項目風(fēng)險管理辦法

中國石油天然氣股份有限公司管道建設(shè)項目經(jīng)理部（69900-0006-005-A-2007）項目風(fēng)險管理辦法(試行)版次編制日期A審核日期批準日期目 錄1 總則12 范圍13 機構(gòu)與職責14 項目風(fēng)險管理過程24.1 風(fēng)險識別24.2 風(fēng)險評估24.3 風(fēng)險應(yīng)對24.4 風(fēng)險控制24.5 反饋25 報告制度26 獎勵與處罰37 附表3項目風(fēng)險管理辦法 文件編碼：69900-0006-005-A-20071 總則1.1 為進一步規(guī)范管道建設(shè)項目經(jīng)理部管道建設(shè)項目風(fēng)險管理工作，確保項目總體目標的實現(xiàn)，根據(jù)管道建設(shè)項目經(jīng)理部風(fēng)險管理程序制定本辦法。1.2 風(fēng)險管理是項目管理的重要組成部分，是項目目標管理的重要手段，必須納入項目管理總體計劃。項目風(fēng)險可分為質(zhì)量風(fēng)險、進度風(fēng)險、費用風(fēng)險、采購風(fēng)險、HSE風(fēng)險等幾種類型。1.3 風(fēng)險管理的責任方涵蓋項目經(jīng)理部、項目部、承包商、供貨商等項目參與各方。2 范圍本辦法適用于管道建設(shè)項目經(jīng)理部管理項目的可研、勘察設(shè)計、采辦、施工、投產(chǎn)試運等各階段的風(fēng)險管理工作，各階段的風(fēng)險管理工作可根據(jù)本辦法制定具體的實施細則。3 機構(gòu)與職責3.1 依據(jù)股份公司管道建設(shè)項目經(jīng)理部部門職責，各部門對本部門職責范圍內(nèi)的項目風(fēng)險進行管理。3.2 工程管理部是項目風(fēng)險的歸口管理部門，是進度風(fēng)險管理的責任部門，其主要職責如下：3.2.1 負責項目初始風(fēng)險清單的匯總與維護；3.2.2 負責風(fēng)險管理制度和程序的建立；3.2.3 審批工程項目部進度風(fēng)險管理計劃；3.2.4 對工程項目部進度風(fēng)險管理過程進行監(jiān)督和跟蹤；3.3 工程技術(shù)部是質(zhì)量、HSE風(fēng)險管理的責任部門，其主要職責如下：3.3.1 負責質(zhì)量、HSE初始風(fēng)險清單的收集與維護；3.3.2 審批工程項目部質(zhì)量、HSE風(fēng)險管理計劃；3.3.3 對工程項目部質(zhì)量、HSE風(fēng)險管理過程進行監(jiān)督和跟蹤；3.4 物資采辦部是物資采辦風(fēng)險管理的責任部門，其主要職責如下：3.4.1 負責物資采辦初始風(fēng)險清單的收集與維護；3.4.2 審批工程項目部物資采辦風(fēng)險管理計劃，制定本部門物資采辦風(fēng)險管理計劃；3.4.3 對工程項目部物資采辦風(fēng)險管理過程進行監(jiān)督和跟蹤；3.5 項目部須依據(jù)本規(guī)定制定具體項目的風(fēng)險管理計劃，報項目經(jīng)理部批準。項目部需對承包商的風(fēng)險管理提出要求，并保證承包商參與整個項目風(fēng)險管理過程。4 項目風(fēng)險管理過程項目風(fēng)險管理包括以下過程：4.1 風(fēng)險識別運用適合的技術(shù)并組織相關(guān)方來確認風(fēng)險，識別引起風(fēng)險的主要因素，識別風(fēng)險性質(zhì)，識別風(fēng)險可能引起的后果。所確認的風(fēng)險則須記錄在風(fēng)險登記表中。