稽核會計(jì)工作總結(jié)(精選多篇)VIP

稽核會計(jì)工作總結(jié)(精選多篇) 第一篇：財(cái)務(wù)稽核會計(jì)工作總結(jié) 第二篇：會計(jì)稽核工作思考 第三篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié) 第四篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié) 第五篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié) 更多相關(guān)范文 財(cái)務(wù)稽核會計(jì)工作總結(jié) 一、健全和發(fā)揮會計(jì)核算中心職能，不斷完善會計(jì)集中核算工作 按照2.0網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)軟件的要求，年初我們將系統(tǒng)財(cái)務(wù)與機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)合并為一個帳套進(jìn)行核算，調(diào)整整合財(cái)務(wù)人員,完善了機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理配備了財(cái)務(wù)人員，集中辦理收支結(jié)算，財(cái)務(wù)稽核會計(jì)工作總結(jié)。按照州局財(cái)務(wù)科制定的量化考核評比標(biāo)準(zhǔn)及縣局執(zhí)法責(zé)任制的要求，準(zhǔn)確、及時報(bào)送各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表及臨時性報(bào)表，為領(lǐng)導(dǎo)掌握資金運(yùn)行狀況提供高質(zhì)量的服務(wù)。努力增強(qiáng)服務(wù)意識，不斷提高服務(wù)水平。一方面我們盡職盡責(zé)，熱情服務(wù)，減少環(huán)節(jié)，努力提高辦事效率;另一方面，我們努力搞好中心內(nèi)部的廉潔自律，盡心盡力管好單位的資金。 通過集中核算提高了工作效率，節(jié)約了工作成本，規(guī)范了會計(jì)核算，遏制了單位大手大腳、鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象，有利的促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)。我們根據(jù)工作實(shí)際在原先的基礎(chǔ)上完善了操作性極強(qiáng)的業(yè)務(wù)流程及報(bào)帳憑證，如費(fèi)用報(bào)銷單、報(bào)帳單、派車單、因公出差審批單、派餐單，這些憑證從格式設(shè)計(jì)到使用中的填寫要求，形成了一套內(nèi)部的業(yè)務(wù)規(guī)范。再次，通過參與州局抽調(diào)的內(nèi)部審計(jì)，借鑒各兄弟縣市的先進(jìn)管理理念，進(jìn)一步規(guī)范了財(cái)務(wù)管理。通過與辦公室及其他科室對制度的學(xué)習(xí)討論，發(fā)現(xiàn)在制度執(zhí)行過程中、在具體業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中仍存在一些問題，對這些問題進(jìn)一步修訂完善逐一解決，進(jìn)一步提高了工作質(zhì)量和核算中心人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。 二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)審核監(jiān)督，規(guī)范財(cái)務(wù)收支管理，加大政府采購力度 在會計(jì)集中支付工作中我們堅(jiān)持原則性和靈活性相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了從寬到嚴(yán)的突破，繼續(xù)把好財(cái)務(wù)審核關(guān)，堅(jiān)持原則，敢于監(jiān)督，從源頭上防止腐敗。我們的核算與監(jiān)督，在一定程度上進(jìn)行事前、事中、事后監(jiān)督。每筆重大的財(cái)務(wù)開支，從事前的資金申報(bào)、事中的資金使用狀況以及事后的財(cái)務(wù)報(bào)帳，都置于我們會計(jì)核算中心的監(jiān)督中，大大地減少了資金的浪費(fèi)和不合理的開支，從源頭上預(yù)防了腐敗，把違規(guī)違紀(jì)行為消滅在萌芽狀態(tài)。 在對收入支出的管理上，實(shí)行雙向監(jiān)管，分管機(jī)關(guān)的局長管支出，收入由另外一副局長管理。所有開支都是集體研究決定。嚴(yán)格按預(yù)算細(xì)化收支。對取得的合法收入及時入帳，并實(shí)行票款分離，雙人操作，體現(xiàn)了監(jiān)督管理的嚴(yán)肅性。對所有單筆超過500元的支出由稽核人員先審核，然后到監(jiān)察室審核蓋章后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批方可報(bào)銷。按季對各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支狀況以公告欄的形式進(jìn)行公示，隨時接受大家的監(jiān)督。通過不斷加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理工作，進(jìn)一步規(guī)范了財(cái)務(wù)支出管理。 三、通過自查清理,進(jìn)一步完善“三代”手續(xù)費(fèi)的管理 三月份，對我局的“三代”手續(xù)費(fèi)進(jìn)行了一次全面 * 的自查清理,從收入到支付,制定了“三代”手續(xù)費(fèi)申請單和“三代”手續(xù)費(fèi)領(lǐng)款單，并按照計(jì)統(tǒng)提供的代征稅款明細(xì)清單和規(guī)定的比例，在各項(xiàng)手續(xù)真實(shí)、完整的情況下對上一年度的三代手續(xù)費(fèi)進(jìn)行了全部支付。