調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)中的有關(guān)技巧

淺談?wù){(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)中的有關(guān)技巧問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)論來(lái)自于對(duì)真實(shí)反映社會(huì)現(xiàn)象的資料的科學(xué)分析，而問(wèn)卷設(shè)計(jì)則是在收集這種“真實(shí)反映社會(huì)現(xiàn)象的資料”的過(guò)程中具有重大影響的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，同時(shí)，它也是整個(gè)問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程的難點(diǎn)之一。根據(jù)調(diào)查目的、調(diào)查對(duì)象來(lái)設(shè)計(jì)科學(xué)、實(shí)用、有效的調(diào)查問(wèn)卷，是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作。問(wèn)卷設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞，將直接影響到調(diào)查資料的真實(shí)性、適用性，影響到問(wèn)卷的回復(fù)率，進(jìn)而影響到整個(gè)調(diào)查的成敗。因此，問(wèn)卷設(shè)計(jì)在問(wèn)卷調(diào)查中占有十分重要的地位。筆者根據(jù)多年來(lái)的調(diào)查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及社會(huì)調(diào)查方法與實(shí)務(wù)課程的教學(xué)體會(huì)，對(duì)問(wèn)卷設(shè)計(jì)中的有關(guān)技巧進(jìn)行初步的歸納總結(jié)。一、問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)問(wèn)卷是問(wèn)卷調(diào)查中用來(lái)收集資料的一種工具，是一份精心設(shè)計(jì)的問(wèn)題表格。其用途則是用來(lái)測(cè)量人們的行為、態(tài)度和社會(huì)特征，它所收集的則是有關(guān)社會(huì)現(xiàn)象和人們社會(huì)行為的各種資料。盡管實(shí)際調(diào)查中所用的問(wèn)卷各不相同，但是它們往往都包含這樣幾個(gè)部分：封面信、指導(dǎo)語(yǔ)、問(wèn)題、答案和編碼等。1.封面信。封面信是一封致被調(diào)查者的短信。它要求語(yǔ)言簡(jiǎn)明、中肯，篇幅宜小不宜大，短短兩三百字最好。雖然封面信的篇幅短小，但在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中卻有著特殊的作用。研究者能否讓被調(diào)查者接受調(diào)查并認(rèn)真地填寫問(wèn)卷，在很大程度上取決于封面信的質(zhì)量。因?yàn)橛嘘P(guān)調(diào)查的一切情況，都得靠封面信來(lái)說(shuō)明和解釋。在封面信中，應(yīng)該說(shuō)明四方面內(nèi)容：首先，要說(shuō)明調(diào)查者的身份，即說(shuō)明“我是誰(shuí)”；其次，要說(shuō)明調(diào)查的大致內(nèi)容，即“調(diào)查什么”；第三，要說(shuō)明調(diào)查的主要目的，即“為什么調(diào)查”；最后，要說(shuō)明調(diào)查對(duì)象的選取方法和對(duì)調(diào)查結(jié)果保密的措施。在信的結(jié)尾處，一定要真誠(chéng)地感謝被調(diào)查者的合作與幫助等。2.指導(dǎo)語(yǔ)。指導(dǎo)語(yǔ)是用來(lái)指導(dǎo)被調(diào)查者填答問(wèn)卷的各種解釋和說(shuō)明。有些問(wèn)卷的填答方法比較簡(jiǎn)單，指導(dǎo)語(yǔ)很少，常常只在封面信中用一兩句話說(shuō)明即可。有些指導(dǎo)語(yǔ)則集中在封面信之后，并標(biāo)有“填表說(shuō)明”的標(biāo)題，其作用是對(duì)填表的方法、要求、注意事項(xiàng)等作一個(gè)總的說(shuō)明。