4.2 風(fēng)險評估按照預(yù)設(shè)的風(fēng)險準則與風(fēng)險級別，評定每項風(fēng)險發(fā)生的可能性與影響力。4.3 風(fēng)險應(yīng)對針對每項風(fēng)險，確定可能的風(fēng)險應(yīng)對計劃，選擇應(yīng)該采取對措施，并確認對各項風(fēng)險進行管理與承擔實施責任的責任方。4.4 風(fēng)險控制安排執(zhí)行措施所需的資源，監(jiān)控執(zhí)行措施的進展和影響所面臨風(fēng)險的效果。4.5 反饋對風(fēng)險處理過程做出內(nèi)部反饋，回顧先前的工作步驟，并改進處理方法，以期從風(fēng)險處理過程中獲得更多的利益。通過與項目總目標和分目標之間共享風(fēng)險處理過程數(shù)據(jù)和所吸取的教訓(xùn)，實現(xiàn)外部反饋。5 報告制度5.1 項目風(fēng)險管理實行周報制度，項目部每周四向項目經(jīng)理部匯報風(fēng)險管理計劃執(zhí)行情況及更新的風(fēng)險等級表。5.2 對于重大風(fēng)險的發(fā)生及處理，應(yīng)當當日報告。5.3 項目結(jié)束后，項目部應(yīng)編制風(fēng)險管理總結(jié)上報項目經(jīng)理部備案。6 獎勵與處罰6.1 項目風(fēng)險管理對項目目標的實現(xiàn)起著及其重要的作用，對項目風(fēng)險管理成績顯著者，應(yīng)給予表彰和獎勵。6.2 對風(fēng)險管理計劃貫徹不力，造成對項目目標實現(xiàn)不良影響的單位和人員，應(yīng)給予批評教育；對情節(jié)嚴重的，造成了嚴重后果的應(yīng)進行行政處分或追究經(jīng)濟處罰。7 附表：風(fēng)險初始識別清單序號風(fēng)險描述風(fēng)險識別項目階段風(fēng)險類別可控性風(fēng)險原因1施工期間,原先核準埋設(shè)管道的路線旁,突然人口激增,有村莊或人為活動，因而需改變管材規(guī)格政策商業(yè)環(huán)境不可控外部商業(yè)環(huán)境變化2因政府用地規(guī)劃或法規(guī)要求，引起設(shè)計變更政策商業(yè)環(huán)境不可控政府或法規(guī)要求3物權(quán)法實施后,需單點對各地方政府部門協(xié)調(diào),耗時過大,可能會影響工期政策商業(yè)環(huán)境不可控1.政策的影響2.協(xié)調(diào)者素質(zhì)不佳4施工時地震的發(fā)生外部自然環(huán)境不可控管線經(jīng)過地段處于斷裂帶上5濕陷型或災(zāi)害型的地勢(如穿越沙漠或河流),可能導(dǎo)致管道破裂,坍方,滑坡,因而拖延工期,造成人員傷亡外部自然環(huán)境不可控地質(zhì)原因6項目實施過程中出現(xiàn)雨雪、大風(fēng)等惡劣天氣，致使現(xiàn)場無法施工，影響施工進度外部自然環(huán)境不可控天氣突然發(fā)生變化，情況惡劣7地形地貌變化,河道改變,導(dǎo)致設(shè)計變更或施工難度增加外部自然環(huán)境不可控外部自然環(huán)境變化8西部地區(qū)寒冷，容易造成凍管，影響施工正常進行和管道08年底投產(chǎn)試運工作外部自然環(huán)境可控鋼管防凍措施不力9黃土原的施工怕擾動，施工困難外部自然環(huán)境不可控地質(zhì)原因10大雨沖刷造成土壤流失,導(dǎo)致管道外露外部自然環(huán)境不可控大雨造成斜坡上的土壤流失或植被侵蝕,管道外露,因而將增加項目成本11濕陷性黃土地區(qū)和地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)區(qū)的溝下作業(yè)導(dǎo)致管溝坍塌HSE可控地質(zhì)狀況，施工前期調(diào)研工作不足，施工操作沒有嚴格按照規(guī)范12施工場地的人員觸電事故HSE可控1.