針對清理后存在的問題我們及時進(jìn)行了整改，并在今后的“三代”手續(xù)費(fèi)管理中逐步完善，及時兌現(xiàn)。 四、團(tuán)結(jié)互助，盡心盡職，搞好資產(chǎn)清查工作 我們核算中心的工作人員雖然各自擔(dān)負(fù)的工作職責(zé)不一樣，但是互相之間卻配合默契,業(yè)務(wù)上不懂時，互相學(xué)習(xí);工作中有問題時，共同討論解決，充分體現(xiàn)了團(tuán)結(jié)友愛、分工不分家的互助精神，形成了良好的工作氛圍，增強(qiáng)了會計(jì)核算中心的工作凝聚力，工作總結(jié)財(cái)務(wù)稽核會計(jì)工作總結(jié)。 資產(chǎn)清理是一項(xiàng)全面細(xì)致的工作,在資產(chǎn)清查中，按照上級要求結(jié)合實(shí)際,于xx年年3月22日至4月15日對我局的資產(chǎn)進(jìn)行了全面認(rèn)真的清查核對。一是精心組織，接到盛州局文件后，我們及時向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，局領(lǐng)導(dǎo)對此次資產(chǎn)清查工作非常重視，并及時召開了縣局辦 * ，學(xué)習(xí)了有關(guān)文件，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，迅速行動、安排部署。這次資產(chǎn)清查工作，形成了縣局領(lǐng)導(dǎo)親自抓，各分局及機(jī)關(guān)各科室積極配合的良好局面，從根本上保證了這次資產(chǎn)清查工作的真實(shí)性和嚴(yán)肅性。二是認(rèn)真清查，我們對單位基本情況、人員情況、固定資產(chǎn)、往來款、銀行帳戶等情況，深入到各分局、各科室、銀行、債務(wù)往來單位了解核實(shí)，保證了數(shù)據(jù)的真實(shí)性。三是整改提高，對資產(chǎn)清查情況，我們本著自查從嚴(yán)，如實(shí)上報(bào)的原則，對資產(chǎn)清查過程中出現(xiàn)的問題提出整改意見，及時進(jìn)行整改，并上報(bào)資產(chǎn)清查工作報(bào)告。 五、積極配合上級部門搞好本單位的內(nèi)部審計(jì)工作 根據(jù)州國稅內(nèi)審?fù)?xx年)*號關(guān)于對.進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) * 和州局審計(jì)組的要求，核算中心全體人員對年初以來的財(cái)務(wù)收支活動、固定資產(chǎn)管理與使用情況等進(jìn)行了詳細(xì)地提供，通過審計(jì)，對財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)基礎(chǔ)工作給予了肯定，制度健全，會計(jì)基礎(chǔ)工作扎實(shí)，經(jīng)費(fèi)管理措施得力，各項(xiàng)開支管理嚴(yán)格，實(shí)行了財(cái)務(wù)公開等等。 審計(jì)組客觀地指出了財(cái)務(wù)工作中存在的問題，少數(shù)帳務(wù)核算科目不正確，有少量超限額使用現(xiàn)金的現(xiàn)象，預(yù)提“三代”手續(xù)費(fèi)，在辦案費(fèi)中列支招待費(fèi)，差旅費(fèi)支出存在不規(guī)定的現(xiàn)象，挪用景陽分局綜合業(yè)務(wù)用房基建款。針對存在的問題審計(jì)組給我們提供了改建措施和建議。能及時調(diào)整的我們進(jìn)行了及時調(diào)整，不能調(diào)整的，在以后的工作中我們將逐步規(guī)范。 六、嚴(yán)格執(zhí)行基建管理辦法和制度，并及時進(jìn)行清理 根據(jù)州國稅局關(guān)于開展基建項(xiàng)目清理工作 * 精神及要求,以及省國家稅務(wù)局轉(zhuǎn)發(fā)國家稅務(wù)總局關(guān)于貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、 * 辦公廳關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格控制 * 辦公樓等樓堂館所建設(shè)問題 * 的意見 * ，迅速組織學(xué)習(xí)領(lǐng)會其文件精神，并及時給局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，按照局領(lǐng)導(dǎo)的安排布置，成立了以紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)、稽核人員參加的清理專班，結(jié)合實(shí)際，圓滿地完成基建項(xiàng)目清理工作。 通過清理，從xx年至xx年年5月31止，我局申報(bào)立項(xiàng)項(xiàng)目一個，即.業(yè)務(wù)辦公綜合樓。屬在建工程。該工程沒有鋪張浪費(fèi)及各類違規(guī)行為，沒有超建設(shè)面積、建設(shè)投資和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。沒有超出上級批復(fù)或基本建設(shè)管理規(guī)定。均按基建管理辦法施行。 七、積極參加省局組織的2.0財(cái)務(wù)網(wǎng)絡(luò)版培訓(xùn)和國庫集中支付 切實(shí)做好網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)核算軟件上線工作。在進(jìn)一步清產(chǎn)核資，清理人員的基礎(chǔ)上，集中時間、集中人員，統(tǒng)一做好軟件上線的初始化數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。