浙江省2015年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：債券的分類(lèi)考試試卷.doc

浙江省2015年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)：債券的分類(lèi)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、某投資者用952元購(gòu)賣(mài)了一張面值為1000元的債券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日還有3年，試計(jì)算，其到期收益率是_A15%B12%C8%D14% 2、建業(yè)股息是_。A公司當(dāng)期盈利B對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分C公司的借款D公司前期未分配利潤(rùn)3、下列不屬于證券市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)投資者的是_A共同基金B(yǎng)保險(xiǎn)公司C財(cái)務(wù)公司D股民 4、波浪理論的創(chuàng)始人是_A馬柯威茨B威廉C林特D艾略特5、根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)_備案。A交易所會(huì)員大會(huì)B交易所理事會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D交易所董事會(huì) 6、全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測(cè)全部?jī)衾麧?rùn)除以（），直接得出每股凈利潤(rùn)。A流通股B總股本C社會(huì)公眾股D發(fā)行股本 7、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)_批準(zhǔn)。A股東大會(huì)B證券交易所C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 8、收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于_A債券利息B優(yōu)先股股息C資本利得D基本收益 9、下面關(guān)于證券化率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是_。A證券化率=證券市場(chǎng)市值/GDPB它是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)C該指標(biāo)越大，說(shuō)明證券市場(chǎng)發(fā)展程度越高D證券化率=證券市場(chǎng)市值/國(guó)民生產(chǎn)總值 10、根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)_批準(zhǔn)。A中國(guó)人民銀行B當(dāng)?shù)卣瓹財(cái)政部D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)11、目前在我國(guó)尚不存在的基金是_。A交易型開(kāi)放式指數(shù)基金B(yǎng)基金中的基金C系列基金D上市開(kāi)放式基金 12、封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，_。A需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)B由基金管理人自主決定，但需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定D由基金管理人自主決定，無(wú)需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 13、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是_。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券公司D證監(jiān)會(huì)14、禁止以低于股票面值的價(jià)格發(fā)行股票、股份有限公司不得隨意回購(gòu)已發(fā)行的股份等，屬于股份有限公司資本應(yīng)遵行_。A資本確定原則B資本維持原則C資本不變?cè)瓌tD資本固定原則 15、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶(hù)由_集中統(tǒng)一管理。A證券交易B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券公司 16、（）不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。A證券公司B證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券業(yè)協(xié)會(huì) 17、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的_以上通過(guò)。A3/5B1/3C1/2D2/3 18、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是_。A與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失D證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊 19、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收不包括（）。A增值稅B營(yíng)業(yè)稅C印花稅D所得稅 20、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購(gòu)業(yè)務(wù)( )。A在場(chǎng)外進(jìn)行B可以通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行C必須經(jīng)過(guò)全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行D不在全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不在場(chǎng)外進(jìn)行 21、下列選項(xiàng)中，不屬于享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)股東的選擇的是_。A行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C必須行使此權(quán)利而不讓其過(guò)期失效D不行使此權(quán)利，聽(tīng)任其過(guò)期失效 22、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是_A資產(chǎn)負(fù)債表B損益表C現(xiàn)金流量表D利潤(rùn)表23、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括_。A規(guī)模失控、決策失誤B變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易D信用交易 24、下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是（）。A公司財(cái)務(wù)報(bào)告B公司年度報(bào)告C監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)的任免及其報(bào)酬和支付方法D公司章程的修改25、根據(jù)我國(guó)證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，_。A席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓B席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓C席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓D席位不可以退回不可以轉(zhuǎn)讓二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、收益公司債券是_的債券。A根據(jù)公司盈利比例分紅B有固定到期日C在清償時(shí)債權(quán)順序與股票相同D只有在公司盈利時(shí)才支付利息 2、下列基金中，費(fèi)用最低的是_。A股票基金B(yǎng)債券基金C貨幣市場(chǎng)基金D混合基金3、一般來(lái)說(shuō)，在利率將上調(diào)的預(yù)測(cè)下，在長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債中，人們會(huì)傾向于投資（）。A長(zhǎng)期國(guó)債B短期國(guó)債C長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債D不能確定 4、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A銀行間債券市場(chǎng)B交易所債券市場(chǎng)C貨幣市場(chǎng)D資本市場(chǎng)5、利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行基金銷(xiāo)售的優(yōu)勢(shì)在于_。A使得證券公司客戶(hù)以自己熟悉的方式進(jìn)行基金申購(gòu)贖回B在一定程度上擺脫了開(kāi)放式基金募集對(duì)商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴(lài)C為基金購(gòu)買(mǎi)者提供了證券交易所這樣一個(gè)擁有較多基金管理人的交易平臺(tái)D交易費(fèi)用較傳統(tǒng)的柜臺(tái)銷(xiāo)售方式有很大的成本優(yōu)勢(shì) 6、在我國(guó)，屬于合法的非勞動(dòng)收入的有_。A資本入股收入B技術(shù)勞動(dòng)收入C租金收入D技術(shù)入股收入 7、證券投資政策包括確定_。A投資目標(biāo)B投資規(guī)模C投資對(duì)象D投資組合的修正 8、下列各項(xiàng)屬于機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)的有_。A擬訂監(jiān)管證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則B審核各類(lèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、核準(zhǔn)其證券業(yè)務(wù)范圍C審核證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng)D審核證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng) 9、股票具有的特征包括_。A收益性B永久性C參與性D風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性 10、一般說(shuō)來(lái)，技術(shù)分析認(rèn)為買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)有_。A認(rèn)同程度小，成交量大B認(rèn)同程度小，成交量小C價(jià)升量增，價(jià)跌量減D價(jià)升量減，價(jià)跌量增11、ETF最早產(chǎn)生于（），但其發(fā)展與成熟主要是在（）。A加拿大；英國(guó)B加拿大；美國(guó)C美國(guó)；中國(guó)D英國(guó)；美國(guó) 12、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（）年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。A1B3C5D7 13、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)_級(jí)土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。AABAACAAADA+14、利率期貨主要是各類(lèi)固定收益金融工具，其品種主要包括_。A交叉匯率期貨B股票價(jià)格指數(shù)期貨C主要參考利率期貨D債券期貨 15、作為美國(guó)存托憑證(ADR)的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，_為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A托管銀行B中央存托公司C存券銀行D保薦人 16、我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為_(kāi)以上。A5%B10%C15%D20% 17、目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是_。A金融互換B金融期權(quán)C金融期貨D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 18、為保障兼并收購(gòu)與杠桿贖買(mǎi)所需資金而引入的“垃圾”債券屬于金融工程在_方面的具體實(shí)踐。A公司理財(cái)B金融工具交易C投資管理D風(fēng)險(xiǎn)管理 19、以_為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A市政債券指數(shù)期貨B市政債券期貨C國(guó)債期貨D倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨 20、我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是_。A1999年12月B2004年5月C2005年4月D2006年1月 21、期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行平倉(cāng)有限和_優(yōu)先的原則。A時(shí)間B價(jià)格C申報(bào)順序D大宗交易 22、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象_。A包括上市證券B包括非上市證券C僅限于上市證券D僅限于非上市證券23、根據(jù)我國(guó)公司法規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有_。A反收購(gòu)B為減少公司資本而注銷(xiāo)股份C維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)D與持有本公司股份的其他公司合并 24、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是_。A在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債B在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還付利息國(guó)債D在上海