未安裝漏電保護器。2.未穿戴絕緣勞動用品。3.用電設(shè)備未作接地、接零保護。4.未按照操作規(guī)程操作。5.私拉電線。6.電源線破壞或用電設(shè)備漏電。7.施工準備階段用電安全措施管理不落實13隧道施工進入有限空間作業(yè)時由于有毒氣體存在或者含氧量不夠而引起的中毒或者窒息事故HSE可控1.在封閉環(huán)境下工作。2.有限空間通風(fēng)不暢。3.進入有限空間作業(yè)沒有辦理有限空間作業(yè)許可證14運輸車輛出現(xiàn)的交通事故HSE可控自然環(huán)境導(dǎo)致，駕駛員安全意識淡薄，崗前培訓(xùn)不到位15吊管機、挖掘機、裝載機、推土機、電焊機等大型機械設(shè)備的慢速移動對作業(yè)人員人身安全的威脅HSE可控1.違反施工規(guī)范；2.缺乏安全培訓(xùn)，安全意識淡薄；3.機械設(shè)備指揮人員和操作人員違章作業(yè)或經(jīng)驗不足；4.機械設(shè)備老化或故障；5.地形原因；6.作業(yè)現(xiàn)場人員多，機械慢速移動不易引起發(fā)現(xiàn)，人員麻痹16定向鉆穿越河流道路的施工過程中泥漿排放不當造成環(huán)境污染HSE可控1.泥漿池容量太??；2.建造的泥漿池有質(zhì)量缺陷。17隧道施工中，棄土棄渣會影響當?shù)丨h(huán)境，當?shù)卣畷深A(yù)施工進展HSE可控施工承包商不按指定的地點或方式處理棄土棄渣18在山區(qū)作業(yè)時，焊接作業(yè)或施工人員抽煙會對林木有火災(zāi)威脅HSE可控林區(qū)特殊環(huán)境，如樹木多易燃、林木種類豐富；19在林區(qū)施工時，施工作業(yè)帶肆意擴大，毀壞更多樹木，當?shù)卣深A(yù)施工進展HSE可控施工作業(yè)HSE監(jiān)控管理不完善；施工砍伐樹木量超過審批核準的數(shù)量20特種作業(yè)的存在安全及健康隱患HSE可控特種作業(yè)在勞動過程中容易發(fā)生傷亡事故，對操作者本人，尤其對他人和周圍設(shè)施的安全有重大威脅21勞動安全防護用品配備簡陋或不足HSE可控安全生產(chǎn)投入不夠；安全防護用具使用不當22血吸蟲病HSE可控自然原因，湖南湖北夏秋季節(jié),且防護措施不足23食物中毒HSE可控食堂衛(wèi)生管理混亂，食物來源不明24防腐作業(yè)會對施工人員的健康影響HSE可控沒有正確佩戴勞保用品25無損檢測的放射源對人員健康的影響HSE可控1.無損檢測過程中作業(yè)人員違規(guī)操作；2.放射源管理不當26管道試壓對人身安全存在威脅HSE可控1.焊接質(zhì)量或管材質(zhì)量有問題2.違反試壓規(guī)程、作業(yè)操作規(guī)程27設(shè)計變更導(dǎo)致已采購物資（乙供物資）不符合設(shè)計要求物資采購可控設(shè)計變更28管材及設(shè)備制造廠家制造技術(shù)不能滿足設(shè)計要求物資采購可控廠家工藝技術(shù)29管材（如鋼板、防腐管）供應(yīng)量難以滿足項目要求物資采購可控根據(jù)國家政策選擇的國內(nèi)鋼廠和國內(nèi)防腐管廠生產(chǎn)量均十分飽滿，因此滿足進度難度大30防腐鋼管在運輸過程中由于碰撞等原因造成的防腐層磨損物資采購可控運輸或卸載過程不注意保護31受鐵路等長途運輸?shù)倪\力影響，物資設(shè)備到達現(xiàn)場進度滯后物資采購可控鐵路運力一直是制約經(jīng)濟建設(shè)的瓶頸，受特殊時期，如節(jié)假日鐵路長途貨運運力調(diào)整的影響32非標準設(shè)備（客戶化定制）設(shè)備的質(zhì)量如出現(xiàn)問題，則會導(dǎo)致重大事故；非標制造過程的圖紙和安裝圖紙不一致（同上設(shè)計變更類似） 