3.問(wèn)題及答案。這是問(wèn)卷的主題，也是問(wèn)卷設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容。問(wèn)卷中的問(wèn)題可分為開(kāi)放式與封閉式兩大類。所謂開(kāi)放式問(wèn)題，就是那種只提出問(wèn)題，但不為回答者提供具體答案，由回答者根據(jù)自己的情況自由填答的問(wèn)題。而封閉式問(wèn)題則是在提出問(wèn)題的同時(shí)，還給出若干個(gè)答案選項(xiàng)，要求回答者根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行選擇。4.編碼及其他資料。為了將被調(diào)查者的回答轉(zhuǎn)換成數(shù)字，以便輸入計(jì)算機(jī)進(jìn)行處理和定量分析，需要對(duì)回答結(jié)果進(jìn)行編碼。所謂編碼，就是賦予每一個(gè)問(wèn)題及其答案一個(gè)數(shù)字作為它的代碼。編碼既可以在問(wèn)卷設(shè)計(jì)的同時(shí)就設(shè)計(jì)好，也可以等調(diào)查資料收集完成后再進(jìn)行。前者稱為預(yù)編碼，后者稱為后編碼。在實(shí)際調(diào)查中，一般采用預(yù)編碼。二、參與問(wèn)卷設(shè)計(jì)的人員要求參與問(wèn)卷設(shè)計(jì)一般有三方面人員：統(tǒng)計(jì)調(diào)查人員、相關(guān)專業(yè)人員與計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。統(tǒng)計(jì)調(diào)查人員是問(wèn)卷設(shè)計(jì)的主要力量，問(wèn)卷結(jié)構(gòu)的確定、問(wèn)題的編寫與排序、答案選項(xiàng)及量表的選擇等都由其完成；相關(guān)專業(yè)人員的參與有助于使問(wèn)題緊緊圍繞調(diào)查的目的和主題、便用恰當(dāng)?shù)膶I(yè)術(shù)語(yǔ)、選擇合適的調(diào)查單位等；而計(jì)算機(jī)專業(yè)人員的參與，將給以后問(wèn)卷的整理分析（包括編碼、錄入、程序的編制和選用）帶來(lái)便利。三、參與問(wèn)卷設(shè)計(jì)中的有關(guān)技巧（一）明確問(wèn)卷設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)問(wèn)卷作為調(diào)查者用來(lái)收集資料的工具，對(duì)其進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，自然要考慮調(diào)查者的需要。即既不漏掉一些必需的資料，也不包含一些無(wú)關(guān)的資料。但是，如果光從研究者的需要來(lái)考慮，而不考慮到被調(diào)查者的實(shí)際情況，那么所設(shè)計(jì)的問(wèn)卷往往會(huì)存在一些不妥的地方。問(wèn)卷調(diào)查的過(guò)程可以簡(jiǎn)單表示為：調(diào)查者問(wèn)卷被調(diào)查者。其中“調(diào)查者問(wèn)卷”這一環(huán)節(jié)，指的是調(diào)查者按照研究的目的和意圖設(shè)計(jì)出問(wèn)卷。如果僅從這一點(diǎn)考慮，問(wèn)卷設(shè)計(jì)時(shí)要完全滿足調(diào)查者的需要。但是，在“問(wèn)卷被調(diào)查者”這一環(huán)節(jié)中，問(wèn)卷則會(huì)對(duì)眾多被調(diào)查者產(chǎn)生影響。尤其應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，問(wèn)卷調(diào)查所調(diào)查的對(duì)象不是機(jī)器，而是具體的人，不同質(zhì)量，不同形式的問(wèn)卷，對(duì)被調(diào)查者提出的要求和產(chǎn)生的影響也各不相同。因此，要使問(wèn)卷調(diào)查取得好的效果，設(shè)計(jì)問(wèn)卷時(shí)不能只把注意力放在編制什么問(wèn)題上，而是要注意問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中人的因素。