內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審程序.doc

內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審程序文件編號(hào)WI-ZZ-001文件版本A/0制定部門制造中心三階文件制定日期2013-7-23頁(yè) 碼第5/5頁(yè)1.0目的 1.1為確保質(zhì)量、環(huán)境體系的實(shí)施符合質(zhì)量、環(huán)境保證能力要求,質(zhì)量、環(huán)境體系得到有效實(shí)施和保持,并采取有效的糾正、預(yù)防措施來進(jìn)一步提高質(zhì)量、環(huán)境管理體系的符合性和有效性。 1.2通過策劃和實(shí)施內(nèi)部審核，查明質(zhì)量、環(huán)境管理體系的實(shí)施是否符合策劃安排及強(qiáng)制性產(chǎn)品要求、工廠質(zhì)量保證能力要求，是否得到有效實(shí)施和保持，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取措施持續(xù)改進(jìn)。2.0適用范圍 適用于公司內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境管理體系和產(chǎn)品一致性的審核工作。3.0職責(zé) 3.1管理者代表 3.1.1擬訂 年度內(nèi)部質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃。 3.1.2宣告執(zhí)行內(nèi)部評(píng)審與指派主任評(píng)審員。 3.1.3不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告的核準(zhǔn)。 3.1.4將內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審、產(chǎn)品一致性的審核結(jié)果呈報(bào)相關(guān)人員。 3.2主任評(píng)審員 3.2.1選擇評(píng)審小組成員。 3.2.2主導(dǎo)評(píng)審的進(jìn)行。 3.2.3擬制評(píng)審報(bào)告。 3.2.4啟始、結(jié)束會(huì)議的主持與不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告的改善效果的審核。3.3評(píng)審員 3.3.1與主任評(píng)審員合作并支持之。 3.3.2對(duì)交付的責(zé)任應(yīng)作有效地規(guī)劃與執(zhí)行，依評(píng)審項(xiàng)目深入現(xiàn)場(chǎng)作詳細(xì)評(píng)審。 3.3.3提報(bào)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果。 3.3.4依客觀行事，不逾越評(píng)審范圍。 3.3.5填寫不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告,并對(duì)不符合事項(xiàng)進(jìn)行追蹤確認(rèn)其改善結(jié)果。 3.4被評(píng)審者 3.4.1告知所屬或相關(guān)人員有關(guān)評(píng)審的目的和范圍。 3.4.2與評(píng)審員合作，以便達(dá)成評(píng)審目的。 3.4.3根據(jù)不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告決定并采取矯正或預(yù)防措施。4.0定義 無5.0運(yùn)作程序 5.1內(nèi)部評(píng)審流程圖： 5.2評(píng)審的規(guī)劃 管理者代表應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制訂 年度內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃，根據(jù)評(píng)審計(jì)劃在預(yù)定評(píng)審前一個(gè)月指派主任評(píng)審員，以利主任評(píng)審員有充分的時(shí)間規(guī)劃，審核規(guī)劃必須每年更新。 5.2.1評(píng)審時(shí)機(jī) 5.2.1.1年度評(píng)審 本公司每半年實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審一次。 5.2.1.2不定時(shí) 由管理者代表依實(shí)際運(yùn)作需要安排。例如：組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、環(huán)境體系發(fā)生重大改 變或發(fā)生內(nèi)部和外部重大的質(zhì)量、環(huán)境投訴時(shí)更改評(píng)審時(shí)機(jī)、增加審核頻率。 5.2.2主任評(píng)審員、評(píng)審員資格認(rèn)定 合格評(píng)審人員，須同時(shí)符合下列各條件，并由人力資源部建立、保存評(píng)審人員的相關(guān)資料。 5.2.2.1學(xué)歷：高中（含高中）以上 5.2.2.2入廠年資：半年以上，或具有類似相關(guān)經(jīng)歷。 5.2.2.3 受廠內(nèi)、外之內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審相關(guān)訓(xùn)練6小時(shí)以上(主任評(píng)審員須12小時(shí) 以上)，或持有證書者。