03-工作差錯處罰管理規(guī)定.doc

工作差錯處罰管理規(guī)定 第一條 為端正服務態(tài)度，提高工作質(zhì)量，培養(yǎng)嚴謹細致的工作作風，最大限度地杜絕工作疏漏和細節(jié)差錯，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所指的工作差錯是指在辦文、辦會、辦事過程中，出現(xiàn)的錯漏、遺失、延誤、違反程序等行為。第三條 處罰對象。本著“誰主辦、誰負責”的原則，出現(xiàn)工作差錯時，對主辦部門負責人和主辦者進行同等處罰。第四條 處罰程序。（一）在例行檢查或抽查中發(fā)現(xiàn)工作差錯的，由制度管理總部當場處罰。（二）在審核、討論有關事項時發(fā)現(xiàn)工作差錯的，由制度管理總部當場處罰。（三）工作差錯發(fā)生后，客戶投訴或有關部門提出批評的，由制度管理總部予以核實并按本規(guī)定進行處罰。（四）公司領導發(fā)現(xiàn)并指出工作差錯的，由制度管理總部按照本規(guī)定予以處罰。（五）制度管理總部違反本規(guī)定時，由公司指定的監(jiān)察領導予以處罰。第五條 處罰事項及處罰標準。公司根據(jù)不同的處罰事項確定相應的處罰標準，詳見附件。第六條 業(yè)務支持部門和綜合部門工作出現(xiàn)差錯時，除給予罰款外，還相應予以0.10.5的扣分，納入部門年終考核范圍。 第七條 由于工作差錯造成經(jīng)濟損失的，按照公司相關規(guī)定予以處罰。第八條 本規(guī)定由公司授權制度管理總部負責解釋。第九條 本規(guī)定自發(fā)文之日起執(zhí)行。附件：處罰事項及處罰標準。（一）辦文差錯及處罰標準：1、沒有在會后一個工作日內(nèi)完成會議紀要或抄告單的起草，罰款50元/次。2、公司領導簽發(fā)文件后，沒有在一個工作日之內(nèi)完成文件的制作、分發(fā)，罰款50元/次。3、沒有每天按時接收文件，或在規(guī)定時限內(nèi)未領取公文或函件，罰款10元/次。4、收到文件后，沒有在當天辦理與公司有關的收文登記，罰款10元/次。5、文件傳閱不及時或出現(xiàn)漏傳現(xiàn)象(公司領導開會、外出或會見客人時除外），罰款10元/次。6、文件傳閱出現(xiàn)丟失的，罰款50元/次。7、在批轉(zhuǎn)部門呈報的文件時審核不嚴，有嚴重錯誤沒發(fā)現(xiàn)，罰款50元/次。8、部門呈報的文件沒有在當天呈送公司領導審閱（公司領導開會、外出或會見客人時除外），罰款10元/次。9、對于需要簽署意見的閱辦文件在會簽時未簽注明確意見和日期的，罰款10元/次。10、文字材料（包括合同、項目申報書、盡職調(diào)查報告等項目材料，報告、請示、匯報、會議紀要、領導講話、經(jīng)驗交流、工作方案、管理制度等公文材料，財務報表、統(tǒng)計報表、年度報告等財務資料，新聞通稿、畫冊等宣傳材料）出現(xiàn)涉及資金金額及名稱、涉及權利義務的重要合同條款、涉及風險等關鍵性文字差錯，罰款50元/次；一般性文字差錯（錯字、漏字、別字等），處罰5元/字。11、沒有按時完成有關材料的起草、上報或下發(fā)的，罰款10元/次。12、違反文件閱辦程序的，罰款10元/次。（二）辦(參）會差錯及處罰標準：13、公司決定開會后，沒有立即下達會議通知或錯漏通知，致使與會人員遲到或缺席會議的，罰款50元/次。14、打印、裝訂會議材料出現(xiàn)缺頁、順序錯誤等問題(臨時會議除外)，罰款10元/次。15、無特殊原因，會議資料沒有及時發(fā)給參會人員，罰款10元/次。16、沒有準備好音響、視頻等設備，罰款50元/次。17、會議籌備工作不細，出現(xiàn)議程脫節(jié)、漏項等較大紕漏的，罰款50元/次。18、會議形成的決議沒有及時督辦，罰款10元/次。19、未按規(guī)定程序召集風險控制會、投資決策會等會議，工作出現(xiàn)紕漏的，罰款50元/次。20、會議期間參會人員未關閉通訊工具或設置靜音、振動模式及隨意進出、交頭接耳、打瞌睡等，罰款50元/次。21、與會人員違反會議要求，如著裝等，罰款10元/次。