咨詢工程師實務考試復習資料.doc

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李蕭蕭的文檔涉及宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃的考試要點重點：宏觀經(jīng)濟運行的衡量；國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃指標分析。一、宏觀經(jīng)濟運行的衡量（頁碼：宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃3135）反映宏觀經(jīng)濟運行的關鍵變量包括產(chǎn)出、就業(yè)和價格。（一）產(chǎn)出的衡量1.國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）：國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），指一個國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。（1）包括名義GDP和實際GDP；（2）三種GDP統(tǒng)計核算方法：生產(chǎn)法（3個產(chǎn)業(yè)部門）從生產(chǎn)方面統(tǒng)計GDP。對經(jīng)濟中所有企業(yè)在一定時期內(nèi)的增加值進行加總。所謂增加值是企業(yè)產(chǎn)出價值減去企業(yè)購買的中間產(chǎn)品價值。對于整個經(jīng)濟來說，所有企業(yè)的增加值之和必定等于所有最終產(chǎn)品和勞務的價值。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=第一產(chǎn)業(yè)增加值+第二產(chǎn)業(yè)增加值+第三產(chǎn)業(yè)增加值收入法（6項）從收入方面統(tǒng)計GDP。經(jīng)濟中一定時期內(nèi)所有生產(chǎn)要素的收入（工資、利息、地租、利潤）的總和，加上折舊和政府間接稅收入。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=工資+租金+利息+利潤+折舊+間接稅支出法（4項支出類型）從支出方面統(tǒng)計GDP。把一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)所有個人和部門購買最終產(chǎn)品和勞務的支出進行匯總。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=消費（C）+投資（I）+政府購買（G）+凈出口（X）（3）潛在GDP：潛在GDP是指經(jīng)濟處于充分就業(yè)時的產(chǎn)出。2.國民生產(chǎn)總值（GNP）：國民生產(chǎn)總值（GNP），指一個國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果。主要是在GDP的基礎上考慮了來自國外的凈要素收入。國民生產(chǎn)總值（GNP）=GDP+來自國外的要素收入-向國外的要素支付3.其它衡量產(chǎn)出與收入的指標：包括國民生產(chǎn)凈值與國內(nèi)生產(chǎn)凈值；國民收入；個人收入；個人可支配收入。（1）國民生產(chǎn)凈值與國內(nèi)生產(chǎn)凈值它們是GDP或GNP扣除折舊以后的余額，是一個國家或地區(qū)一定時期內(nèi)財富存量新增加的部分。它們的內(nèi)涵是：財富存量新增加部分。國內(nèi)生產(chǎn)凈值（NDP）=國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）-折舊國民生產(chǎn)凈值（NNP）=國民生產(chǎn)總值（GNP）-折舊（2）國民收入（NI）國民收入（NI）=國民生產(chǎn)凈值-企業(yè)間接稅（3）個人收入（PI）個人收入（PI）=國民收入（NI）-公司未分配利潤-社會保險稅-凈利息+紅利+政府向個人的轉(zhuǎn)移支付+個人利息收入（4）個人可支配收入（DPI）個人可支配收入（DPI）=個人收入（PI）-個人稅收支付（二）就業(yè)與失業(yè)的衡量1.美國采用“人口調(diào)查隨機抽樣法”，將被調(diào)查人口分為四組：就業(yè)狀態(tài)正在工作（有報酬）失業(yè)狀態(tài)目前無工作非勞動力不能工作或不愿外出工作的勞動力能工作且愿工作2.失業(yè)的類型按失業(yè)的原因分類：摩擦性失業(yè)職位變換結(jié)構(gòu)性失業(yè)供給需求不匹配周期性失業(yè)（需求不足失業(yè)）需求下降按就業(yè)的意愿分類：自愿失業(yè)不滿足現(xiàn)行工資和工作條件非自愿失業(yè)愿意接受現(xiàn)行工資但仍無工作3.充分就業(yè)和充分就業(yè)失業(yè)率（1）充分就業(yè)并不意味著零失業(yè)率。