變更簽證管理辦法.doc

變更簽證管理辦法1. 變更簽證控制的總體原則1.1. 限權(quán)簽證：經(jīng)辦人按規(guī)定的工程變更簽證權(quán)限辦理洽商內(nèi)部審核會(huì)簽手續(xù)，未按規(guī)定完成內(nèi)部審核前，不得越權(quán)簽證。1.2. 即時(shí)簽證：經(jīng)辦人按規(guī)定的工程變更、洽商、簽證要求辦理相關(guān)手續(xù)，不得后補(bǔ)。1.3. 先定后干：原則上對(duì)所有簽證都要先定價(jià)后實(shí)施，只有特殊情況下才能例外。特殊情況是指延緩實(shí)施會(huì)造成更大損失的簽證。1.4. 每單一算：每份變更、洽商、簽證單只能記錄一項(xiàng)事件，對(duì)應(yīng)一份合同，并且須單獨(dú)編制預(yù)算。1.5. 一月一清：次月應(yīng)完成對(duì)上月變更簽證的核對(duì)、洽談、確認(rèn)、成冊(cè)與存檔。1.6. 完工確認(rèn)：當(dāng)變更、洽商、簽證的工作內(nèi)容完成之后，專業(yè)工程師和工程部經(jīng)理必須在完工后5日內(nèi)簽字確認(rèn)，隱蔽工程須在覆蓋之前確認(rèn)。1.7. 原件結(jié)算：只有工程變更簽證的原件方可作為結(jié)算依據(jù)。1.8. 復(fù)審：變更簽證費(fèi)用經(jīng)預(yù)算部專業(yè)工程師確定后再由預(yù)算部經(jīng)理確認(rèn)審核。1.9. 法律約束：除非所簽訂的施工合同為閉口包死合同，其它均須將關(guān)于變更簽證事項(xiàng)的協(xié)議作為合同附件或在合同條款中體現(xiàn)。2. 變更意向確認(rèn)程序2.1. 變更意向來自公司內(nèi)部：提出部門將變更意向提交技術(shù)部，技術(shù)部協(xié)調(diào)預(yù)算合同部專業(yè)工程師對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行估價(jià)，并據(jù)此估價(jià)在OA上填寫說明變更內(nèi)容及變更原因按規(guī)定的審批權(quán)限完成OA審批流程工程部現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師對(duì)外辦理變更簽證手續(xù)。2.2. 變更意向來自設(shè)計(jì)單位：由技術(shù)部確認(rèn)變更可行、必要后轉(zhuǎn)預(yù)算合同部專業(yè)工程師估算變更費(fèi)用并OA填寫說明變更內(nèi)容及變更原因按規(guī)定的審批權(quán)限完成OA審批流程工程部現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師對(duì)外辦理變更簽證手續(xù)2.3. 變更意向來自施工單位：工程部現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師依據(jù)施工單位費(fèi)用預(yù)算OA填寫說明變更內(nèi)容及變更原因按規(guī)定的審批權(quán)限完成OA審批流程工程部現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師對(duì)外辦理變更簽證手續(xù)2.4. 現(xiàn)場(chǎng)對(duì)外辦理變更簽證的具體簽認(rèn)順序由工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)與施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位討論確定。3. 變更簽證簽認(rèn)權(quán)限及審核職責(zé)、審核時(shí)限3.1. 