科技計劃項目執(zhí)行情況年度報告.doc

廈門市科技計劃項目執(zhí)行情況年度報告2003廈門市科學技術局廈門市科技情報研究所廈門市科技計劃項目執(zhí)行情況年度報告2003年編委會主 編：李偉華副主編：林守章編 委：林永耀 鄭秋華 郭二茹 王士柃 白 亮編 寫 說 明廈門市科技計劃(以下簡稱市科技計劃)是廈門市政府科技工作中的重要組成部分，是一項政策性引導的科技計劃。它以“加強技術創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)科技進步”為核心，旨在促進高新技術產(chǎn)品開發(fā)及科技成果轉(zhuǎn)化，營造科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，促進我市產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化和產(chǎn)品結構的調(diào)整，增強國際競爭力。通過對市科技計劃的實施，有效提高了企業(yè)創(chuàng)新能力，加速了科技成果轉(zhuǎn)化，促進了產(chǎn)業(yè)科技進步，為我市經(jīng)濟建設和社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用。在各有關部門的支持下，本局各業(yè)務處的緊密配合，絕大多數(shù)項目承擔單位的積極參與，我們開展了2002年市科技計劃項目執(zhí)行情況統(tǒng)計工作，編寫了廈門市科技計劃項目執(zhí)行情況年度報告（2003），這是我局首次開展年度統(tǒng)計報告工作的有益嘗試。我們希望通過開展這項工作，能為計劃項目實施過程中的跟蹤管理，以及下年度科技計劃項目的立項提供重要依據(jù)，并為社會各界充分了解該計劃的實施情況提供參考。編者 2003.9.9 目 錄第一部分 項目基本情況一、 按項目類型劃分二、 按單位性質(zhì)劃分三、 按參加研究人員劃分第二部分 項目實施情況一、 資金投入1、 按項目類型劃分2、 按單位性質(zhì)劃分二、 實施收益三、 取得成果情況第三部分 項目進展情況一、 進展程度二、 已結題項目合同預期指標完成情況第四部分 組織與管理第五部分 有關事項說明第一部分 項目基本情況2001、2002年立項，2002年正在執(zhí)行的全市科技計劃項目總共238項，實際統(tǒng)計211項，以下按211項的統(tǒng)計結果分析。一、 按項目類型劃分2002年正在執(zhí)行的科技計劃項目中，工業(yè)項目148項，占70.14%，農(nóng)業(yè)項目25項，占11.85%，社會發(fā)展項目28項，占13.27%，軟科學項目10項，占4.74%。從項目類型分析，工業(yè)項目是我市科技計劃項目的主要來源。（見圖1-1）圖1-1 2002年正在執(zhí)行的科技計劃項目按類型劃分狀況二、 按單位性質(zhì)劃分2002年正在執(zhí)行的科技計劃項目按技術依托單位的性質(zhì)劃分：大專院校31項，占14.69%，科研院所24項，占11.37%，企業(yè)128項，占60.66%，其它單位28項，占13.27%。從項目的技術依托單位性質(zhì)分析，企業(yè)是技術開發(fā)的重要力量。（見圖1-2）圖1-2 按技術依托單位的性質(zhì)劃分狀況三、 按參加人員劃分2002年正在執(zhí)行的科技計劃項目中參加項目工作的主要人員共2192人，高級職稱537人，占24.50%，中級職稱748人，占34.12%，初級職稱598人，占27.28%，其他人員309人，占14.10%。（圖1-3）圖1-3 參加項目工作的主要人員情況第二部分 項目實施情況一、資金投入2002年實施的科技計劃項目的資金總投入為8.79億元，其中政府投入資金6276.6萬元，落實貸款金額為4.81億元，單位自有資金3.23億元，其他資金1250.7萬元。資金落實情況見表2-1。