（2）充分就業(yè)失業(yè)率（自然失業(yè)率）是周期性失業(yè)率為零時的失業(yè)率，又被稱作自然失業(yè)率。充分就業(yè)失業(yè)率=摩擦性失業(yè)率+結(jié)構(gòu)性失業(yè)率。（三）價格水平變動的衡量1.通貨膨脹（1）概念通貨膨脹是指總物價或一般物價水平在一定時期內(nèi)持續(xù)的普遍的上升過程，或者說貨幣價值在一定時期內(nèi)持續(xù)的下降過程。（2）通貨膨脹的類型：溫和的通貨膨脹：年物價水平上升速率在10%以內(nèi)。嚴重的通貨膨脹：年物價水平上升速率在10%100%。惡性的通貨膨脹：年物價水平上升速率超過100%。（3）通貨膨脹的成因：需求拉動型通貨膨脹：總需求過度增長，需遠遠大于供。成本推動型通貨膨脹：供給方面成本提高引起價格水平持續(xù)和顯著上漲。需求拉動與成本推進相互作用型通貨膨脹：前兩者共同作用。結(jié)構(gòu)性通貨膨脹：經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不平衡引起的一般物價水平的持續(xù)上漲。2.衡量價格水平變動的指標消費物價指數(shù)（CPI）：普通消費者購買一組固定消費品的價格變動。GDP平減指數(shù)：名義GDP/實際GDP。生產(chǎn)價格指數(shù)（PPI）：衡量生產(chǎn)或批發(fā)環(huán)節(jié)的價格指數(shù)。 二、投資的分類（頁碼：工程咨詢概論第5頁，補充）（一）按投資渠道（參見關于建設項目經(jīng)濟評價工作的若干規(guī)定）1.實行審批的政府投資項目根據(jù)政府投資主管部門的要求，按照建設項目經(jīng)濟評價方法、建設項目經(jīng)濟評價參數(shù)執(zhí)行。2.實行核準制和備案制的企業(yè)投資項目根據(jù)核準機關或者備案機關以及投資者要求，選用建設項目經(jīng)濟評價方法和相應的參數(shù)。（二）按形成資本的用途1.生產(chǎn)性投資項目：物質(zhì)生產(chǎn)領域的投資。2.非生產(chǎn)性投資項目：非物質(zhì)生產(chǎn)領域的投資。（三）按資產(chǎn)形態(tài)1.固定資產(chǎn)投資：用于購建新的固定資產(chǎn)或者更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。2.流動資產(chǎn)投資：用于購買、儲存勞動對象以及生產(chǎn)過程和流通過程中的在產(chǎn)品、產(chǎn)成品等周轉(zhuǎn)使用的資金。（四）按投資主體的經(jīng)濟類型1.國有經(jīng)濟投資2.集體經(jīng)濟投資3.個體經(jīng)濟投資4.聯(lián)營經(jīng)濟投資5.股份制經(jīng)濟投資6.外商投資（五）按固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成1.建筑安裝工程費2.設備與工器具購置費3.其他費用等（六）按資金來源1.國家預算內(nèi)投資2.國內(nèi)貸款3.利用外資4.自籌投資5.其他投資等 三、主要稅種稅收政策對投資項目的影響（頁碼：宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃114124）（一）商品勞務稅制度1.增值稅增值稅是對銷售貨物或提供勞務過程中實現(xiàn)的增值額征收的一種稅。目前，增值稅是我國政府特別是中央政府財政收入最主要的來源，其收入居各稅之首。消費型增值稅扣除固定資產(chǎn)價款（東北老工業(yè)基地試行）收入型增值稅扣除固定資產(chǎn)折舊生產(chǎn)型增值稅不扣除，相當于生產(chǎn)資料+消費資料（我國大部分地區(qū)采用）2.消費稅征收范圍；消費稅稅率；納稅環(huán)節(jié)。3.營業(yè)稅營業(yè)稅是對有償提供應稅勞務、轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)和銷售不動產(chǎn)的單位和個人取得的營業(yè)額征收的一種稅。計稅依據(jù)；征收范圍；稅率。（二）所得稅制度1.企業(yè)所得稅中華人民共和國企業(yè)所得稅法規(guī)定的企業(yè)所得稅稅率是25%。2.個人所得稅（三）其他稅收制度（1）資源稅（2）土地增值稅（3）房產(chǎn)稅（4）關稅關稅是指國家對進出本國國境或關境的應稅貨物、物品征收的一種稅。包括進口稅、出口稅和過境稅等。（5）國際稅收四、國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃指標分析（頁碼：宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃181183）1.