要多從回答者的角度考慮，盡量為他們填答問(wèn)卷提供方便，減少困難和麻煩。（二）明確問(wèn)卷調(diào)查中的兩種障礙1.主觀上的障礙。即被調(diào)查者因在心理上和思想上對(duì)問(wèn)卷產(chǎn)生的各種不良反應(yīng)所形成的障礙。比如，當(dāng)問(wèn)卷中需要花時(shí)間思考、回憶、計(jì)算的問(wèn)題太多時(shí)，回答者就容易產(chǎn)生畏難情緒；當(dāng)問(wèn)卷中的問(wèn)題涉及個(gè)人隱私等敏感的內(nèi)容時(shí)，回答者就容易產(chǎn)生種種顧慮；當(dāng)問(wèn)卷內(nèi)容脫離被調(diào)查者的生活實(shí)際，所用的語(yǔ)言與被調(diào)查者的文化背景不協(xié)調(diào)，問(wèn)卷形式設(shè)計(jì)得呆板、雜亂時(shí)，被調(diào)查者就可能對(duì)問(wèn)卷調(diào)查毫無(wú)興趣，置之不理，甚至將問(wèn)卷表?xiàng)壢鐝U紙。2.客觀上的障礙。即由被調(diào)查者自身的能力、條件等方面的限制所形成的障礙。比如閱讀能力、理解能力、記憶能力、計(jì)算能力帶來(lái)的限制等。如果設(shè)計(jì)問(wèn)卷時(shí)不設(shè)身處地為被調(diào)查者考慮，那么一些回答者就會(huì)由于上述種種客觀條件的限制而放棄答卷，從而使調(diào)查問(wèn)卷的回收率下降，影響到調(diào)查質(zhì)量。（三）問(wèn)題的語(yǔ)言及提問(wèn)方式問(wèn)題措辭的基本原則是簡(jiǎn)短、明確、通俗、易懂。在問(wèn)卷設(shè)計(jì)中，對(duì)問(wèn)題的語(yǔ)言表達(dá)和提問(wèn)方式有下列幾個(gè)原則:1.問(wèn)題的語(yǔ)言要盡量簡(jiǎn)單。無(wú)論是設(shè)計(jì)問(wèn)題還是設(shè)計(jì)答案，要盡可能使用簡(jiǎn)單明了、通俗易懂的語(yǔ)言，而不要使用一些復(fù)雜的、抽象的概念以及專業(yè)術(shù)語(yǔ)。2.問(wèn)題的陳述要盡可能簡(jiǎn)短。問(wèn)題的陳述越長(zhǎng)，就越容易產(chǎn)生含糊不請(qǐng)的地方，回答者的理解就越有可能不一致；而問(wèn)題越短，產(chǎn)生這種含糊不清的可能性越小?？梢哉f(shuō)短的問(wèn)題是最好的問(wèn)題。3.問(wèn)題要避免帶有雙重或多重含義。雙重或多重含義指的是在一個(gè)問(wèn)題中，同時(shí)詢問(wèn)了兩件（或幾件）事情。比如，問(wèn)題“您的父母退休了嗎”就是一個(gè)帶有雙重含義的問(wèn)題，實(shí)際上同時(shí)詢問(wèn)了“您的父親退休了嗎”和“您的母親退休了嗎”這兩件事情。由于一提兩問(wèn)，就使得那些父母中只有一個(gè)退休的被調(diào)查者無(wú)法回答。4.問(wèn)題不能帶有傾向性。即問(wèn)題的提法不能對(duì)回答者產(chǎn)生某種誘導(dǎo)性，應(yīng)保持中立的提問(wèn)方式，使用中性的語(yǔ)言。比如，問(wèn)題“您抽煙嗎”和“您不抽煙，是嗎”就有所不同。前者是人們?nèi)粘Ｉ钪辛?xí)慣的問(wèn)法，而后者則帶有一種希望被調(diào)查者回答“是的，我不抽煙”的傾向。5.不要用否定形式提問(wèn)。在日常生活中，人們習(xí)慣于肯定形式的提問(wèn)，而不習(xí)慣于否定形式的提問(wèn)。當(dāng)以否定形式提出問(wèn)題時(shí)，許多人常常容易漏掉問(wèn)題中的“不”字，并在這種理解的基礎(chǔ)上來(lái)進(jìn)行回答，這樣就恰恰與他們的意愿相反了。6.不要問(wèn)回答者不知道的問(wèn)題。即研究者所問(wèn)的問(wèn)題都應(yīng)該是被調(diào)查者能夠回答的問(wèn)題。如果向被調(diào)查者詢問(wèn)一個(gè)他們一無(wú)所知的問(wèn)題，那么被調(diào)查者是無(wú)法回答的。7.不要直接詢問(wèn)敏感性問(wèn)題。當(dāng)問(wèn)及某些個(gè)人隱私或人們對(duì)頂頭上司的看法這樣一些問(wèn)題時(shí)，人們往往具有一種本能的自我防衛(wèi)心理。因此，如果直接提問(wèn)，則將會(huì)帶來(lái)很高的拒答率。所以對(duì)這些問(wèn)題最好采取某種間接詢問(wèn)的形式，并且語(yǔ)言要特別委婉。