表2-1 2002年實施的科技計劃項目的資金落實情況資金情況2002年落實資金情況(千元)落實資金所占百分比（%）政府資金627667.14貸款48064354.69國外資金30（千美元）0自有資金32283136.74其它資金125071.42合計878777100.001、按項目類型劃分2002年政府資金投入工業(yè)項目達5608.8萬元，占資金投入總額的89.36%以上，投入農(nóng)業(yè)項目為501.4萬元，資金所占份額較少，只占7.99%，投入社會發(fā)展和軟科學分別為149.3和17.1萬元，占2.38%和0.27%。（見表2-2）表2-2 資金投入按項目類型劃分狀況項目類型總投入政府資金金額（千元）比例（%）金額（千元）比例（%）項目總數(shù)878777100.0062766100.00工業(yè)84378696.025608889.36農(nóng)業(yè)293893.3450147.99社會發(fā)展53850.6114932.38軟科學2170.021710.272、按單位性質(zhì)劃分2002年政府投入大專院校和科研院所的資金分別為519.6和401.8萬元，占8.28%和6.4%，投入企業(yè)的資金達5224.4萬元，占83.24%，其他單位有130.8萬元，占2.08%。（見表2-3）表2-3 資金投入按單位性質(zhì)劃分狀況單位性質(zhì)總投入政府資金金額（千元）比例（%）金額（千元）比例（%）大專院校116941.3351968.28科研院所125471.4340186.4企業(yè) 84906296.625224483.24其它 54740.6213082.08二、實施效益2002年科技計劃項目的實施，取得了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益。其中工業(yè)項目新增產(chǎn)值54.67億元，出口額1.31億美元，取得凈利潤9.25億元，實交稅金2.2億元（見表2-4）。投入產(chǎn)出比為1：6.5。表2-4 工業(yè)項目實施收益情況生產(chǎn)效益新增產(chǎn)值（千元）出口額（千美元）凈利潤額（千元）實交稅金總額（千元）工業(yè)項目生產(chǎn)效益5467426130845925398220140三、取得成果情況2002年實施的科技計劃項目中，提出專利申請41項，獲得專利授權數(shù)27項，其中，發(fā)明4項，國外授權1項。第三部分 項目進展情況一、 進展程度2002年實施的科技計劃項目進展情況為：按正常進度進行的項目為173項，占項目總數(shù)的81.99%，進度超前的項目為13項，占6.16%。（見表3-1）表3-1 2002年實施的科技計劃項目進展情況進展程度按計劃進行進度超前拖延停頓申請撤銷合計項目數(shù)（項）173132410211所占比例（%）81.996.1611.370.470100.00 部分項目未按計劃進度開展，項目拖延、停頓的主要原因是技術骨干變動和計劃性調(diào)整，其次是技術變化和材料不落實、市場變化等原因。二、已結題項目合同預期指標完成情況2002年已結題項目7項，達到預期指標的有6項。第四部分 組織與管理一、制定廈門市科技計劃項目管理辦法為實施對廈門市科技計劃的管理，市科技局正著手制定廈門市科技計劃項目管理辦法，主要內(nèi)容是：科技計劃項目的管理將逐步推行課題制和招標投標制。按照課題制要求，項目實行責任人負責制和依托單位條件保障制。項目責任人對完成項目任務承擔法律責任，依托單位應當提供項目合同書中確立的保障條件。課題制具體實施辦法也在醞量之中。對項目申報指南或重點資助領域中已明確項目目標和任務的重大項目，符合招投標條件的，應當依據(jù)有關科技項目招標投標規(guī)定執(zhí)行。項目立項程序一般包括：指南發(fā)布、項目申報、項目受理、專家評審（估）、行政審定、公告和簽訂合同等基本程序。其中指南發(fā)布、項目申請和公告均在市科技信息網(wǎng)上進行。市科技局根據(jù)我市科技工作的重點及經(jīng)濟發(fā)展需要，發(fā)布年度計劃項目申報指南，明確重點支持領域、項目申報具體方式和有關要求等。