主要目標（1）經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展（2）結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進展（3）科技教育水平明顯提高（4）資源節(jié)約環(huán)境保護成效顯著（5）人民生活持續(xù)改善（6）社會建設明顯加強（7）改革開放不斷深化2.規(guī)劃指標（見P183）“十二五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展的主要指標指 標2010年2015年年均增長（%）屬性經(jīng)濟發(fā)展國內(nèi)生產(chǎn)總值（萬億元）服務業(yè)增加值比重（%）城鎮(zhèn)化率（%）39.84347.555.84751.5744預期性預期性預期性 科技教育九年義務教育鞏固率（%）高中階段教育毛入學率（%）研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重（%）每萬人口發(fā)明專利擁有量（件） 89.782.51.75 1.7 93872.2 3.3 3.34.50.45 1.6 約束性預期性預期性預期性 資源環(huán)境耕地保有量（億畝）單位工業(yè)增加值用水量降低（%）農(nóng)業(yè)灌溉用水有效利用系數(shù)非化石能源占一次能源消費比重（%）單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消費降低（%）單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低（%）18.180.508.318.180.5311.4601.2 0300.033.11617約束性約束性預期性約束性約束性約束性主要污染物排放總量減少（%）化學需氧量二氧化硫氨氮氮氧化物881010約束性 森林增長森林覆蓋率（%）森林蓄積量（億立方米）20.3613721.661431.36約束性 人民生活城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（元）農(nóng)村居民人均純收入（元）城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（%）城鎮(zhèn)新增就業(yè)人數(shù)（萬人）城鎮(zhèn)參加基本養(yǎng)老保險人數(shù)（億人）城鄉(xiāng)三項基本醫(yī)療保險參保率（%）城鎮(zhèn)保障性安居工程建設（萬套）全國總?cè)丝冢ㄈf人）人均預期壽命（歲）1810959194.12.5713410073.5 268108831053.57小于1390074.5 774500133600小于7.21預期性預期性預期性預期性約束性約束性約束性約束性預期性 備注：（1）國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民收入絕對值按照2010年價格計算，增長速度按照可比價格計算；（2） 內(nèi)為5年累計數(shù)；（3）城鄉(xiāng)三項基本醫(yī)療保險參保率是指年末參加城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險、城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險和新型農(nóng)村合作醫(yī)療的總?cè)藬?shù)與年末全國總?cè)丝谥?；?）城鄉(xiāng)居民收入增長按照不低于國內(nèi)生產(chǎn)總值增長預期目標確定，在實踐中努力實現(xiàn)和經(jīng)濟發(fā)展同步。涉及工程咨詢概論的考試要點重點：投資建設各階段工程咨詢服務內(nèi)容；咨詢方法；工程咨詢服務招標。主要講解：一、我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃（頁碼：工程咨詢概論P35-36）（1）加快工程咨詢理論方法和技術創(chuàng)新。包括：樹立符合科學發(fā)展觀要求的新咨詢理念、加快開展工程咨詢理論方法和技術創(chuàng)新研究、推動創(chuàng)新研究成果的應用。（2）促進工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展。包括：加快推進工程項目全過程管理、大力加強投資決策咨詢工作、切實注重后評價工作、積極開發(fā)新領域業(yè)務。二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)（頁碼：工程咨詢概論5355工程咨詢單位市場開發(fā)）1.工程咨詢市場（1）國內(nèi)工程咨詢市場格局工程咨詢已受到政府部門、企業(yè)、事業(yè)等單位的普遍重視，工程項目咨詢?nèi)蝿樟吭絹碓酱?，對工程咨詢單位的技術水平和咨詢服務的質(zhì)量要求越來越高。中國加入世貿(mào)組織過渡期結(jié)束后，一個全面開放的工程咨詢市場正在逐步形成。