物資采購可控非標設(shè)備制造難度較大，技術(shù)要求高；非標設(shè)備的制造過程發(fā)生了變更33中轉(zhuǎn)站管理混亂（驗收不嚴格）影響到中轉(zhuǎn)管材等物資的規(guī)格、數(shù)量不符，導(dǎo)致施工現(xiàn)場施工待料物資采購可控承包商對中轉(zhuǎn)站管理不嚴，有的中轉(zhuǎn)站還是外包34EPC項目部對部分工程物資需求計劃滯后，正常的物資供應(yīng)周期難以滿足，導(dǎo)致現(xiàn)場待料施工等，后續(xù)進度相應(yīng)滯后物資采購可控受設(shè)計變更或施工計劃調(diào)整等影響，EPC項目部對部分工程物資需求計劃滯后35運輸防腐成品管時，當?shù)罔F路局（例如蘭州）不同意進站 物資采購可控當?shù)罔F路局成立自己的運輸業(yè)務(wù)并計劃擴展，希望蘭鄭長啟用他們的運輸36未與EPC簽訂合同，不能按期撥付施工進度款，影響EPC向供貨方正常付款時間,影響施工進度和售后服務(wù)物資采購可控業(yè)主給PEC的資金撥付周期與EPC資金使用周期不一致37蘭鄭長項目部審批EPC采購需求時間過長，不能滿足采購計劃和資金計劃要求物資采購可控蘭鄭長項目部未嚴格執(zhí)行采購計劃，審批EPC采購需求時間過長38為滿足施工需要，沒能做到物資（鋼管）的合理調(diào)配，運距過長物資采購可控施工單位需求和管廠的生產(chǎn)/發(fā)貨不匹配39進口設(shè)備的招標需按照商務(wù)部”一步法“和“最低評標價法”評標，評標時間縮短，最終選定的設(shè)備技術(shù)不一定是最強的物資采購可控國家頒布的必須遵守的評標規(guī)定。如采用原來的技術(shù)評標和商業(yè)評標“兩步法”，可獎技術(shù)層面偏差不大，而“一步法”評標過程縮短，技術(shù)差異不易發(fā)現(xiàn)40設(shè)備采購期間，難以明確未來管道的運行單位，不能得到未來設(shè)備（如壓縮機組）的長期服務(wù)和備件儲備的需求，因而在這些方面的合同談判力度不大，未來采購成本增多物資采購可控公司目前運營體制決定，在管道建設(shè)初期不能確定下未來運行單位41進口大型設(shè)備的實際運輸時間比計劃事件長，會影響設(shè)備交付時間，從而影響施工計劃物資采購可控進口大型設(shè)備屬于特殊超大件貨物，必須采用大件運輸船舶承運，此類船舶海運周期較長且不穩(wěn)定42進口設(shè)備在運輸中易出現(xiàn)貨損、貨差、及保險責任不清風(fēng)險物資采購可控1.長途運輸顛簸;2.供貨方裝貨不準確造成數(shù)量短缺；3.合同條款對運輸交付的責任條款不力43進口設(shè)備運輸途中的戰(zhàn)爭、海盜、海嘯等不可抗力物資采購不可控不可抗力，突發(fā)事件44設(shè)備安裝調(diào)試過程中由于操作不當，引起設(shè)備損壞，工期延誤以及QHSE事故服務(wù)采購可控1.供貨商服務(wù)人員不具備能力； 2.