5.2.2.4經(jīng)管理者代表確認(rèn)有資格的人員。 5.2.3當(dāng)公司內(nèi)部合格評(píng)審員不能滿足工作需要時(shí)，可由主任評(píng)審員指派有能力且對(duì)ISO9000或ISO14001相關(guān)條文有一定了解的人員做實(shí)習(xí)生參加評(píng)審工作。實(shí)習(xí)生經(jīng)歷三次內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審后經(jīng)管理代表確認(rèn)有資格可登記為合格評(píng)審員。 5.3內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審準(zhǔn)備 主任評(píng)審員接到內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審指令后，依以下規(guī)定成立評(píng)審小組，發(fā)出內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境評(píng)審?fù)ㄖ?，召開評(píng)審小組評(píng)審前會(huì)議等。 5.3.1成立評(píng)審小組 主任評(píng)審員依評(píng)審項(xiàng)目、范圍或部門選擇評(píng)審小組成員并考慮： 5.3.1.1評(píng)審員不得評(píng)審與其職務(wù)有直接責(zé)任關(guān)系的部門。5.3.1.2被評(píng)審項(xiàng)目、范圍的性質(zhì)應(yīng)與評(píng)審員的經(jīng)驗(yàn)、能力一致。 5.3.2發(fā)出內(nèi)部評(píng)審?fù)ㄖ?內(nèi)部質(zhì)量評(píng)審?fù)ㄖ膬?nèi)容包括： 5.3.2.1評(píng)審的范圍。 5.3.2.2評(píng)審時(shí)所遵循的標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)。 5.3.2.3評(píng)審小組成員。 5.3.2.4評(píng)審行程表。 評(píng)審行程內(nèi)容可參考以下項(xiàng)目： 5.3.2.4.1評(píng)審日期及每日時(shí)間分配：每日評(píng)審開始時(shí)間以上班一小時(shí)后為宜，以使各部門可從容安排當(dāng)日工作，專心接受評(píng)審。 5.3.2.4.2評(píng)審項(xiàng)目與評(píng)審人員。 5.3.2.4.3評(píng)審首日以半小時(shí)到一小時(shí)召開啟始會(huì)議。 5.3.2.4.4安排評(píng)審小組檢討會(huì)議：評(píng)審小組檢討會(huì)議應(yīng)于結(jié)束會(huì)議前安排，以討論評(píng)審結(jié)果和填寫不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告。若需要時(shí)亦可于當(dāng)日評(píng)審結(jié)束前召開評(píng)審小組檢討會(huì)議，以討論當(dāng)日評(píng)審結(jié)果，填寫不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告或?qū)Υ稳盏脑u(píng)審做必要的調(diào)整。 5.3.2.4.5安排結(jié)束會(huì)議：若在允許的情況下，結(jié)束會(huì)議可考慮在評(píng)審結(jié)束后的次日早晨召開，如此評(píng)審結(jié)果可引起到會(huì)人員的充分注意及使評(píng)審小組有充裕的時(shí)間討論和完成不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告。 5.3.2.5其它與本次評(píng)審有關(guān)的事項(xiàng)。 5.4啟始會(huì)議 在正式評(píng)審前由主任評(píng)審員主持啟始會(huì)議，管理者代表及各被評(píng)審單位主管均應(yīng)參加會(huì)議，會(huì)議以簡(jiǎn)短為原則，會(huì)議議程可分為： 5.4.1確立評(píng)審目的、范圍、評(píng)審方法（評(píng)審時(shí)所采用的方法）。 5.4.2介紹評(píng)審小組成員。 5.4.3確認(rèn)評(píng)審排程與結(jié)束會(huì)議的時(shí)間及到會(huì)人員。 5.4.4澄清到會(huì)人員所提出的問題。 5.5現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 5.5.1被評(píng)審單位的配合 5.5.1.1提供評(píng)審小組所需的各項(xiàng)資源，以確保評(píng)審工作能有效進(jìn)行。 5.5.1.2與評(píng)審人員合作，以便達(dá)成評(píng)審目的。 5.5.2進(jìn)行評(píng)審 評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審應(yīng)通過面談、文件審查及觀察相關(guān)區(qū)域的活動(dòng)收集客觀證據(jù)。評(píng)審員在評(píng)審過程中，應(yīng)時(shí)時(shí)掌握評(píng)審原則（技巧）的運(yùn)用： 5.5.2.1可利用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告，以輔助記憶維持評(píng)審進(jìn)行的連續(xù)性與深度。 