中心全體人員按照分工協(xié)作，統(tǒng)籌安排，做好了操作平臺前期準(zhǔn)備工作。根據(jù)軟件上線前的需要，對單位基本信息、個人 * 件、期初余額、本期發(fā)生額、銀行帳戶、往來款、固定資產(chǎn)等基礎(chǔ)性資料進(jìn)行了全面的核對打印并裝訂成冊，作為培訓(xùn)基礎(chǔ)性工作的練習(xí)操作。在硬件的設(shè)施需求下，州、縣領(lǐng)導(dǎo)給我們及時配備了計(jì)算機(jī)及其他附屬設(shè)備。并積極參加省局xx年年6月7日在湖大舉行的2.0網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)軟件培訓(xùn)班。通過學(xué)習(xí)，了解和熟悉了網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)軟件的業(yè)務(wù)操作流程，對網(wǎng)絡(luò)版上線的基礎(chǔ)性工作有了一個全新的認(rèn)識。 *月份，抽調(diào)了業(yè)務(wù)骨干參加省局在十堰武當(dāng)山培訓(xùn)中心組織的國庫集中支付的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，了解了國庫集中支付的相關(guān)制度、業(yè)務(wù)操作流程和軟件操作。對下一步的國庫集中支付工作打下了良好的基矗 八、確保2.0財(cái)務(wù)網(wǎng)絡(luò)版軟件順利上線，國庫集中支付暢通運(yùn)行 通過省局的網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)軟件的集中培訓(xùn)學(xué)習(xí),核算中心全體人員按照崗位設(shè)置的要求,通過模擬環(huán)境運(yùn)行財(cái)務(wù)網(wǎng)絡(luò)版軟件,對整個帳務(wù)流程進(jìn)行了一次錄入,對錄入中存在的問題及時反饋到州局,并得到了州局的好評。在*月份2.0網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)軟件上線時，中心全體人員認(rèn)真仔細(xì)地對各項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作進(jìn)行錄入，截止到十二月份，雙軌運(yùn)行正常。 在國庫集中支付工作中，核算中心按照上級部門規(guī)定的三家銀行(農(nóng)行、工行、建行)挑選了一家便利(推薦打開)、服務(wù)態(tài)度較好的專業(yè)銀行，即建設(shè)銀行.分行，并征求局領(lǐng)導(dǎo)的同意后，對申請零余額帳戶的基本信息核對及時上報(bào)州局，并得到上級的批復(fù)后，到定點(diǎn)銀行辦理了相關(guān)的手續(xù)，十二月份試運(yùn)行暢通。 九、完成了“一上”、“二上”預(yù)算編制 根據(jù)上級的安排部署,我們將按照：改革創(chuàng)新意識、艱苦奮斗意識、資金效益意識、服務(wù)征管意識，合理編制“一上”、“二上”預(yù)算，繼續(xù)堅(jiān)持保證重點(diǎn)支出需要，嚴(yán)格控制一般性支出，有保有壓，從嚴(yán)從緊編制各項(xiàng)支出預(yù)算。同時，在完善各項(xiàng)制度和加強(qiáng)基礎(chǔ)性管理工作的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)政府收支分類改革，提高部門預(yù)算管理水平，努力實(shí)現(xiàn)預(yù)算編制科學(xué)、規(guī)范、透明，提高部門預(yù)算資金分配和使用過程的規(guī)范性、安全性、有效性?！耙簧稀?、“二上”預(yù)算編制工作的主要內(nèi)容是：人員支出、日常公用支出、其他資本性支出、項(xiàng)目支出預(yù)算、基礎(chǔ)資料編制、住房公積金等預(yù)算支出。力爭做到收支平衡，在實(shí)際用途中盡量壓縮不必要的支出，做到略有節(jié)余，保證每一筆支出用在實(shí)處，保證稅收征管的需要。 對商業(yè)銀行會計(jì)稽核工作的思考 會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)之一,近年來,商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)不斷顯現(xiàn)并日趨加大,在一定程度上制約了業(yè)務(wù)的發(fā)展和效益的提高。本文闡述了商業(yè)銀行稽核工作的作用,對稽核工作存在的問題進(jìn)行了探討,提出了改進(jìn)商業(yè)銀行會計(jì)稽核工作若干措施。 一、商業(yè)銀行會計(jì)稽核工作現(xiàn)狀 會計(jì)稽核是會計(jì)工作的重要內(nèi)容,也是規(guī)范會計(jì)行為、提高會計(jì)資料質(zhì)量的重要保證。商業(yè)銀行會計(jì)稽核的模式可歸結(jié)為集中、分散、分散和集中相結(jié)合三種模式。隨著商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)和信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用,以及會計(jì)憑證及會計(jì)檔案系統(tǒng)的運(yùn)用,使銀行的數(shù)據(jù)進(jìn)一步高度集中。會計(jì)的稽核工作方式由過去以手工為主的稽核方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐杂?jì)算機(jī)為主的稽核方式;由過去的分散稽核轉(zhuǎn)向集中稽核,或轉(zhuǎn)向集中和分散相結(jié)合的兩種稽核模式。