2011年證券從業(yè)資格考試大綱變動.doc

2011年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識新舊教材對比情況1.目錄沒有發(fā)生變化。2.具體變化情況每章個別具體內(nèi)容上都有一定的微調(diào)，主要大塊新增或變化情況如下：章節(jié)大塊新增大塊變化第一章保險資金運用管理暫行辦法規(guī)定的保險集團（控股）公司、保險公司從事保險資金運用的比例要求交易所重組與公司化第二章第三章1.債券的分類：按募集方式、擔保性質(zhì)2.國債的分類：按付息方式3.政府支持機構債券4.證券公司次級債務1.地方政府債券的分類2.我國的地方政府債券第四章保本基金部分內(nèi)容第五章中國金融期貨交易所第六章場外交易市場定義1.場外交易市場的特征和功能2.深圳證券交易所綜合指數(shù)類第七章1.會計師事務所申請證券資格的條件2.注冊會計師申請證券許可證的條件證券投資咨詢業(yè)務第八章1.中華人民共和國反洗錢法2.上市公司信息披露管理辦法2011年證券從業(yè)資格考試證券交易新教材大綱變點在本科目新版教材中第七章與第十章基本內(nèi)容沒有變化。需注意的是本書所涉及的“存管銀行”均已改為“指定商業(yè)銀行”。另本書所有數(shù)據(jù)資料已更新為最新數(shù)據(jù)。第一章 證券交易概述本章對金融期權交易部分內(nèi)容進行了改動，重新對金融期權交易進行了闡述。另外需要注意的是本章對合格境外機構投資者的投資范圍進行了變動。第二章 證券交易程序本章證券交易委托內(nèi)容中的“證券公司”改為“經(jīng)紀商”。增加了深圳證券交易所集合競價確定成交價的原則的詳細內(nèi)容。對競價申報時的有效申報價格范圍的內(nèi)容做了一些變動，特別是在不實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍中對上海和深圳交易所首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形分別進行了詳細說明。另需注意的是：在第五節(jié)中，所有的“存管銀行”都改為“指定商業(yè)銀行”。第三章 特別交易事項及其監(jiān)管本章在大宗交易中對深圳交易所可采取的大宗交易方式做了如下修改：“多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000萬張”。對股票交易的特別處理部分內(nèi)容重新做了修訂。新增加了“創(chuàng)業(yè)板股票的退市風險警示和其他風險警示處理” 并刪除了“暫停上市”的內(nèi)容。對掛牌、摘牌、停牌與復牌及除權與除息的內(nèi)容做了部分調(diào)整。另增加了深圳證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項的詳細說明，并對出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施的部分內(nèi)容做了增減。第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務總體來看，本章發(fā)生了很大變動。對經(jīng)紀業(yè)務運營管理主要內(nèi)容進行了具體的界定，增加了相關內(nèi)容，并對原有相關內(nèi)容做了結(jié)構調(diào)整及部分刪節(jié)。刪除了原營運管理內(nèi)容。本章新增一節(jié)“證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管和法律責任”，其部分內(nèi)容為原第四節(jié)內(nèi)容，并另有新增內(nèi)容。第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務本章在“股東大會網(wǎng)絡投票”中新加入了“網(wǎng)絡投票系統(tǒng)”的概念；刪除了“進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知”的內(nèi)容。其他基本內(nèi)容沒有太大的變化。第六章 證券自營業(yè)務在本章中“買賣對象”的內(nèi)容被刪除，新增加了“投資范圍”的內(nèi)容。其他基本內(nèi)容沒有變化。第八章 融資融券業(yè)務客戶開戶、提交擔保品與授信在2010版教材中進行了綜合闡述，而在2011版教材中則對這三點分別進行了詳細說明。第九章 債券回購交易本章僅在第一節(jié)中加入了以下內(nèi)容：“2010年12月3日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司分別發(fā)布上海證券交易所債券業(yè)務指南（商業(yè)銀行專用）和上市商業(yè)銀行參與證券交易所交易登記結(jié)算業(yè)務指南”。2011年證券從業(yè)資格考試投資基金新教材大綱變點本書第三至五章及第八章、第十一至十四章基本內(nèi)容無變化，其他章節(jié)變化如下：第一章 證券投資基金概述本章第一至四節(jié)基本內(nèi)容無變化。