項目申請者（責任人和依托單位）應當符合以下基本條件：1項目責任人在相關領域和專業(yè)具有一定的學術地位或技術優(yōu)勢； 2實施（依托）單位具有項目實施資金保障和工作基礎條件，有健全的科研管理制度、財務管理制度和資產(chǎn)管理制度；3課題組成員結構合理； 4項目責任人具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力； 5項目責任人和實施(依托)單位具有完成項目的良好信譽度。對已承擔市科技計劃項目未能按時完成、或未按合同要求償還科技經(jīng)費的項目責任人和實施(依托)單位不得再申請。明確“四審一決策”各程序的主要職責。行業(yè)專家評審主要對項目的創(chuàng)新性和技術方案的可行性進行評價；經(jīng)濟專家主要對承擔項目單位的經(jīng)濟狀況及承擔能力、項目預算合理性進行評價；相關處室調(diào)研核查主要對項目的必要性、課題組的承擔能力、項目承擔單位情況的真實性以及是否符合項目申報指南要求進行初步審查；辦公會討論主要對專家評審意見和處室初審意見進行復審和評價，并根據(jù)資金總量及項目的必要性進行立項。 凡經(jīng)市科技局辦公會議研究作為重大產(chǎn)業(yè)科技項目或重點科技計劃擬立項的項目，應組織同行技術專家、經(jīng)濟管理專家進行可行性論證評審。項目實施期限一般為兩年，不超過3年。科技計劃項目按合同進行管理。市科技局為甲方，項目責任人（承擔單位）為乙方。（一）甲方的責任是：1按合同規(guī)定下?lián)芸萍冀?jīng)費；2監(jiān)督檢查合同執(zhí)行情況；3協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行中的重大問題；4組織驗收。（二）乙方的責任是： 1按立項文件及合同要求組織項目實施；2保證項目自籌資金按期到位及經(jīng)費?？顚Ｓ?；3按甲方要求報告項目實施進展情況，報送年度統(tǒng)計報告。對實施中出現(xiàn)的重大問題應及時報告；4提交項目驗收所需的有關材料。市科技局項目管理處室在日常工作中，將加強對科技計劃項目的跟蹤管理，及時了解項目的進展、資金到位及支出情況，幫助和協(xié)調(diào)解決承擔單位的實際問題。項目執(zhí)行期間，合同內(nèi)容原則上不做變更，如遇目標調(diào)整、內(nèi)容更改、項目負責人更換、關鍵技術方案變更等確需變更合同內(nèi)容的，經(jīng)市科技局與項目承擔單位協(xié)商一致后方可變更。對需要變更合同的，雙方應重新訂立合同，以保證項目的實施。 而因不可抗力或其他特殊原因，不能執(zhí)行合同的項目，經(jīng)雙方協(xié)商，由市科技局做出中止或撤項的決定。項目資金到位、經(jīng)費支出情況以及產(chǎn)生經(jīng)濟效益采取專項審計管理方式確定。具體按照廈門市科技計劃項目專項審計要求執(zhí)行。項目在完成計劃合同任務后三個月內(nèi)，由承擔單位向市科技局提出驗收要求，并提供以下驗收材料： 1 廈門市科技計劃項目驗收申請表； 2 市科技局下達的計劃文件和項目合同書（復印件）； 3 項目實施總結報告； 4 項目驗收專項審計報告； 5 涉及項目的有關證明材料（如：有關產(chǎn)品測試報告或檢測報告、用戶使用報告、專利證書或其它證明材料等）；驗收的主要內(nèi)容有： 1. 項目按立項文件及合同規(guī)定的各項技術、經(jīng)濟指標為內(nèi)容的實施情況； 2知識產(chǎn)權保護及應用情況； 3資金到位及經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；涉及到項目驗收與科技成果鑒定一并進行的，應按各自的要求作出結論。建立項目驗收情況通報制度。對無正當理由不進行項目驗收的或在項目實施過程中不按規(guī)定上報項目執(zhí)行情況的項目承擔單位，予以公開通報，并從項目合同規(guī)定應完成之日起兩年內(nèi)，不再安排市級科技計劃項目和不再推薦申報國家級科技計劃項目。