變更簽證審批權(quán)限規(guī)定如下：（1） 單張變更費(fèi)用（含返工）在10000元以內(nèi)的，由工程部經(jīng)理批準(zhǔn)；（2） 單張變更費(fèi)用（含返工）在1000030000元以內(nèi)的，經(jīng)技術(shù)部、工程部、預(yù)算合同部經(jīng)理審核后，由工程副總批準(zhǔn)；（3） 單張變更費(fèi)用（含返工）在30000元以上的，經(jīng)技術(shù)部、工程部、預(yù)算合同部經(jīng)理及副總經(jīng)理審核后，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。3.2. 變更簽證的審核職責(zé)（1） 現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師：變更是否必要、可行；洽商填寫是否確切；附圖及其尺寸標(biāo)注是否完整、正確，與實(shí)際工程是否相符；現(xiàn)場(chǎng)簽證工程量是否正確；是否涉及銷售合同要約的變更。（2） 預(yù)算合同部工程師：給出洽商估價(jià)；審核洽商變更是否合理，增減帳與合同對(duì)應(yīng)關(guān)系是否正確，工程量描述是否正確。（3） 工程部經(jīng)理：變更是否必要、可行，綜合評(píng)估對(duì)整體工程進(jìn)度、質(zhì)量和相關(guān)專業(yè)的連帶影響，是否涉及銷售合同要約的變更。（4） 技術(shù)部：從技術(shù)角度審核變更方案是否必要、最優(yōu)。（5） 預(yù)算合同部經(jīng)理：從成本控制角度審核變更方案是否最優(yōu)、估價(jià)是否合理。（6） 副總經(jīng)理/總經(jīng)理：授權(quán)范圍內(nèi)綜合評(píng)定。不恰當(dāng)?shù)淖兏⑸探o公司帶來的損失由違規(guī)簽認(rèn)或未盡到審核職責(zé)的相關(guān)人員負(fù)責(zé)賠償。3.3. 變更簽證的審核時(shí)限（1） 為不影響施工進(jìn)度，設(shè)計(jì)變更、工程洽商估價(jià)不超過二個(gè)工作日，各個(gè)審核環(huán)節(jié)應(yīng)不超過一個(gè)工作日。技術(shù)洽商應(yīng)在提交之日起三個(gè)工作日內(nèi)審核簽字下發(fā)，涉及經(jīng)濟(jì)費(fèi)用的洽商應(yīng)在提交之日起五個(gè)工作日內(nèi)審核簽字下發(fā)。（2） 造價(jià)變動(dòng)在二十萬元以上重大設(shè)計(jì)變更，根據(jù)進(jìn)度需要確定簽訂時(shí)間，一般控制在十個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)。（3） 緊急情況下（指不立即實(shí)施將造成損失擴(kuò)大）可使用變更洽商加急審批程序，專業(yè)工程師提出工程部經(jīng)理批準(zhǔn)/復(fù)核（一般事項(xiàng)）工程副總批準(zhǔn)（重大事項(xiàng)）。加急程序簽批后3日內(nèi)均須將完整審核資料報(bào)合同預(yù)算部備案。3.4. OA歸檔變更簽證內(nèi)部審批單由工程部助理負(fù)責(zé)編號(hào)、裝訂、存檔，編號(hào)應(yīng)連續(xù)、唯一。每月工程部助理將該審批單復(fù)印件預(yù)算合同部備案。4. 變更簽證有關(guān)要求4.1. 所有的變更簽證均須包含如下內(nèi)容：編號(hào)、工程名稱、發(fā)生時(shí)間、發(fā)生的部位或范圍、變更所涉及的圖號(hào)以及技術(shù)要求、作法，用文字不能描述清楚的須附圖。 4.2. 凡是能夠通過原圖或洽商附圖按合同約定計(jì)算工程量的，洽商中不標(biāo)注具體工程量。不能通過圖紙測(cè)算工程量的，應(yīng)注明工程量計(jì)算規(guī)則或工程量增（減）量。4.3. 關(guān)于臨時(shí)用工的簽證須明確工作內(nèi)容、工作量、工作時(shí)間、工作人數(shù)、取定的人工單價(jià)及其包含內(nèi)容。4.4. 對(duì)于工程隱蔽后將無法準(zhǔn)確核算費(fèi)用的簽證須在對(duì)外簽署的洽商/簽證單中明確注明“雙方確認(rèn)變更簽證費(fèi)用后方可將隱蔽部位覆蓋，否則甲方有權(quán)不予計(jì)取費(fèi)用”。