集中會計(jì)稽核是指在一級或二級分行會計(jì)管理部門內(nèi)部成立會計(jì)稽核系統(tǒng)中心或分中心,通過會計(jì)賬務(wù)集中管理系統(tǒng)的稽核系統(tǒng),利用預(yù)警模型、監(jiān)測規(guī)則和參數(shù)管理方面的特點(diǎn),結(jié)合案例分析,優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型等方法實(shí)現(xiàn)對所轄會計(jì)處理業(yè)務(wù)的集中審核。 分散和集中相結(jié)合的會計(jì)稽核,是指上級行管理部門成立會計(jì)稽核中心,通過會計(jì)稽核系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)對所轄會計(jì)憑證的的集中稽核,并借助會計(jì)稽核系統(tǒng)有針對性地進(jìn)行重點(diǎn)會計(jì)稽核或?qū)ｍ?xiàng)檢查,做到全面會計(jì)稽核與重點(diǎn)會計(jì)稽核、專項(xiàng)會計(jì)稽核相結(jié)合,將集中稽核結(jié)果再進(jìn)行反饋給下級稽核機(jī)構(gòu),同時負(fù)責(zé)對所轄行會計(jì)稽核工作的集中統(tǒng)一管理、通報(bào)和考核;在各分支機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)會計(jì)稽核崗,配備相應(yīng)的會計(jì)稽核人員,負(fù)責(zé)對上級行反饋的問題嚴(yán)格進(jìn)行落實(shí)情況,并對以上問題進(jìn)行再次會計(jì)稽核。 二、當(dāng)前商業(yè)銀行會計(jì)稽核工作中存在的主要問題 一是會計(jì)稽核工作基本上只是事后會計(jì)稽核控制,而忽視了科學(xué)有效的事前防范和事中控制,重現(xiàn)場會計(jì)稽核,而忽視非現(xiàn)場會計(jì)稽核的有機(jī)結(jié)合。 二是稽核更多地停留在規(guī)范性稽核層面,稽核風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型設(shè)置尚不夠完善,稽核業(yè)務(wù)范圍、覆蓋面還不全面,帶有很大的局限性,作業(yè)效率有待進(jìn)一步提高。 三是會計(jì)稽核工作主要著眼于各個單項(xiàng)業(yè)務(wù)的會計(jì)稽核和個別風(fēng)險(xiǎn)的分析,很少涉及全局性的會計(jì)稽核和綜合風(fēng)險(xiǎn)分析,無法滿足商業(yè)銀行全面經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范對局部和全局進(jìn)行有效會計(jì)稽核及風(fēng)險(xiǎn)分析的要求。 四是會計(jì)稽核方式單一,隨著前后臺業(yè)務(wù)分離工作的不斷推進(jìn),前臺大量業(yè)務(wù)集中到后臺處理。營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)日趨簡單、風(fēng)險(xiǎn)也不斷的降低,后臺的業(yè)務(wù)集中處理量增加,風(fēng)險(xiǎn)逐步向后臺集中,但目前的會計(jì)稽核檢查重點(diǎn)針對一線網(wǎng)點(diǎn)較多,檢查重點(diǎn)與后臺的風(fēng)險(xiǎn)不盡匹配,沒有充分發(fā)揮會計(jì)稽核的再控制和再監(jiān)督的作用。 五是對會計(jì)稽核發(fā)現(xiàn)問題的督改方式缺乏分類管理,使得整改通知未能有效落實(shí),風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)任落實(shí)機(jī)制等方面有待改進(jìn)、調(diào)整和完善。 三、商業(yè)銀行加強(qiáng)會計(jì)稽核工作的對策 (一)構(gòu)建全過程的會計(jì)稽核監(jiān)督體系 當(dāng)前銀行會計(jì)稽核按照稽核的時效性不同,采取事前控制、事中監(jiān)督和事后稽核三種方式,通過事前、事中、事后的有機(jī)結(jié)合,將會計(jì)稽核工作貫穿于會計(jì)工作的始終。一是“事前防范”工作,著眼于商業(yè)銀行內(nèi)控措施的有效性及可執(zhí)行性等動態(tài)運(yùn)作情況的評估和測驗(yàn),根據(jù)結(jié)果提出改進(jìn)方法和意見,改善商業(yè)銀行的內(nèi)控措施,起到事前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。二是“事中控制”工作,以會計(jì)稽核系統(tǒng)為依托,加大現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查,在依托會計(jì)稽核系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,逐步建立動態(tài)的多維度預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模型。三是做好“事后會計(jì)稽核”工作,改變傳統(tǒng)的單一會計(jì)稽核方式,在會計(jì)稽核抽樣檢查中引入科學(xué)的統(tǒng)計(jì)抽樣方法,用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法評估被檢查的對象,將營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的特殊業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)大的業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)稽核,對一般業(yè)務(wù)按一定比例抽查,突出稽核的工作重點(diǎn),使檢查結(jié)果更為客觀、可信,有效地提高會計(jì)稽核工作的效率。 (二)建立風(fēng)險(xiǎn)提示和問題分類管理 通過設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系對所轄分支行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面監(jiān)測,運(yùn)用科學(xué)的體系指標(biāo),對其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估,按照風(fēng)險(xiǎn)狀況的不同,劃分不同的等級,進(jìn)行差別化的管理。在差別化管理的基礎(chǔ)上,結(jié)合會計(jì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析歸類,可根據(jù)問題性質(zhì)、產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)程度、分布特點(diǎn),稽核發(fā)現(xiàn)問題劃分為規(guī)范類、關(guān) 注類和可疑類,三類問題采取不同的信息發(fā)布、督促整改和風(fēng)險(xiǎn)提示的方式。如規(guī)范類問題,表現(xiàn)為因操作人員技能水平或責(zé)任心等原因造成的一些規(guī)范性差錯,一般不會造成風(fēng)險(xiǎn)或引發(fā)案件。關(guān)注類問題,表現(xiàn)為交易事項(xiàng)或操作行為與規(guī)章制度存在較大差異,或差錯在一定的范圍內(nèi)普偏存在、發(fā)生頻率相對較高、較為集中,有一定風(fēng)險(xiǎn),需要關(guān)注。關(guān)注類問題按業(yè)務(wù)類別歸類,以“稽核問題聯(lián)系單”方式向?qū)跇I(yè)務(wù)部門集中發(fā)布或?qū)崟r發(fā)布。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本條線關(guān)注類問題的督促整改,并將整改結(jié)果反饋稽核中心;可疑類問題,表現(xiàn)為業(yè)務(wù)處理明顯違反操作風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定,或存在疑點(diǎn)和控制缺陷,隱含較大風(fēng)險(xiǎn)或有做案嫌疑?？梢深悊栴},實(shí)行單筆“稽核風(fēng)險(xiǎn)提示單”方式實(shí)時發(fā)送相關(guān)業(yè)務(wù)部門或管理機(jī)構(gòu)落實(shí)核查與控制。對問題進(jìn)行分類管理,有利于不斷的完善會計(jì)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程,以更科學(xué)、規(guī)范、完善的規(guī)章制度杜絕類似問題的發(fā)生。 (三)加強(qiáng)部門間信息互通,推行聯(lián)席制度 建立信息通報(bào)制度,實(shí)現(xiàn)銀行內(nèi)部監(jiān)督體系間的信息互通,資源共享。在日常工作中,加強(qiáng)與審計(jì)、會計(jì)、監(jiān)察等部門協(xié)商與溝通,建立信息互通、資源共享制度，實(shí)現(xiàn)信息共享,發(fā)揮各部門在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的合力,相互協(xié)助配合,更好的化解潛在的風(fēng)險(xiǎn)。對會計(jì)憑證稽核中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患以及重大差錯與相關(guān)部門進(jìn)行溝通和聯(lián)系,加強(qiáng)差錯整改落實(shí),由業(yè)務(wù)部門對前期稽核差錯整改情況進(jìn)行通報(bào),同時對會計(jì)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問題,提出改進(jìn)措施和完善規(guī)章制度建議,規(guī)范操作,控制被稽核機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)。 (四)抓好整改環(huán)節(jié),鞏固整改效果 嚴(yán)格落實(shí)整改措施,對會計(jì)稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)該建立重大問題專題報(bào)告制度,及時簽發(fā)會計(jì)稽核整改通知書,指定專人負(fù)責(zé)落實(shí),并結(jié)合會計(jì)檢查、規(guī)范驗(yàn)收及現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)檢查,督促各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)會計(jì)稽核整改。同時,對經(jīng)常出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析歸納總結(jié),提出統(tǒng)一的規(guī)范要求,避免類似問題的再次發(fā)生。 (五)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),提升人員素質(zhì) 商業(yè)銀行新業(yè)務(wù)的不斷拓展,帶來了新的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),對會計(jì)稽核人員傳統(tǒng)知識和技能提出了新的挑戰(zhàn),稽核人員要有較高的專業(yè)水準(zhǔn),要善于運(yùn)用各種分析方法,從點(diǎn)到面、從小到大、從特殊到一 般、從局部到全面,深入分析操作風(fēng)險(xiǎn)分布特點(diǎn),跟蹤風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展變化情況,快速反應(yīng),采取措施,有效遏制風(fēng)險(xiǎn)。