（三）辦事差錯及處罰標準：22、行政管理中，沒有按規(guī)定對下屬公司印章、檔案管理情況進行檢查，罰款10元/次；檔案（包括業(yè)務檔案、會計檔案）管理不善，文件、資料、會計憑證、財務報表未按規(guī)定接收、交存、歸檔、銷毀，出現(xiàn)丟失、損壞等問題，或未按規(guī)定辦理查閱、出借手續(xù)的，罰款10元/次；對采購招標、競價工作程序把關不嚴，出現(xiàn)延誤或脫節(jié)現(xiàn)象，或?qū)Σ少徴袠爽F(xiàn)場監(jiān)督把關不嚴，有問題沒有發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)了問題不予糾正的，罰款50元/次；采購物品出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題未及時處理，罰款50元/次；沒有檢查消防值班情況，造成無人值班或脫崗的，罰款10元/次；沒有按規(guī)定對司機進行行車安全教育，或司機違章造成損失超過1000元事故的，罰款50元/次；沒有及時辦理車輛年檢、保險、油票購置，罰款10元/次；固定資產(chǎn)的實物管理不規(guī)范，調(diào)配不及時，或沒有及時將調(diào)配單報財務部，罰款10元/次；物資采購驗收和工程交付驗收，因不及時、不仔細而出現(xiàn)明顯外觀和質(zhì)量問題的，罰款50元/次。23、客戶服務管理中，接待客戶時態(tài)度不好，造成客戶投訴的，罰款10元/次；未按照規(guī)定時效處理投訴及反饋的，罰款10元/次；因投訴處理人員處理不當造成客戶二次投訴的，罰款50元/次；就同一事件造成三次及以上投訴的，罰款100元/次；接待工作中出現(xiàn)疏漏致使客人不滿的，罰款10元/次。 24、財務管理中，在財務人員輪崗、調(diào)崗過程中沒有做好工作交接造成工作脫節(jié)的，罰款50元/次；違反制度劃轉(zhuǎn)自有資金、報銷費用，或未按文件約定劃轉(zhuǎn)業(yè)務費用的，罰款50元/次；沒有及時向公司領導呈報有關資金等統(tǒng)計報表，罰款50元/次；公司購置或處置固定資產(chǎn)后，沒有及時辦理相關手續(xù)，或相關手續(xù)到齊后未及時進行賬務處理，罰款50元/次；沒有每季度組織一遍財務會計工作檢查，致使有問題未及時發(fā)現(xiàn)的，罰款50元/次；對個人借款超時限沒有及時采取措施的，罰款50元/次；會計核算出現(xiàn)損失性錯賬（除業(yè)務、接口、精算再保、人事等部門提供的原始數(shù)據(jù)錯誤以外），罰款50元/次。員工攜帶公司現(xiàn)金被盜、被搶，按照損失全額賠償；轉(zhuǎn)賬支票填寫錯誤造成支票被退回，罰款50元/次；沒有及時催收款項（包括應收保費）到賬，沒有及時核算資金利息，對其責任人罰款50元/次；在業(yè)務調(diào)度會上，報告財務計劃執(zhí)行情況、工程進度和制度執(zhí)行情況時出現(xiàn)差錯的，罰款50元/次；未按時向主管部門或外審機構(gòu)報送有關業(yè)務、財務、合規(guī)、人力資源、精算再保等報表或數(shù)據(jù)，或提供的數(shù)據(jù)、資料發(fā)生差錯的，罰款50元/次；違反財務管理規(guī)定重復報銷費用的，罰款100元/次。 25、信息管理中，公司網(wǎng)頁內(nèi)容更新未按程序?qū)徍伺鷾驶蚋虏患皶r，罰款10元/次；非外部原因?qū)е鹿揪W(wǎng)頁無法登錄超過4小時，罰款50元/次；未定期備份財務數(shù)據(jù)或因財務軟件維護不好造成數(shù)據(jù)錯誤，罰款10元/次；內(nèi)部信箱連接不暢超過2小時（電信原因、服務器故障、病毒入侵除外），罰款50元/次。26、人力資源管理中，培訓組織工作不嚴謹，出現(xiàn)嚴重紕漏，罰款10元/次。擅自更改員工考勤結(jié)果，對遲到早退者自做主張免于處罰的，罰款100元/次；薪酬福利發(fā)放、社會統(tǒng)籌計算繳納等發(fā)生差錯的，罰款50元/次。 