4.5. 所有變更簽證均需項(xiàng)目專業(yè)工程師與工程部經(jīng)理共同對(duì)外簽認(rèn)。4.6. 所有變更簽證，均須在有效簽字人共同簽署后方可準(zhǔn)許施工方開始實(shí)施。4.7. 變更簽證由工程部助理進(jìn)行連續(xù)、唯一編號(hào)，簽字確認(rèn)后下發(fā)施工單位、監(jiān)理單位。工程部助理應(yīng)設(shè)置變更洽商文件交付記錄，交付對(duì)方文件時(shí)須要求對(duì)方簽收。4.8. 工程部助理負(fù)責(zé)整理和建立工程洽商臺(tái)賬，進(jìn)行分類管理，次月10日前應(yīng)將上月所有蓋章原件移交預(yù)算合同部，移交時(shí)應(yīng)辦理交接手續(xù)。4.9. 工程部助理負(fù)責(zé)督辦和跟蹤所有OA會(huì)簽手續(xù)的簽批過程，并做好保密工作，禁止將內(nèi)部簽批文件泄露給外界相關(guān)單位。5. 變更簽證實(shí)施結(jié)果的確認(rèn)當(dāng)變更洽商的工作內(nèi)容完成之后，項(xiàng)目專業(yè)工程師和工程部經(jīng)理須共同對(duì)變更簽證實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，并在驗(yàn)收后10日內(nèi)與施工單位辦理簽字確認(rèn)手續(xù)。6. 變更簽證費(fèi)用的審核與結(jié)算6.1. 一般情況下變更簽證費(fèi)用按月審核。6.2. 每張變更洽商對(duì)應(yīng)一份完整預(yù)算，不得以匯總方式編制多項(xiàng)變更洽商事項(xiàng)的預(yù)算。6.3. 每月10日之前，工程部督促施工單位提報(bào)經(jīng)監(jiān)理單位審核的（如監(jiān)理合同有約定的）上月所發(fā)生的變更洽商費(fèi)用預(yù)算，現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師確認(rèn)項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的變更簽證有效后報(bào)預(yù)算合同部，預(yù)算合同部專業(yè)工程師在確認(rèn)變更簽證內(nèi)部審核手續(xù)有效后審核費(fèi)用預(yù)算，經(jīng)預(yù)算合同部經(jīng)理復(fù)核后進(jìn)入變更洽商費(fèi)用會(huì)簽程序。6.4. 變更洽商費(fèi)用會(huì)簽程序：預(yù)算合同部預(yù)算工程師初審預(yù)算合同部經(jīng)理復(fù)審工程副總審核總經(jīng)理審批。6.5. 一般情況下，預(yù)算合同部每月20日之前應(yīng)與施工單位完成變更簽證費(fèi)用核對(duì)，每月30日之前完成內(nèi)部會(huì)簽。6.6. 預(yù)算合同部負(fù)責(zé)根據(jù)公司會(huì)簽結(jié)果與施工單位辦理變更簽證預(yù)算費(fèi)用確認(rèn)手續(xù)。6.7. 變更簽證費(fèi)用結(jié)算：經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師和工程部經(jīng)理共同簽字確認(rèn)“洽商內(nèi)容已完整實(shí)施”的變更簽證單的費(fèi)用方可計(jì)入結(jié)算。預(yù)算合同部經(jīng)理負(fù)責(zé)在結(jié)算時(shí)對(duì)相關(guān)手續(xù)進(jìn)行審查。