（2）國際工程咨詢市場特點國際工程咨詢簽約各方通常屬于不同的國家，受多國不同法律的制約，不同的法律、稅務、會計法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟發(fā)展水平，不同的社會文化環(huán)境和地理氣候條件等。這些因素遠比國內(nèi)市場環(huán)境復雜得多。國際工程咨詢項目往往受工程所在國政治、經(jīng)濟等各種風險的影響，風險性對較大。在合同管理方面，雖然國際工程項目應嚴格地按照國際通用合同條件和國際慣例進行管理，但項目參與各方往往來自不同的國家，對合同條款的理解易于產(chǎn)生歧義，當出現(xiàn)爭端時，處理起來往往較為復雜和困難。國際工程咨詢通常采用國際被廣泛接受的發(fā)達國家的標準、規(guī)范和規(guī)程，但也涉及工程所在國使用的標準、規(guī)范和規(guī)程。2.市場調(diào)查與營銷環(huán)境分析市場調(diào)查的內(nèi)容包括：政治法律環(huán)境調(diào)查；經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查；社會人文環(huán)境調(diào)查；技術應用環(huán)境調(diào)查；市場容量調(diào)查。咨詢營銷環(huán)境分析是指依據(jù)市場調(diào)查資料，分析咨詢單位自身所面臨的市場環(huán)境，識別將會給咨詢單位帶來市場機會和威脅的主要因素。3.目標市場選擇與市場定位（1）市場細分。按區(qū)域、專業(yè)領域、技術類型細分。（2）目標市場選擇。外部環(huán)境因素包括：工程所在國家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟發(fā)展狀況與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場秩序與競爭狀況等。自身條件包括：經(jīng)營范圍、專業(yè)特長、技術力量、資金能力、管理水平、地域和文化背景優(yōu)勢等。（3）市場定位。（4）主要營銷手段。建立網(wǎng)頁爭取客戶舉薦廣告宣傳樹立品牌形象專業(yè)出版物保持良好的公共關系4.項目的分析與選擇第一步，由公司的業(yè)務開發(fā)部門（市場部）完成項目分析；第二步，專業(yè)部門深入分析項目；第三步，編寫咨詢服務建議書，遞交建議書。三、工程咨詢單位的風險管理（頁碼：工程咨詢概論7478）1.全面風險管理（1）定義：指圍繞總體經(jīng)營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系。（2）風險管理的基本流程：風險識別風險分析風險應對風險監(jiān)控2.風險的類別（1）政治風險。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動亂；對外關系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機；對外開發(fā)程度低，存在保護主義或排外性；政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務等。（2）市場風險。如匯率不停地漲落，市場信息會不停地變化等。（3）管理風險。如對國際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗不足等。（4）法律風險。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴等。（5）財務風險。如資金周轉(zhuǎn)、財務制度約束等產(chǎn)生的風險。（6）道德風險。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風險。3.工程咨詢單位風險管理策略（1）針對咨詢單位的風險管理策略1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)2）健全內(nèi)部風險控制制度3）建立咨詢單位的信用評級制度4）建立責任賠償制度5）推廣擔保制度6）建立工程保險制度7）實行合伙人機制（2）針對咨詢?nèi)藛T的風險管理策略1）強化合同履約意識2）提高專業(yè)技能3）投保職業(yè)責任保險4）加強自身管理5）提高職業(yè)道德素質(zhì)四、投資建設各階段工程咨詢服務內(nèi)容（頁碼：工程咨詢概論81148）（一）規(guī)劃咨詢1.規(guī)劃咨詢的內(nèi)容（P8182）（1）規(guī)劃前期準備階段的咨詢工作內(nèi)容（2）實地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容（3）咨詢研究階段的工作內(nèi)容（4）規(guī)劃方案編制階段的咨詢工作內(nèi)容（5）報批和實施階段的咨詢工作內(nèi)容（6）跟蹤、監(jiān)測與實施階段的咨詢工作內(nèi)容2.