安裝調(diào)試未按規(guī)定程序45最終決策權(quán)在領(lǐng)導(dǎo)手中，因此多次專家研討會的結(jié)果有可能被領(lǐng)導(dǎo)推翻(如蘭鄭長線路改動)服務(wù)采購可控1、領(lǐng)導(dǎo)未按預(yù)定計劃對設(shè)計方案進行審批；2、領(lǐng)導(dǎo)的決策思路未及時溝通到設(shè)計方46有經(jīng)驗與能力的設(shè)計人員較少,同時展開的項目較多，設(shè)計資源緊缺，設(shè)計常常存在缺陷服務(wù)采購可控有經(jīng)驗的設(shè)計人員少；多項目同時運作47EPC施工承包商新人較多，能力和經(jīng)驗不能滿足工程的要求，質(zhì)量意識薄弱服務(wù)采購可控部分工程管理人員水平低，給相應(yīng)的工程質(zhì)量與施工進度帶來負面影響48中石油兩年內(nèi)大型儲罐建設(shè)工程較多，內(nèi)部力量很難滿足工程建設(shè)需要，對工程建設(shè)質(zhì)量有影響服務(wù)采購可控中石油內(nèi)部具有相應(yīng)資源的施工企業(yè)不能滿足此建設(shè)周期內(nèi)工程建設(shè)的需要49合同條款系列（FIDIC、美國AIA、中國等）不規(guī)范，采用標準不統(tǒng)一合同管理可控沒有統(tǒng)一的合同管理體系50工程服務(wù)招標合同計價模式采用固定總價合同，鎖定了投資風(fēng)險，但是加大了質(zhì)量隱患的風(fēng)險合同管理可控目前還負責質(zhì)量、進度管理，固定總價合同只適合于交鑰匙工程，采用固定總價合同不適用于管道建設(shè)項目經(jīng)理部目前的管理模式，工程整個過程的質(zhì)量HSE、進度的管理無法與投資掛鉤，而本身這幾大要素是相互制約的，目前的項目管理不是“交鑰匙“工程；51蘭鄭長項目至今沒有拿到市以上的相關(guān)材料外協(xié)可控政府相關(guān)批文不全52施工期間地方關(guān)系沒有協(xié)調(diào)好,導(dǎo)致工程不能順利進行外協(xié)可控1.會對當?shù)芈访?、耕地等造成破壞?.工程人員干擾當?shù)厝罕姡?.地方保護主義53EPC臨時征地，補償資金地方政府未及時發(fā)放或金額不足，以及村民的個人原因，影響臨時征地的按期使用外協(xié)可控地方政府因素54征地范圍內(nèi)的土地附著物的數(shù)量不確定性，征地時、賠償時和施工時的數(shù)量發(fā)生變化外協(xié)可控地方政府或村民因素55水公司或電信公司也在同路段進行施工,影響管道施工的正常進行外協(xié)可控雙方協(xié)調(diào)后或許將改變施工方式或繞道,因而產(chǎn)生改變設(shè)計的需求.甚至?xí)型９さ目赡苄?6各地風(fēng)土民情、法規(guī)、賠償標準不同，造成EPC用地協(xié)調(diào)耗時或遇阻,拖后工期外協(xié)可控對風(fēng)土民情的考慮欠佳；協(xié)調(diào)方式欠佳57施工組織存在問題，配備設(shè)備難以滿足定向鉆、隧道工程需要，影響了定向鉆、隧道工程的正常進行項目管理可控施工人員力量不夠或能力不足，施工設(shè)備調(diào)用有問題58山區(qū)石方段施工時施工現(xiàn)場指揮或操作不當，石方滑落，造成對管道及硅芯套管的損傷項目管理可控施工方施工行為野蠻，不按照規(guī)范操作59山區(qū)石方段管溝施工不能按進度完成，影響正常工期項目管理可控施工組織不當（設(shè)備不夠、人員不足）；分包商資金短缺影響施工正常進行60通信設(shè)施的人、手孔占地需要二次進地（業(yè)主）項目管理可控1.未按時完成開工準備；2.合同未簽署，履約保證金未提交3.地方協(xié)調(diào)工作未完成61隱蔽工程質(zhì)量不合格需返工，影響關(guān)鍵作業(yè)進度項目管理可控隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理檢查便開始進行隱蔽工程作業(yè)62承包商以降低質(zhì)量為方法來加快工作進度項目管理可控1.工期滯后；2.