 危險廢物的產(chǎn)生與處置 油品的泄漏等共計6項。評價較準(zhǔn)確。查見公司適用法律法規(guī)和其他要求清單：質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)一道收集，共73項，包括有產(chǎn)品質(zhì)量法，安全生產(chǎn)法，環(huán)境保護(hù)法，四川省安全條例壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定壓力管道安裝單位資格認(rèn)可實(shí)施細(xì)則等。有國家層面的，行業(yè)要求的，地方法律法規(guī)。對適用法律法規(guī)識別到條款，確定適用部門。符合E4.3.1E4.3.1E/O4.3.2符合符合符合受審部門質(zhì)安環(huán)部時間2012.04.06審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果l 從中抽查3份，是否收集法律法規(guī)文本l 法律法規(guī)的傳達(dá)l 法律法規(guī)遵循情況評價7. 目標(biāo)指標(biāo)管理方案及其實(shí)現(xiàn)情況？抽查安全生產(chǎn)法、四川省安全條例建筑施工場界噪聲限值三項法律法規(guī)：均有電子版本文本，符合要求質(zhì)安環(huán)部將公司適用法律法規(guī)及其他要求作為QHSE管理手冊附錄，隨管理手冊一道傳達(dá)到其余所有部門，以便在實(shí)際工作中遵守。符合查見有法律法規(guī)遵循情況評價記錄，對所識別的法律法規(guī)要求與公司實(shí)際狀況進(jìn)行對比。評價為公司未有違反法律法規(guī)要求的情況發(fā)生，與現(xiàn)場觀察收集到的信息一致。符合與質(zhì)安環(huán)部相關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)3項：1) 火災(zāi)、人身傷亡事故、職業(yè)病為0；2) 事故調(diào)查處理及時率、準(zhǔn)確率大于953) 監(jiān)督檢查率100上述目標(biāo)能體現(xiàn)部門管轄職能，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，支持公司總體目標(biāo)，以及職業(yè)健康安全方針，可測量。每季度對目標(biāo)指標(biāo)實(shí)行情況進(jìn)行檢查，2011年12月的檢查顯示：審核取證期內(nèi)，目標(biāo)指標(biāo)全部實(shí)現(xiàn)。E/O4.3.2E/O4.3.2E4.5.2O4.5.1Q5.4.1E/O4.3.3E/O4.5.1合格符合符合符合符合受審部門質(zhì)安環(huán)部時間2012.04.06審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果8. 信息交流9. 環(huán)境及職業(yè)健康安全管理（對識別的環(huán)境因素及危險源管理如何實(shí)施管理：規(guī)定，現(xiàn)場情況）？10. 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)l （查應(yīng)急預(yù)案、演練記錄、評審情況）查見有質(zhì)安環(huán)部信息交流記錄（JDYQ/R-06-01）,包括：日期、相關(guān)方名稱、交流內(nèi)容、信息處理情況、處理人。對外部信息接收后，能實(shí)施登記、傳遞到有關(guān)人員，商討后予以答復(fù)。符合質(zhì)安環(huán)部主要活動為在一寫字樓進(jìn)行日常辦公、其環(huán)境及職業(yè)健康安全風(fēng)險較低：環(huán)保方面：已設(shè)置“可回收垃圾箱”對廢紙張、粉碎的紙屑進(jìn)行回收，統(tǒng)一出售。對日常生活垃圾交物管進(jìn)行處理。打印機(jī)硒鼓、墨盒退回供應(yīng)商進(jìn)行處置?，F(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)：辦公區(qū)內(nèi)張貼“節(jié)約用水、節(jié)約用電標(biāo)識”。所采取的措施能控制所存在的環(huán)境因素。符合職業(yè)健康安全方面：對8樓臨窗作業(yè)潛在的高處墜落風(fēng)險，已在窗口張貼標(biāo)識。符合潛在的緊急情況包括：火災(zāi)、爆炸、人員觸電、塌方、人員中毒、交通事件。策劃的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序覆蓋了上述緊急情況，針對可能的緊急情況有相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案有?；究刹僮?011年10月9日工程部現(xiàn)場項目實(shí)施了消防演練，有20人參加。有參演人員簽名。演練結(jié)束后對火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評審，認(rèn)為火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案適宜，不修改。對其余應(yīng)急預(yù)案的演練或評審。由于公司新建安全管理體系，預(yù)案編寫審核過程中，各部門參與了討論，認(rèn)為預(yù)案可行，計劃在下一年度實(shí)施評審。