規(guī)劃制定咨詢（P8485）（1）發(fā)展目標（2）發(fā)展思路和開發(fā)方案（3）規(guī)劃條件（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策（5）投資方案和備選項目3.規(guī)劃評估咨詢（P8586）（1）規(guī)劃評估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實施前的評估咨詢和規(guī)劃實施的評估咨詢。（2）評估單位及評估形式。宏觀經(jīng)濟運行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實施措施到位情況、規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應程度、對重大問題的解決程度。（3）規(guī)劃評估步驟。明確評估目標，熟悉評估對象；分析評估對象的特征因素；確定評估指標體系；確定評估準則；進行評估論證。（二）政策研究咨詢內(nèi)容（P8788）（1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時機與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與損益、波及與影響、實施與檢驗。（2）政策評價咨詢。包括必要性、可行性、科學性、操作性、認知度、滿意度、成功度等評價。（3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識功底、較強的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設計水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗。（三）工程項目前期階段咨詢（P88110）1.工程項目前期咨詢的內(nèi)容（1）項目業(yè)主委托的項目前期咨詢企業(yè)投資項目的前期咨詢。主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關專題研究報告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務。企業(yè)投資項目核準和備案咨詢。按照政府核準機關或備案機關的要求，編寫項目核準申請報告、項目備案文件，以便政府對企業(yè)投資項目進行核準或備案等行政許可。資金申請咨詢。是指咨詢工程師接受委托，編寫資金申請報告。（2）政府部門委托的項目前期咨詢政府投資項目的可行性研究咨詢政府投資項目評估咨詢政府核準項目評估咨詢（3）金融機構(gòu)委托的項目前期咨詢2.企業(yè)投資項目前期咨詢（1）投資機會研究分析投資動機，把握投資目標鑒別投資機會具體項目論證包括：資源利用開發(fā)型項目、填補市場空白型項目、科技領先型項目、配套服務型項目、公共領域市場化運作項目。（2）初步可行性研究（3）可行性研究（重點）企業(yè)投資項目可行性研究3.政府投資項目前期咨詢（1）政府直接投資項目（2）政府注入資本金項目4.企業(yè)投資項目核準和備案咨詢（1）項目核準申請報告的性質(zhì)和作用（2）企業(yè)投資項目核準申請報告的編寫（3）外商投資項目核準申請報告的編寫（4）境外投資項目申請報告的編寫（5）企業(yè)投資項目備案咨詢5.政府性資金申請咨詢 （1）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點（2）高新技術產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告的編寫（3）財政貼息項目資金申請報告的編寫（4）政府外債項目資金申請報告的編寫6.工程項目咨詢評估（1）工程咨詢評估的種類。企業(yè)委托的咨詢評估、金融機構(gòu)委托的咨詢評估、項目核準機關委托的評估、政府投資管理部門委托的咨詢評估、政府部門委托對資金申請報告的咨詢評估。（2）企業(yè)投資項目可行性研究報告的咨詢評估。（3）政府投資項目可行性研究報告的評估。（4）項目核準申請報告的評估。（5）資金申請報告的咨詢評估。7.節(jié)能評估（新增加）（1）政策法規(guī)規(guī)定（2）節(jié)能評估方法。政策導向判斷法、標準規(guī)范對照法、專家經(jīng)驗判斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標法、能量平衡分析法。（3）節(jié)能評估報告書內(nèi)容深度要求。評估依據(jù)，項目概況，能源供應情況分析評估，項目建設方案節(jié)能評估，項目能源消耗及能效水平評估，節(jié)能措施評估，結(jié)論、存在的問題以及建議，附圖、附表。（四）工程項目準備階段咨詢（P111118）1.工程勘察設計咨詢內(nèi)容工程勘察工作任務包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。