第六節(jié)數(shù)據(jù)資料發(fā)生變化，更新為最新數(shù)據(jù)。刪除了以下部分內(nèi)容：“自2006年起，隨著一些封閉式基金陸續(xù)到期轉(zhuǎn)為開放式基金，我國封閉式基金的數(shù)量不斷減少。到2009年末，我國封閉式基金的數(shù)量從高峰時的54只下降到了31只，資產(chǎn)凈值為1238.8億元?！痹黾恿艘粭l新的數(shù)據(jù)“2010年年底，在香港設立分公司的基金公司共有12家?！痹诘谄吖?jié)中刪除了以下部分內(nèi)容：“目前，我國金融結(jié)構存在直接融資和間接融資相對失衡的矛盾，通過證券市場的直接融資比重較小，且有不斷萎縮的態(tài)勢。截至2007年底，超過17萬億元的儲蓄資金滯留在銀行系統(tǒng)，既增大了商業(yè)銀行的經(jīng)營壓力，不利于銀行體制的改革，也增大了整個金融體系的風險?！钡诙?證券投資基金的類型本章第一節(jié)對特殊基金中的保本基金定義做了更改，數(shù)據(jù)資料更新為最新數(shù)據(jù)。第六節(jié)中增了現(xiàn)階段我國保本基金的保本保障機制的內(nèi)容。本章最大變動為增加了第九節(jié)：基金評價與投資選擇。具體包括：基金評價的概念與目的、基金評價的三個角度、基金評級以及基金評價業(yè)務規(guī)范。其中把原第十五章基金評價業(yè)務原則部分轉(zhuǎn)移為本章內(nèi)容。第六章 基金的市場營銷本章第五節(jié)增加了反洗錢客戶風險等級劃分的內(nèi)容。包括反洗錢風險等級劃分的原則和要求以及劃分標準。其余部分基本內(nèi)容沒有變化。第七章 基金的估值、費用與會計核算本章僅刪除了“目前，有基金管理人參考“中證協(xié)基金估計指數(shù)”，采用指數(shù)收益法對部分長期停牌股票進行估值?！边@一句。其余內(nèi)容基本沒有變化。第九章 基金的信息披露本章涉及數(shù)據(jù)部分已更新為最新數(shù)據(jù)。對信息披露中應用XBRL的概況做了如下修改：1.“我國，上市公司自2003年年底就開始嘗試應用XBRL報送定期報告，至今已持續(xù)7年多時間，基金自2008年也啟動了信息披露的XBRL工作，至今已實現(xiàn)了凈值公告、季度報告、年度報告和半年度報告、部分臨時公告的XBRL報送與展示。”2.“目前已發(fā)布凈值公告、季度報告、半年度報告和年度報告、基金合同生效公告及11類臨時公告披露的XBRL模板?！逼渌糠只緝?nèi)容無變化。第十章 基金監(jiān)管本章涉及數(shù)據(jù)部分已更新為最新數(shù)據(jù)。本章第三節(jié)內(nèi)容稍有變化，在基金注冊登記內(nèi)容上新增了部分知識點，對基金登記機構的準入監(jiān)管內(nèi)容做了部分刪除。其他內(nèi)容僅做了結(jié)構調(diào)整。本章第四節(jié)變化比較大，對基金募集申請的核準及基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容做了增加和刪除。另外增加了基金參與股指期貨交易的主要規(guī)定。本章其他內(nèi)容基本沒變。第十五章 基金績效衡量與評價本章主要變化在第一節(jié)，刪除了基金評價的概述，將基金評價業(yè)務的原則轉(zhuǎn)移至第二章第九節(jié)下。其他關于基金評價的內(nèi)容調(diào)整為基金衡量。新增加了基金績效衡量的目的與意義以及基金績效衡量問題的不同視角。本章其他基本內(nèi)容無變化。2011年證券從業(yè)資格考試證券投資分析新教材大綱變點第一章 證券投資分析概述大綱變化的有：熟悉我國證券市場現(xiàn)存的主要投資方法及策略;掌握量化分析法的定義、理論基礎和內(nèi)容;熟悉證券投資分析應注意的問題。第二章 有價證券的投資價值分析與估值方法大綱新增：熟悉影響股票投資價值的內(nèi)外部因素及其影響機制;熟悉計算股票內(nèi)在價值的不同股息增長率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型。第三章 宏觀經(jīng)濟分析大綱新增：熟悉CPI的計算方法以及PPI與CPI的傳導特征，匯率制度。第四章 行業(yè)分析大綱新增：熟悉產(chǎn)業(yè)價值鏈概念。第五章 公司分析大綱新增：熟悉股東權益變動表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式。熟悉公司重大事件的基本含義及相關內(nèi)容。第八章 金融工程學應用分析大綱新增：熟悉alpha套利的基本概念、原理。第九章 證券投資咨詢業(yè)務與證券分析師、投資顧問大綱變化：章名改了，大綱要求也不一樣。第六章和第七章大綱無變化2011年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷新教材大綱變化情況1.新教材刪除了原第四章公司融資，舊教材的第五、六、七、八、九、十、十一章依次變?yōu)樾陆滩牡乃?、五、六、?