（四）編寫問(wèn)題采用六要素明確法在問(wèn)卷設(shè)計(jì)時(shí)所提的問(wèn)題應(yīng)盡量明確何人、何時(shí)、何地、做什么、為何做、如何做等六要素。問(wèn)題的含糊容易產(chǎn)生歧義，如“您使用哪個(gè)品牌的洗發(fā)液？”這個(gè)問(wèn)題似有一個(gè)清晰的主題，但被調(diào)查者可能會(huì)有四種不同的理解和回答： （1）最喜歡用的；（2）最常用的（未必是最喜歡的）；（3）最近剛用的；（4）最先想到的。另外，在使用時(shí)間上也不明確；上一次？上一周？上一月？或是更長(zhǎng)？再如，目前的許多調(diào)查中，在了解個(gè)人基本情況時(shí)，所問(wèn)的收入是稅前的還是稅后的，是個(gè)人的收入還是家庭的收入等都不是很明確。（五）問(wèn)題的數(shù)量與順序1.問(wèn)題的數(shù)量。一份問(wèn)卷應(yīng)該包括多少個(gè)問(wèn)題，這要依據(jù)調(diào)查的內(nèi)容，樣本的性質(zhì)，分析的方法，擁有的人力、財(cái)力和時(shí)間等各種因素來(lái)決定，沒(méi)有固定的標(biāo)準(zhǔn)。但一般來(lái)說(shuō)，問(wèn)題不宜太多，問(wèn)卷不宜太長(zhǎng)，通常以回答者在20 分鐘以內(nèi)完成為宜，最多也不要超過(guò)30分鐘。問(wèn)卷太長(zhǎng)往往引起回答者心理上的厭倦情緒或畏難情緒，影響填答的質(zhì)量和回收率。2.問(wèn)題的順序。問(wèn)卷中問(wèn)題的前后順序及相互間的聯(lián)系，既會(huì)影響到被調(diào)查者對(duì)問(wèn)題的回答結(jié)果，又會(huì)影響到調(diào)查的順利進(jìn)行。那么如何安排問(wèn)卷中問(wèn)題的次序呢？首先，應(yīng)將同一維度的問(wèn)題集中在一起。在保證這一條的同時(shí)，還有下列常用的規(guī)則。（1）把簡(jiǎn)單易答的問(wèn)題放在前面，把復(fù)雜難答的問(wèn)題放在后面。（2）把能引起被調(diào)查者興趣的問(wèn)題放在前面，把容易引起他們緊張或產(chǎn)生顧慮的問(wèn)題放在后面。（3）把被調(diào)查者熟悉的問(wèn)題放在前面，把他們感到生疏的問(wèn)題放在后面。（4）一般先問(wèn)行為方面的問(wèn)題，再問(wèn)態(tài)度、意見(jiàn)和看法方面的問(wèn)題。（5）個(gè)人背景資料一般放在結(jié)尾，但有時(shí)也可以放在開(kāi)頭。即如果只要調(diào)查的內(nèi)容不涉及比較敏感的問(wèn)題，并在封面信中作出較好的說(shuō)明和解釋，這一部分問(wèn)題也可以放在問(wèn)卷的開(kāi)頭。（6）若有開(kāi)放式問(wèn)題，則應(yīng)放在問(wèn)卷的最后。3.相倚問(wèn)題。在問(wèn)卷設(shè)計(jì)中，常常會(huì)遇到這樣的情況：有些問(wèn)題只適用于樣本中的一部分調(diào)查對(duì)象。比如，“你有幾個(gè)孩子”這一問(wèn)題，就只適合于那些已結(jié)婚的調(diào)查對(duì)象。因此，為了使研究者設(shè)計(jì)的問(wèn)卷適合每一個(gè)調(diào)查對(duì)象，在設(shè)計(jì)問(wèn)卷時(shí)必須采取相倚問(wèn)題（或稱為后續(xù)性問(wèn)題）的方法。所謂相倚問(wèn)題指的是在前后兩個(gè)（或多個(gè)）相連的問(wèn)題中，被調(diào)查者是否應(yīng)當(dāng)回答后一個(gè)（或后幾個(gè)）問(wèn)題，要由他對(duì)前一個(gè)問(wèn)題的回答結(jié)果來(lái)決定。（六）設(shè)計(jì)答案的原則1.相關(guān)性原則。即設(shè)計(jì)的答案必須與詢問(wèn)問(wèn)題具有直接相關(guān)關(guān)系。例如，如果詢問(wèn)“領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該具有哪些能力？”其答案就應(yīng)該列舉與領(lǐng)導(dǎo)工作相關(guān)的調(diào)查研究能力、科學(xué)決策能力、使用干部能力、協(xié)調(diào)服務(wù)能力等。2.完整性原則。即設(shè)計(jì)的答案應(yīng)該是窮盡一切可能的答案。