未按工作程序作業(yè)63由于承包商自身原因（如施工隊伍資源不夠），施工設(shè)備不能滿足施工要求（1設(shè)計不滿足提供資料不準確、2進場設(shè)備沒有按照設(shè)計規(guī)定、3監(jiān)理審查不嚴格），從而影響施工進場或按期進行項目管理可控1.未按時完成開工準備64施工圖設(shè)計的具體細節(jié)與初設(shè)的符合性審查管理不具體或初設(shè)描述不盡完善項目管理可控EPC承包商追求利益最大化，降低設(shè)計標準和規(guī)模，來消減成本風(fēng)險65分包商管理不當，容易引起中石油企業(yè)內(nèi)部矛盾項目管理可控對EPC的計價模式，EPC范圍內(nèi)概算包干，必然導(dǎo)致過度壓低對分包商成本，分包商難以承受66EPC自購物資的管理項目管理可控EPC范圍內(nèi)概算包干，會犧牲采購物資質(zhì)量來降低EPC自身的成本67信息溝通不暢，責任人不明確，多頭溝通；決策變化頻繁,造成內(nèi)部銜接和溝通問題,信息不對稱或失真因而導(dǎo)致返工或工期拖后項目管理可控在項目伊始沒有建立完善的溝通機制，或在執(zhí)行中沒有嚴格按溝通機制進行具體的溝通與協(xié)調(diào)68施工組織不當，如在有限空間內(nèi)頻繁進行交叉作業(yè)，如鋪管和鋪設(shè)感應(yīng)電纜項目管理可控有限空間作業(yè)時，施工組織不當69承包商招投標未按計劃進行，造成后續(xù)工作延期，現(xiàn)場質(zhì)量和進度不能保證項目管理可控勘察、設(shè)計、采購、施工的合同工期不合理！如按合同工期實施管理對工程的施工質(zhì)量、進度管理造成較大影響70承包商自檢員負責人素質(zhì)不良項目管理可控不良的監(jiān)理將產(chǎn)生許多重復(fù)的工作,因而拖延完工日期71投產(chǎn)試運工作包含的設(shè)備配置、保駕運行隊等資源落實不足，影響投產(chǎn)試運及最終交付項目管理可控保駕運行人員及設(shè)備不足72管道回填與通訊光纜同溝敷設(shè)，兩者之間工作步調(diào)不一致項目管理可控施工現(xiàn)場溝通不及時，計劃開展沒有預(yù)見性73施工設(shè)備材料有可能被破壞或盜竊，對施工進度和投資有影響項目管理可控看管人員失職74管道清潔不符合要求，影響投產(chǎn)試運項目管理可控1.管道組焊期間的焊渣、泥沙等雜物存留在管道中，沒有及時清理；2.試壓用水混入泥沙75過度教條式管理，以至在特殊情況下不能彈性調(diào)整工序（如非得按照試壓-防腐-回填),造成工期拖后項目管理可控沒有靈活根據(jù)施工現(xiàn)場具體情況，過渡強調(diào)原定的施工規(guī)則76蘭鄭長項目取消了旁站監(jiān)理和第三方檢測，施工承包商不能很快適用新的管理模式，影響施工質(zhì)量項目管理可控啟用新的管理模式77設(shè)計單位代表業(yè)主與地方政府溝通,但無決策 權(quán),無法當下替業(yè)主說話,造成溝通效率低落且成本高,可能拖延工期項目管理可控目前管理模式78初設(shè)與施工圖并行，造成一旦設(shè)計改變，施工圖需要返工項目管理可控初步設(shè)計和施工圖設(shè)計沒有銜接好79文件信息丟失和決策的的文件傳遞延遲項目管理可控沒有提前備份，電腦突發(fā)死機或停電導(dǎo)致80施工過程中，施工單位、監(jiān)理等相關(guān)方填報數(shù)據(jù)不及時、不準確，會影響最后的竣工資料編制工作項目管理可控1.文控管理工作頻繁換人;2.文控人員不能及時準確提交各類交付文檔；3.工程技術(shù)人員作為第一手資料填報人員，對施工記錄表格不理解，沒有提前做好培訓(xùn)工作81施工承包商上報到數(shù)字化管道平臺的施工數(shù)據(jù)有虛假錯報、延誤、漏項等現(xiàn)象項目管理可