二、建立廈門市科技計劃項目監(jiān)理制度為發(fā)展科技中介組織，加強計劃項目跟蹤管理，市科技局正著手建立廈門市科技計劃項目監(jiān)理制度，凡取得市科技局頒發(fā)的科技計劃項目監(jiān)理資質(zhì)證書，可參與科技計劃項目的監(jiān)理工作。實施監(jiān)理的范圍是：（一）列入國家級、省部級和本市科技計劃的項目；（二）國家和本市財政專項資金扶持的科技項目；（三）使用國家政策性銀行或者國有商業(yè)銀行貸款，規(guī)定需要實施監(jiān)理的科技項目；（四）國家有關法律法規(guī)規(guī)定應實施監(jiān)理的其他科技項目。監(jiān)理的主要內(nèi)容是對科技項目的進度、質(zhì)量和資金的投入與效益產(chǎn)出進行監(jiān)督，對項目合同和文檔資料進行管理，并按規(guī)定提交項目實施進展報告和年度統(tǒng)計報告，接受科技部門委托組織項目驗收結題，協(xié)調(diào)有關單位間的工作關系。監(jiān)理單位承擔科技計劃項目監(jiān)理業(yè)務，應當與市科技管理部門簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理權限、雙方權利義務、合同履行的期限、地點、監(jiān)理費用計取和支付、違約責任及爭議的解決辦法等內(nèi)容?？萍加媱濏椖勘O(jiān)理依下列過程進行：（一）監(jiān)理單位由總監(jiān)理與其他監(jiān)理人員組成項目監(jiān)理小組。監(jiān)理小組必須有相關的技術人員，以及法律、財經(jīng)人員參加；項目總監(jiān)理必須是具有高級職稱的人員擔任。（二）編制監(jiān)理計劃，并報委托監(jiān)理的市科技局確認；（三）編制監(jiān)理細則；（四）實施監(jiān)理，定期提供階段監(jiān)理報告和年度統(tǒng)計報告；（五）接受委托組織項目驗收，或參與項目驗收并簽署監(jiān)理意見；（六）監(jiān)理業(yè)務完成后，向市科技局提交最終監(jiān)理檔案資料。監(jiān)理單位的權利和義務：（一）應本著公平、公正、獨立的原則，開展科技計劃項目監(jiān)理工作；（二）按照監(jiān)理合同取得監(jiān)理收入；（三）不得承擔科技計劃項目；（四）不得擅自轉(zhuǎn)讓或超越資質(zhì)等級從事監(jiān)理業(yè)務；（五）不得與被監(jiān)理項目的承擔單位存在隸屬關系和利益關系，不得作為其投資者或合伙經(jīng)營者；（六）不得以任何形式侵害項目承擔單位的技術秘密、商業(yè)秘密或者知識產(chǎn)權；（七）在監(jiān)理過程中因違反國家法律、法規(guī)，造成損失的，應承擔相應的經(jīng)濟責任和法律責任；監(jiān)理人員的權利和義務：（一）根據(jù)監(jiān)理合同獨立執(zhí)行項目監(jiān)理業(yè)務；（二）保守承擔單位的技術秘密和商業(yè)秘密；（三）不得同時從事與被監(jiān)理項目相關的技術和業(yè)務活動；（四）不得違反國家法律、法規(guī)和監(jiān)理合同的要求，為謀取私利，惡意實施監(jiān)理。我市科技項目的監(jiān)理工作，作為科技改革工作中的一項重要內(nèi)容，將在發(fā)展中穩(wěn)步推進。三、市科技局、財政局聯(lián)合簽發(fā)“關于規(guī)范科技計劃項目驗收及辦理無償資助經(jīng)費撥付程序的通知”通知主要內(nèi)容：為做好我市科技計劃項目驗收及政府無償資助資金余額撥付工作，根據(jù)科技三項費用管理規(guī)定，以及市領導有關確實加強科技費用管理的指示精神，為規(guī)范科技計劃項目驗收，保證項目順利實施及資助余額按期、合理撥付，特通知如下：1、所有市科技計劃項目完成后，對項目資金的實際投入及經(jīng)濟指標完成情況，項目承擔單位應委托有資質(zhì)的會計師事務所進行專項審計。