因此,選拔高素質(zhì)的人員,充實(shí)會計(jì)稽核隊(duì)伍是保證會計(jì)稽核工作質(zhì)量的關(guān)鍵。 這是一篇關(guān)于銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)范文的文章，由,輯收集，希望可以幫助到您！ 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：20xx年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對20xx年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務(wù)開展 用三句話來概括，就是20xx年是個上會報(bào)告年，20xx年是個開拓創(chuàng)新年，20xx年是個制度規(guī)范年。 （一）20xx年是個上會報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，20xx年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨(dú)匯報(bào)的會議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 稽核部年度工作計(jì)劃，計(jì)劃合計(jì)13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細(xì)版，上了2次行長辦公會并通過。 華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告，xx9字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會通過。 華夏銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會通過。 華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告，董事會通過。 xx年1季度稽核監(jiān)督報(bào)告，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報(bào)。 xx年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報(bào)告，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報(bào)。 xx年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。 xx年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告，7017字，董事會通過。 xx年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問題分析報(bào)告，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 xx年度市場風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告，6300字，準(zhǔn)備向董事會報(bào)告。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。 記得我曾和同事們感言，寫報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因?yàn)?，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大 * ，xx年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報(bào)，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而xx年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。 一是全年工作計(jì)劃的制定。20xx年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得20xx年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。 二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個小時的演講上。 為了這份報(bào)告的成功，成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部 * 里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點(diǎn)，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報(bào)告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達(dá)的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。 （二）xx年是個開拓創(chuàng)新年 為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。 我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下，xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面： 1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。 