工程設計一般分為“擴初設計”（習慣稱初步設計）和“施工圖設計”兩個階段；對于大型工程或技術難度高的工程，實行三階段設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求。2.工程項目的融資咨詢（1）項目融資方式分類和融資渠道；（2）融資咨詢服務的主要內(nèi)容。3.工程與貨物采購咨詢（1）采購方式（2）招標與投標程序（3）咨詢服務內(nèi)容咨詢工程師的任務主要是協(xié)助建設單位編制招標文件，計算標底，進行資格預審、確定合格投標人，評審投標文件，參加合同談判和簽訂合同等。4、招標代理（1）招標代理機構(gòu)的作用（2）招標代理機構(gòu)的設立（3）招標代理機構(gòu)的職責（五）工程項目實施階段的咨詢（P119127）1.工程項目合同管理（1）合同類型選擇。建造合同、設計建造合同、EPC/交鑰匙合同；單價合同、總價合同、成本加酬金合同。（2）合同管理準備階段的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質(zhì)量和費用進行控制和管理。2.工程監(jiān)理（1）工程監(jiān)理的中心任務“三控三管一協(xié)調(diào)”。“三控”指工程項目的目標控制（管理），就是控制經(jīng)過科學地規(guī)劃所確定的建設項目的工程進度、工程質(zhì)量、工程造價等三大目標；“三管”指建設工程合同管理、安全管理和信息管理；“一協(xié)調(diào)”指對建設工程中的各種矛盾和問題進行協(xié)調(diào)。（2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則。3.設備監(jiān)理（1）設備監(jiān)理工作范圍設備設計監(jiān)理設備采購監(jiān)理設備制造監(jiān)理設備安裝監(jiān)理設備調(diào)試監(jiān)理（2）設備監(jiān)理單位的地位與組織機構(gòu)（3）設備監(jiān)理的中心任務“三控制三管理”。設備進度控制、設備質(zhì)量控制、設備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。4.工程項目竣工咨詢（1）工程項目竣工驗收內(nèi)容。工程項目竣工和工程項目驗收。（2）試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢、經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢、員工招聘與培訓、技術應用于消化評價、生產(chǎn)管理咨詢。（六）工程項目后評價（P127141）1.工程項目后評價的任務項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目的規(guī)劃目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿帐牵喉椖咳^程的回顧和總結(jié)從項目的前期準備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個階段的實施過程、查找問題，分析原因。項目效果和效益的分析評價對項目的工程技術成果、財務效益、經(jīng)濟效益、環(huán)境影響、社會影響等進行分析評價，對照項目可研評估的結(jié)論和主要指標，找出變化和差別。項目目標和持續(xù)性的評價對項目目標的實現(xiàn)程度及其適應性、項目的持續(xù)發(fā)展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結(jié)論。總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出對策建議2.項目后評價的范圍和內(nèi)容全過程各階段的回顧和總結(jié)，即從項目的決策、準備、實施到運營，全面系統(tǒng)地對各個階段總結(jié)進行的過程，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。（1）前期決策的總結(jié)與評價。可行性研究的總結(jié)評價、項目評估的總結(jié)評價、項目決策的評價。（2）準備階段的總結(jié)與評價。勘察設計、投融資方案、采購工作、開工準備等評價。（3）建設實施階段總結(jié)與評價。合同執(zhí)行的分析評價、工程實施與管理評價、項目資金使用的分析與評價、項目竣工評價。（4）運營階段的總結(jié)評價。項目運營狀況的小結(jié)、項目效益監(jiān)測。3.項目后評價的基本指標（1）項目技術效果評價。（2）財務和經(jīng)濟效益評價。（3）環(huán)境影響評價。（4）項目社會影響評價。（5）項目的管理效果評價。4.項目成功度評價（1）完全成功。（2）基本成功。（3）部分成功。（4）不成功。（5）失敗。5.