例如，詢問(wèn)“您是什么文化程度？”如果答案只設(shè)計(jì)小學(xué)、中學(xué)和大學(xué)，就違背了完整性原則。但是，如果改為小學(xué)及以下、中等教育，大專及以上，就符合完整性原則了。當(dāng)答案過(guò)多時(shí)，可以只設(shè)計(jì)幾種主要答案，然后加一個(gè)“其他”，這樣就達(dá)到了完整性要求。3.互斥性原則。即設(shè)計(jì)的答案必須是互相排斥的。例如，詢問(wèn)“您的專業(yè)技術(shù)職稱是什么？”如果設(shè)計(jì)的答案是初級(jí)、中級(jí)、副高、高級(jí)，就不符合互斥性原則了，因?yàn)椤案备摺迸c“高級(jí)”不是互斥的，而是兼容的。只有設(shè)計(jì)為初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)才符合互斥性原則。4.可能性原則。即設(shè)計(jì)的答案必須是被調(diào)查者能夠回答、也愿意回答的。如果設(shè)計(jì)的答案是“2010年您家的恩格爾系數(shù)是_”、“去年您勞動(dòng)了_天”等這樣一些一般被調(diào)查者難以理解、回憶、計(jì)算和難以表達(dá)的答案，或者是涉及被調(diào)查者不能夠、不愿意回答的隱私性、敏感性答案，就違背了可能性原則。（七）敏感性問(wèn)題的處理敏感性問(wèn)題是指所調(diào)查的內(nèi)容涉及個(gè)人隱私而不愿或不便于公開(kāi)表態(tài)或陳述的問(wèn)題。對(duì)于敏感性問(wèn)題，如果直接提問(wèn)，被調(diào)查者往往會(huì)拒絕回答或回答不實(shí)。因此，必須注意提問(wèn)的技巧：（1）淡化陳述法。如有關(guān)使用安全套行為調(diào)查，可以這樣問(wèn)：“目前社會(huì)越來(lái)越強(qiáng)調(diào)安全的性行為，使用安全套的觀念已相當(dāng)普遍，你是否也使用安全套？”（2）影射法。將問(wèn)題范圍擴(kuò)大，借以影射被調(diào)查者。如有關(guān)逃漏稅的調(diào)查，不能直接問(wèn)：“你是否曾經(jīng)逃漏稅？”而應(yīng)該問(wèn)：“你認(rèn)為大部分的人都逃漏稅嗎？” （3）分段答復(fù)法。就是將調(diào)查訪問(wèn)分兩階段進(jìn)行，設(shè)計(jì)兩張問(wèn)卷。第一階段對(duì)一般性問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，第二階段則將帶有敏感性問(wèn)題的問(wèn)卷留下，由被調(diào)查者自行回答后再匿名郵寄給調(diào)查組織者。一般來(lái)說(shuō)，使用郵寄回復(fù)的方式搜集個(gè)人隱私的資料，會(huì)比直接訪問(wèn)來(lái)得有效。（4）擴(kuò)大答復(fù)范圍法。對(duì)有關(guān)金額或次數(shù)的問(wèn)題調(diào)查，被調(diào)查者往往會(huì)擔(dān)心有負(fù)面影響，這時(shí)可將答案數(shù)據(jù)范圍擴(kuò)大，以避免被調(diào)查者不好意思而拒絕回答或回答不實(shí)。例如，您的稅前年個(gè)人收入是_，答案：A. 1萬(wàn)元以下，B. 1萬(wàn)元2萬(wàn)元（含1萬(wàn)元），C. 2萬(wàn)元5萬(wàn)元（含2萬(wàn)元），D. 5萬(wàn)元10萬(wàn)元（含5萬(wàn)元），E. 10萬(wàn)元20萬(wàn)元（含10萬(wàn)元），F(xiàn). 20萬(wàn)元及以上。（5）利用卡片法。將敏感性問(wèn)題分為“是”與“否”兩類回答并做成卡片，在回答問(wèn)題時(shí)，調(diào)查者回避，由被調(diào)查者選擇一種答案的卡片放入投票箱中。（6）隨機(jī)化回答法。如某大學(xué)在學(xué)生考試作弊行為調(diào)查中，隨機(jī)抽取n個(gè)學(xué)生，準(zhǔn)備兩個(gè)問(wèn)句；“您在考試中曾經(jīng)作弊過(guò)，對(duì)嗎？”或“您在考試中沒(méi)有作弊過(guò)，對(duì)嗎？”另外準(zhǔn)備一個(gè)裝有兩種顏色（如紅與白）且大小、形狀、重量完全相同的球的密封箱子，令被調(diào)查的學(xué)生在箱中隨機(jī)摸一球（不向任何人展示），若抽中紅球回答前一問(wèn)題，抽中白球回答后一問(wèn)