Q5.5.3E/O4.3.3E/O4.4.6E/O4.4.7 E/O4.4.7符合符合符合符合受審部門質(zhì)安環(huán)部時間2012.04.06審核員王萬志王達(dá)周審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果11. 績效監(jiān)視和測量12. 事件、事故的報告、調(diào)查和處理目標(biāo)指標(biāo)完成情況的測量：目標(biāo)指標(biāo)完成情況表每季度統(tǒng)計監(jiān)測一次，現(xiàn)目標(biāo)全部得以完成每月對現(xiàn)場進(jìn)行檢查，查見有現(xiàn)場檢查記錄顯示今年11年11月12年2月未有異常。希望能加強(qiáng)檢查的有效性近兩年公司未發(fā)生任何環(huán)境污染事故，未收到當(dāng)?shù)鼐用竦耐对V抱怨，未發(fā)生任何人員受傷事故，未受到政府主管部門、行業(yè)主管部門的任何處罰。E/O4.5.1E/O4.5.1E4.5.3O4.5.2符合符合符合受審部門人事部時間2012.04.06審核員李宗榮王萬志審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果1. 部門職責(zé)權(quán)限（管理范圍、職責(zé)等）2. 危險源辨識情況？3. 風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的策劃？4. 環(huán)境因素識別人事部負(fù)責(zé)公司人力資源管理，主要職責(zé)：l 員工檔案管理l 培訓(xùn)l 員工體檢等職責(zé)清楚、分工明確在質(zhì)安環(huán)部組織下進(jìn)行辨識，查見危險源辨識評價表，危險源有：l 帶電的電源線漏電觸電l 受污染的飲用水健康危害l 辦公人員到安裝施工現(xiàn)場遭受傷害l 辦公區(qū)8樓臨窗作業(yè)高處墜落等共識別12項危險源。危險源辨識包括了人員、設(shè)施和場所，能考慮常規(guī)和非常規(guī)活動，辨識較充分。采用直接判斷法及可能性與后果組合進(jìn)行風(fēng)險評價，主要OHS級風(fēng)險辦公區(qū)8樓臨窗作業(yè)高處墜落共1項，評價較準(zhǔn)確。在質(zhì)安環(huán)部組織下進(jìn)行EA識別，查見環(huán)境因素識別評價表，環(huán)境因素有：l 水電的消耗日常辦公l 打印機(jī)硒鼓/墨盒的廢棄打印機(jī)運(yùn)行等共13項環(huán)境因素。環(huán)境因素識別包括“活動、產(chǎn)品和服務(wù)”，考慮了“三種時態(tài)”“三種狀態(tài)”識別較充分Q4.4.1E/O5.5.1G4.3O4.3.1O4.3.1E4.3.1符合符合受審部門人事部時間2012.04.06審核員李宗榮王萬志審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果5. 環(huán)境影響評價6. 目標(biāo)指標(biāo)7. 人力資源管理查崗位職責(zé)要求中QHSE要求？是否勝任？8. 查培訓(xùn)策劃及實(shí)施情況？查年度培訓(xùn)計劃采用直接判斷法和多因子打分法對所識別的環(huán)境因素進(jìn)行評價，部門重要環(huán)境因素：l 打印機(jī)硒鼓/墨盒的廢棄打印機(jī)運(yùn)行l(wèi) 燈管的廢棄燈具的更換共2項，評價較準(zhǔn)確。與人事部相關(guān)的目標(biāo)4項：1) 火災(zāi)、人身傷亡事故、職業(yè)病為02) 全年員工培訓(xùn)覆蓋率75%以上，3) 單項培訓(xùn)合格率85%，4) 員工職業(yè)健康體檢率100%，目標(biāo)指標(biāo)能體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，支持公司的職業(yè)健康安全方針，可測量。每季度對目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行檢查，審核取證期內(nèi)，目標(biāo)指標(biāo)全部完質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊及崗位職責(zé)要求中規(guī)定了各部門或人員的職責(zé)，任職要求。較明確，符合2011年度培訓(xùn)計劃（JDYQ/R-07-01）.2011.0512，共7個課程，包括l 安全員培訓(xùn)l 項目經(jīng)理培訓(xùn)l QHSE體系文件培訓(xùn)培訓(xùn)計劃的課程能覆蓋公司培訓(xùn)需求，合理。E4.3.1Q5.4.1E/O4.3.3E/O4.5.1Q6.2E/O4.4.2 Q6.2E/O4.4.2符合符合符合符合符合受審部門人事部時間2012.04.06審核員李宗榮王萬志審核內(nèi)容/要點(diǎn)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款評價結(jié)果9. 查培訓(xùn)實(shí)施及效果評價情況？抽查體系文件學(xué)習(xí)培訓(xùn)？及效果評價10. 特殊作業(yè)人員培訓(xùn)及持證情況（關(guān)注證書有效性）11. 工傷保險的購買情況12. 環(huán)境及職業(yè)健康安全管理（對識別的環(huán)境因素及危險源管理如何實(shí)施管理：規(guī)定，現(xiàn)場情況）？2012年度培訓(xùn)計劃（JDYQ/R-07-01）.因公司