項目后評價工作程序（1）接受后評價任務，簽訂工作合同或評價協(xié)議。（2）成立后評價小組，制訂評價計劃。（3）設計調(diào)查方案，聘請有關專家。（4）閱讀文件，收集資料。（5）開展調(diào)查，了解情況。（6）分析資料，形成報告。（7）提交后評價報告，反饋信息。6.中央政府投資項目后評價（1）評價內(nèi)容。（2）后評價管理與監(jiān)督。（3）后評價成果應用。7.中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價（1）后評價內(nèi)容。（2）后評價方法。（3）后評價的實施。（4）后評價成果的應用（七）項目管理（P141148）（1）工程項目管理的主體和對象（2）工程項目管理的層次（3）工程項目管理的目的（4）工程項目管理制度主要有：投資項目資本金制度、項目法人責任制、建設項目招標投標制度、工程建設監(jiān)理制度、建設工程合同制度、項目經(jīng)理責任制（5）工程項目管理模式包括：自行管理模式、分項委托管理模式、專業(yè)機構(gòu)管理模式、工程項目代建模式五、現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁碼：工程咨詢概論149153）1.現(xiàn)代工程咨詢方法的概念2.現(xiàn)代工程咨詢方法體系構(gòu)成：見下圖6-1（1）哲學方法（2）邏輯方法（3）專業(yè)方法3.現(xiàn)代工程咨詢方法分類（1）按照方法應用的領域分類通用方法專業(yè)方法（2）按照方法對數(shù)學模型的應用分類定性分析方法定量分析方法定性定量相結(jié)合的分析方法（3）按照方法的用途分類調(diào)查法統(tǒng)計分析方法預測分析方法決策分析方法六、調(diào)查法的應用（頁碼：工程咨詢概論153154）1.問卷調(diào)查項目立項過程和社會評價中多用。2.專家調(diào)查這種調(diào)查法可在經(jīng)濟評價中采用。3.現(xiàn)場調(diào)查工程設計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查法。4.現(xiàn)場測量5.歷史資料調(diào)查6.文案調(diào)查重點：什么情況下用什么方法。七、對比法的應用（頁碼：工程咨詢概論154156）1.有無對比有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)之比。2.前后對比將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當年運量之比。3.橫向?qū)Ρ葯M向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類似項目的比較。橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治?，也可以用于行業(yè)發(fā)展研究。4.規(guī)制對比咨詢?nèi)藛T應遵循和比照相關規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務。5.標準對比標準對比是將項目的可驗證指標與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學性和有效性。6.方案對比任何擬建項目在設計時一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。重點：方法的內(nèi)涵。八、系統(tǒng)分析法的應用（頁碼：工程咨詢概論156162）系統(tǒng)分析的內(nèi)容：（1）系統(tǒng)研究（2）系統(tǒng)設計（3）系統(tǒng)量化（4）系統(tǒng)評價（5）系統(tǒng)協(xié)調(diào)九、邏輯框架法的應用（頁碼：工程咨詢概論162175）1.邏輯框架法的概念（1）邏輯框架法的基本概念邏輯框架法是目前國際上廣泛用于規(guī)劃、項目、活動的策劃、分析、管理、評價的基本方法。邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。（2）邏輯框架法的基本結(jié)構(gòu)邏輯框架的基本結(jié)構(gòu)是一個44的矩陣，如表6-1所示。表6-1邏輯框架矩陣的基本結(jié)構(gòu)層次綱要客觀驗證指標驗證方法假定外部條件目標/影響目標指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)目標的主要條件目的/作用目的指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)目的的主要條件產(chǎn)出/結(jié)果產(chǎn)出物定量指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)產(chǎn)出的主要條件投入/措施投入物定量指標監(jiān)測和