附件1: 變更簽證臺(tái)帳附件2：格式附件3：變更、洽商流程附件4：變更洽商預(yù)算費(fèi)用月結(jié)流程 附件1變 更 簽 證 臺(tái) 帳工程名稱：合同名稱：合同編號(hào)：變更簽證編號(hào)內(nèi)部確認(rèn)單編號(hào)變更簽證日期提出單位變更主要內(nèi)容變更實(shí)施驗(yàn)收確認(rèn)專業(yè)工程師工程部經(jīng)理附件2關(guān)于變更簽證事項(xiàng)的協(xié)議甲方： 乙方： 甲、乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商于 年 月 日簽訂了 合同，為了規(guī)范與該合同有關(guān)的設(shè)計(jì)變更、洽商簽證（以下簡稱變更簽證）的管理工作，分清責(zé)任，提高結(jié)算效率，保護(hù)甲乙雙方的利益，特簽訂以下協(xié)議： 第一條 乙方對(duì)于甲方正式以書面形式發(fā)出的變更簽證，應(yīng)及時(shí)、完整地執(zhí)行，并保證工程的質(zhì)量和進(jìn)度要求；甲方應(yīng)按照變更、簽證的內(nèi)容及其完成情況及時(shí)地辦理變更簽證價(jià)款的確認(rèn)手續(xù)，并按有關(guān)約定支付變更簽證價(jià)款。第二條 關(guān)于變更簽證辦理的約定1. 甲方發(fā)出的變更、簽證通知單，應(yīng)有甲方指定人員簽名并加蓋甲方指定的印章，否則乙方有權(quán)不予執(zhí)行；乙方出具的（要求甲方結(jié)算價(jià)款）變更、簽證單，如果沒有甲方指定人員的簽名并加蓋甲方指定的印章以及甲方指定人員簽署的“此項(xiàng)洽商已按洽商內(nèi)容完整實(shí)施”的字樣，甲方有權(quán)不予結(jié)算。2. 甲乙雙方指定的有效簽證式樣如下：（甲方簽章式樣） （乙方簽章式樣）甲方代表簽名式樣： 乙方代表簽名式樣： 建筑專業(yè)： 建筑專業(yè)： 電氣專業(yè)： 電氣專業(yè)： 水暖專業(yè)： 水暖專業(yè)：其它簽證： 其它簽證： 第三條 關(guān)于變更簽證計(jì)價(jià)及結(jié)算的約定 1 變更、簽證計(jì)價(jià)方式和時(shí)限嚴(yán)格按雙方簽訂的施工合同及補(bǔ)充協(xié)議執(zhí) 行。乙方不得提出此審核時(shí)限內(nèi)的工期誤工等索賠。2 雙方核對(duì)變更、簽證的價(jià)款時(shí)，乙方負(fù)責(zé)事先就每張變更簽證單編制一份完整預(yù)算書，提交甲方；甲方不接受乙方以匯總方式編制的多項(xiàng)變更簽證事項(xiàng)的預(yù)算書。3 甲方對(duì)工程進(jìn)行變更引起合同價(jià)款調(diào)整，乙方應(yīng)在施工合同及補(bǔ)充協(xié)議約定的時(shí)限內(nèi)編制補(bǔ)充預(yù)算并報(bào)監(jiān)理及甲方（補(bǔ)充預(yù)算必須含詳細(xì)工程量計(jì)算書及價(jià)款，否則視為無效），逾期上報(bào)視為乙方放棄補(bǔ)償要求；對(duì)于導(dǎo)致合同價(jià)款調(diào)減的洽商，如乙方未辦理相關(guān)洽商或未能在施工合同及補(bǔ)充協(xié)議約定的時(shí)限內(nèi)上報(bào)相應(yīng)預(yù)算，則甲方有權(quán)從合同價(jià)款中按甲方測(cè)算的結(jié)果扣除相應(yīng)調(diào)減價(jià)款。對(duì)于乙方上報(bào)的符合施工合同及補(bǔ)充協(xié)議或本協(xié)議要求的變更簽證預(yù)算書，甲方應(yīng)在施工合同及補(bǔ)充協(xié)議約定的時(shí)限內(nèi)審核或批復(fù)意見，否則視為甲方認(rèn)可乙方上報(bào)的資料。4 關(guān)于臨時(shí)用工的簽證事項(xiàng)，雙方應(yīng)在簽證通知單上協(xié)商確定以下內(nèi)容：工作內(nèi)容及工作量、工作時(shí)間、工作人數(shù)、取定的人工單價(jià)（除非洽商單上另有說明該單價(jià)均為已含管理費(fèi)和利潤的綜合單價(jià)）。5 單張?jiān)O(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的造價(jià)超過20萬元時(shí)，雙方必須就此變更、簽證簽訂加蓋與原