27、合規(guī)管理中，未及時完成業(yè)務合同法律審核的，罰款10元/次；對業(yè)務合同審查不嚴，造成合同條款存在明顯瑕疵的，罰款50元/次；訴訟人員未按規(guī)定出庭或訴訟人員丟失相關證據(jù)材料，罰款100元/次；違反法律事務管理規(guī)定，視情節(jié)輕重罰款50-100元。28、制度管理中，員工不按規(guī)定著裝發(fā)現(xiàn)后不予糾正，或開會期間對違反會場紀律現(xiàn)象不予立即糾正的，罰款10元/次；沒有按年度工作計劃組織制度落實情況檢查，罰款10元/次；沒有按年度計劃進行內(nèi)部審計，財務管理中存在問題而沒有發(fā)現(xiàn)的，罰款10元/次；對經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題調(diào)查處理不及時，罰款10元/次；沒有做到每季度檢查一次員工通訊聯(lián)絡情況，罰款10元/次；總公司職能部門和人員對業(yè)務機構(gòu)的請示、業(yè)務申請、大項目使用數(shù)據(jù)申請，1個工作日內(nèi)未反饋意見的，罰款10元/次。部門之間溝通不夠，造成相互推諉、延誤工作的，罰款50元/次；出現(xiàn)違反制度情況沒有及時處罰，罰款10元/次；內(nèi)審工作出現(xiàn)差錯，造成審計結(jié)論不真實，罰款100元/次；沒有按時完成領導交辦的其他事項，罰款10元/次。 29、投資管理中，對于所有經(jīng)有權決策人確定的投資決策，因為相關責任人具體落實環(huán)節(jié)出錯的，對直接責任人罰款50元/次，造成嚴重后果的按照公司相關規(guī)定執(zhí)行；對于超越投資管理職權的操作，所有直接相關人員罰款100元/次，造成嚴重后果的按照公司相關規(guī)定執(zhí)行；因為對行業(yè)及相關部門投資業(yè)務規(guī)定不熟，造成操作失誤的，對直接責任人罰款50元/次，造成嚴重后果的按照公司相關規(guī)定執(zhí)行。30、保單錄入中，錯誤錄入保單要素，影響保單保費計算，罰款50元/每單。錯誤選擇退保原因，導致退保保費計算錯誤的，罰款20元/每單。錯誤錄入保單要素，影響數(shù)據(jù)統(tǒng)計的；或造成多種影響的；或錯誤錄入渠道、手續(xù)費信息的；或批單類型使用錯誤的罰款20元/每單。錯誤錄入賠案要素，導致賠案無法處理的；或錯誤對賠案進行預付、墊付操作的；或賠案預付、墊付金額錯誤的；或錯誤對保單進行付款、作廢、打印操作的；或已付款保單未及時進行補錄造成保單作廢的；或保單、批單流程未按規(guī)定時效處理完畢，導致賠案無法處理的；或車船稅退稅操作錯誤的；或用戶、角色調(diào)整前未及時對名下業(yè)務進行清理，導致無法處理的罰款10元/每單。理算使用的險別、公式、數(shù)據(jù)、免賠率（額）存在錯誤；或查勘費、檢驗費、訴訟費、獎勵費等費用計算錯誤的罰款50元/每單。31、業(yè)務承保管理中，凡竄用條款費率的對核保人員罰款50元/筆，機構(gòu)負責人罰款100元/筆；系統(tǒng)外出單（套打保單、陰陽保單）的，對機構(gòu)負責人罰款100元/筆；注銷保單沒有保單正本的，對錄單人員罰款50元/每單；投保單、批改申請書無客戶簽章的，對錄單人員罰款50元/每單；代替客戶在投保單簽章的，罰款100元/每單；承保檔案不完整的罰款10元/份；用套用車型或其他手段降低新車購置價以降低保費的，對錄單人員、核保人員各罰款20元/筆；錄入信息和行駛證（或車輛合格證）信息不符影響標的確認的，對錄單人員罰款10元/筆；用符號代替保單必錄項內(nèi)容的，對錄單人員罰款10元/筆；用特別約定擴展保險責任的，對核保人員罰款50元/筆；未按照規(guī)定辦理手續(xù)，擅自委托他人使用自己工號核保的，罰款50元/次；用符號代替核保意見的，罰款10元/筆；保險金額、保險限額確定不合理的，對核保人罰款10元/筆；車輛使用性質(zhì)、車輛種類確定錯誤，對核保人罰款10元/筆；利用批單承保違規(guī)承保業(yè)務的，對核保人罰款10元/筆；存在非正常批減行為的，對核保人罰款50元/筆；被當?shù)乇O(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會查出違規(guī)行為的，罰款50元/筆。