5.5.2.2確定評(píng)審不是在會(huì)議室或辦公室進(jìn)行，而是在“工作現(xiàn)場(chǎng)”進(jìn)行。 5.5.2.3掌握評(píng)審是在評(píng)審員主導(dǎo)下進(jìn)行，而不是由被評(píng)審單位引導(dǎo)。 5.5.2.4掌握評(píng)審目標(biāo)，不逾越評(píng)審范圍。 5.5.2.5依客觀行事并取得客觀證據(jù)，對(duì)足以影響評(píng)審結(jié)果或可能需要進(jìn)一步評(píng)審的任何證據(jù)跡象應(yīng)保持警覺。 5.5.2.6確認(rèn)及澄清所有“口頭”資訊。 5.5.2.7使用備忘錄，記錄須查證的事項(xiàng)。 5.5.2.8使用被評(píng)審單位的習(xí)慣用語，以減少溝通障礙。 5.5.3填寫現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告 在評(píng)審過程中評(píng)審員應(yīng)將所觀察的情形及不符合事項(xiàng)填寫于現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告上并附上必要的輔助資料。 5.6評(píng)審小組檢討會(huì)議 由主任評(píng)審員主持，檢討現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容。 5.6.1決定將列入不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告內(nèi)的內(nèi)容。 5.6.2提報(bào)評(píng)審過程中所遇到的主要障礙。 5.6.3檢討缺點(diǎn)所代表的意義。 5.6.4綜合被評(píng)審單位的優(yōu)劣點(diǎn)。 5.7結(jié)束會(huì)議 在評(píng)審結(jié)束后由主任評(píng)審員主持結(jié)束會(huì)議，以確定高階管理人員、被評(píng)審單位清楚地了解評(píng)審結(jié)果。結(jié)束會(huì)議的參與人員包括管理者代表和被評(píng)審單位主管。會(huì)議議程可包括： 5.7.1提報(bào)審查結(jié)果及其所代表的意義。 5.7.2提報(bào)所發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)個(gè)數(shù)，并加以分類。 5.7.3提報(bào)所發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)。 若不符合事項(xiàng)經(jīng)進(jìn)一步的討論或由被評(píng)審單位提出額外之資料輔助，經(jīng)主任評(píng)審員裁決取消此不符合事項(xiàng)時(shí)需在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告內(nèi)加以注記。 5.7.4提報(bào)評(píng)審過程中所遇到的主要障礙。 5.8擬制評(píng)審報(bào)告與分發(fā) 5.8.1擬制評(píng)審報(bào)告。 主任評(píng)審員應(yīng)在評(píng)審會(huì)議后的一個(gè)星期內(nèi)，完成評(píng)審報(bào)告并交管理者代表簽核。 評(píng)審報(bào)告的擬制內(nèi)容包括： 5.8.1.1評(píng)審報(bào)告正文 5.8.1.1.1評(píng)審總結(jié)。 5.8.1.1.2所發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)個(gè)數(shù)。 5.8.1.2不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告的編號(hào)。 5.8.2分發(fā)評(píng)審報(bào)告 評(píng)審報(bào)告副本分發(fā)給總經(jīng)理、中心負(fù)責(zé)人、管理者代表及各部經(jīng)理，正本交文控中心保存。 5.9發(fā)出及跟催不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告5.9.1評(píng)審結(jié)束會(huì)議后，各評(píng)審員將填寫好的不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告交由評(píng)審員分發(fā)相關(guān)單位，并要求相關(guān)單位按期回復(fù)措施。5.9.2收到不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告的單位，應(yīng)針對(duì)不符合事項(xiàng)提出切實(shí)有效的措施，且回復(fù)完成日期。當(dāng)被審核單位對(duì)不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告內(nèi)容發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，主任評(píng)審員和被評(píng)審單位主管不能達(dá)成共識(shí)時(shí)則由管理者代表裁決。5.9.3評(píng)審員根據(jù)受評(píng)審單位回復(fù)的改善措施，確認(rèn)改善措施是否切實(shí)實(shí)施與全部改善。若改善完畢，則結(jié)案。若改善效果不佳，則重新發(fā)出不符合事項(xiàng)及矯正預(yù)防措施報(bào)告直到不符合事項(xiàng)全部改善為止。 5.9.4已結(jié)案的不