2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。 3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。 4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。 5.首次接受北京分行、資金營運(yùn)部等單位的主動溝通整改。 6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式 7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式 8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制 10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法 11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 12.建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制 12個事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對xx至xx年度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。 （三）xx年是個制度規(guī)范年 1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：xx年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對xx年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務(wù)開展 用三句話來概括，就是xx年是個上會報(bào)告年，xx年是個開拓創(chuàng)新年，xx年是個制度規(guī)范年。 （一）xx年是個上會報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，xx年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨(dú)匯報(bào)的會議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 稽核部年度工作計(jì)劃，計(jì)劃合計(jì)13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細(xì)版，上了2次行長辦公會并通過。 華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告，xx9字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會通過。 華夏銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會通過。 華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告，董事會通過。 xx年1季度稽核監(jiān)督報(bào)告，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報(bào)。 xx年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報(bào)告，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報(bào)。 xx年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。 xx年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告，7017字，董事會通過。 xx年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問題分析報(bào)告，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 xx年度市場風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告，6300字，準(zhǔn)備向董事會報(bào)告。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。 記得我曾和同事們感言，寫報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因?yàn)椋看紊蠒v，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大 * ，xx年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報(bào)，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而xx年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。 二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個小時的演講上。 為了這份報(bào)告的成功，成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部 * 里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點(diǎn)，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。 一、主要業(yè)務(wù)開展 （一