32、業(yè)務理賠管理中，未按時進行并完成365監(jiān)控檢查；初始案卷、未決案卷、已決案卷管理不符合規(guī)定；注銷、撤銷、拒賠、追償、特殊案卷未進行專門管理；案卷流轉(zhuǎn)不順暢、不及時、存在遺失單證；未決和已決賠案均無編號，沒有分類存檔保管；已決歸檔賠案的裝訂不符合公司實務規(guī)定的標準；未及時進行報立案登記和查勘調(diào)度；損失項目與客戶索賠申請、事故照片不相符；核賠人意見及簽字不符合公司規(guī)范；理賠單證不齊全，缺少必要單證，隨意簡化理賠流程和簡化必備單證；收款人身份證明材料與被保險人不相符；賠款支付審核不嚴；索賠人的簽章與被保險人或第三者不符，索賠人無資格受償；代替被保險人，在查勘報告簽章的；主辦案人對賠償?shù)姆秶?、項目、標準，判斷錯誤，錯誤估計損失金額，未簽署理算意見；不屬于保險責任的，未及時向被保險人發(fā)出拒絕賠償通知書交強險理賠；對車損、物損、人傷的核價不準確、不合理；被保險人、車輛所有人及車輛的實際權屬與標的不符；出險車輛廠牌型號、號牌號碼（或VIN碼）與保險標的不符；重新理算和數(shù)據(jù)更正無法明確說明原因和錯誤事項，未按規(guī)定及時上報；未按規(guī)定及時上報總公司要求的各類報表、書面材料，罰款20元/每次。理算錯誤、核損差錯幅度在15%（含）以上，罰款50元/筆。33、單證管理中，單證樣稿校對、定稿出現(xiàn)錯誤，導致出現(xiàn)印刷浪費的，罰款100元/每次。總公司單證類型、單證號段系統(tǒng)維護錯誤的；或未及時督促單證印刷進程，導致出現(xiàn)嚴重延誤，影響業(yè)務正常使用的；或單證未按規(guī)定時限進行實物核銷的，罰款50元/每次。未按時完成單證印刷計劃的審核、匯總的；總公司審核、匯總單證印刷計劃出現(xiàn)錯誤，造成不必要單證印刷浪費的；系統(tǒng)發(fā)放號段與實物號段不符的；作廢單證各聯(lián)不齊全的；單證發(fā)生作廢、遺失未及時進行系統(tǒng)狀態(tài)更改的；單證停用后未按照要求及時組織回收轄內(nèi)空白單證實物的；上報的停用單證待銷毀清單存在較大、明顯錯誤的；在總公司審核同意進行銷毀后，未在規(guī)定時間內(nèi)完成實物單證銷毀的，罰款20元/每次。機構(gòu)未按規(guī)定時限上報單證印刷計劃，影響印刷進程的；機構(gòu)單證印刷計劃申報出現(xiàn)錯誤，造成不必要單證印刷浪費的；機構(gòu)收到實物單證后兩個工作日內(nèi)未上報單證回執(zhí)的或上報回執(zhí)錯誤的；總公司收到單證回執(zhí)后未在兩個工作日內(nèi)進行系統(tǒng)放號的；機構(gòu)在收到實物單證后未及時進行登記、入庫的；機構(gòu)在系統(tǒng)號段發(fā)放、上繳后兩個工作日內(nèi)未進行系統(tǒng)入庫的；單證領用、發(fā)放手續(xù)不符合要求的；單證使用過程中，竄單證類型、竄版本、竄號碼使用，造成單證實物與系統(tǒng)不符的；誤進行單證打印、作廢、遺失等操作，造成單證實物與系統(tǒng)狀態(tài)不符的；作廢單證未加蓋作廢章的；分公司審核機構(gòu)上報的手工作廢單證狀態(tài)更改申請時，在未上傳單證各聯(lián)掃描件的情況下審核通過的；單證遺失的，除承擔單證作廢聲明費用外，單證遺失未按照規(guī)定辦理遺失手續(xù)或遺失手續(xù)不符合要求的；分公司審核機構(gòu)上報的遺失單證狀態(tài)更改申請時，未上傳、審核單證遺失手續(xù)和相關材料的情況下審核通過的；單證使用后未按要求及時進行裝訂、歸檔的；未按照規(guī)定時間完成停用單證的回收、盤點；未及時上報待銷毀清單的；單證銷毀后未及時辦理銷毀簽字手續(xù)的；單證銷毀后未按規(guī)定時間上報銷毀情況報告的；總公司未按時完成停用單證銷毀情況報告的；機構(gòu)未按照規(guī)定時間要求對月報數(shù)據(jù)進行核對、確認的，罰款10元/每次。 34、項目管理中，職能部門盡職調(diào)查不盡職，出現(xiàn)重要事實遺漏的，罰款50元/次；項目部門故意隱瞞實情，可能造成決策失誤的，罰款50元/次