由會計師事務所出具廈門市科技計劃項目專項審計報告書(審計報告編制要求見附件1)，并協(xié)助項目承擔單位填報廈門市科技計劃項目資助資金撥付及核銷申請審批表(見附件2)，審計費用由項目承擔單位負責。會計師事務所和注冊會計師應遵循中國注冊會計師獨立審計準則和關于科技三項費用管理的規(guī)定，獨立、客觀、公正地履行審計職責，不得與委托單位串通，出具虛假的專項審計報告，否則將按中國注冊會計師法予以懲處。廈門市軟科學研究計劃項目不適用本條。2、所有市科技計劃項目在項目結束三個月內(nèi)，項目承擔單位必須填報廈門市科技計劃項目驗收申請書，并按其要求報送相關材料和專項審計報告。3、項目驗收材料經(jīng)市科技局項目管理業(yè)務處審查、發(fā)展計劃處審核，并確定驗收主持部門后，依據(jù)科技計劃項目合同書及項目立項申報資料等指標組織驗收。經(jīng)驗收的項目頒發(fā)廈門市科技計劃項目驗收證書。4、項目審計完畢后，項目承擔單位持廈門市科技計劃項目驗收證書、廈門市科技計劃項目專項審計報告書及廈門市科技計劃項目資助資金撥付及核銷申請審批表，經(jīng)科技局核對、并會同市財政局審定后，下達余額撥付通知。5、各項目單位接到余額撥付通知后，到市科技局辦公室辦理項目資助余額的撥付手續(xù)。附件：廈門市科技計劃項目專項審計報告編制內(nèi)容要求第一章 報告內(nèi)容一、說明部分：（一）說明委托方名稱(被審計企業(yè)詳細名稱)及委托目的(審計目的)；（二）說明審計責任、審計依據(jù)。二、企業(yè)及項目基本情況：（一）企業(yè)基本情況：公司名稱、注冊時間、股東情況、注冊號碼、注冊資本、法定代表人、公司住所、經(jīng)營范圍；公司上年度經(jīng)營情況(包括產(chǎn)品銷售收入、上繳稅收、利潤及產(chǎn)品出口份額)。（二）簡述項目情況。三、項目合同書及下達文件相關內(nèi)容：（一）項目立項時間、項目名稱、項目編號、項目總投入及取得政府資助金額及資助方式；（二）項目資金主要用途；（三）項目合同及下達文件規(guī)定的各項社會、經(jīng)濟指標。四、項目執(zhí)行期間指標完成情況：（一）資金到位情況(到位時間、籌集方式)；（二）項目支出情況：1、為本項目研發(fā)所購建的固定資產(chǎn)費用，如：儀器設備、樣品樣機等的購置費；2、本項目研制過程中實際消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品、化學試劑、零配件、試驗檢測費；3、項目研制過程中所需的技術轉(zhuǎn)讓費、技術咨詢費、技術培訓費、技術資料費；4、項目研制過程中聘請?zhí)貏e技術專家的費用；5、項目研制過程中所需管理費用，如：調(diào)研、論證、旅差、辦公費和從事研發(fā)活動人員的補貼、社會保障等費用；6、研制成果的專利申報和專家評審、驗收、鑒定等費用。7、項目實施中與高等院校、科研機構或其他單位所進行的科研協(xié)作費(細目清單)。8、成果推廣或產(chǎn)業(yè)化項目的試生產(chǎn)（包括工裝準備和生產(chǎn)組織、中試設備等）、試銷費用；（三）各項經(jīng)濟指標完成情況(按年度分列)：1、項目實現(xiàn)銷售收入情況；2、項目成本情況；3、項目實現(xiàn)稅金情況；4、項目實現(xiàn)利潤。5、其它(社會貢獻、產(chǎn)業(yè)帶動、促進出口等)。五、報告附注1、會計政策注釋2、企業(yè)適用稅種及稅率3、主要財務指標注釋第二章 注意事項一、關于審計依據(jù)：以中國注冊會計師獨立審計準則及項目簽訂的科技計劃經(jīng)費合同書及下達文件作為審計依據(jù)。二、關于投資總額：應詳細報告投資情況，包括已完成部分，計劃新增部分；三、關于項目收入的確定：不僅應包括項目產(chǎn)品本身的銷售收入，還應包括通過服務、出租、培訓等方式實現(xiàn)的收入也應計入；四、關于時間一致性問題：審計報告應注意保持時間上的一致性?？己似诩礊轫椖繄?zhí)行期(如有申請延期的，應延伸致批準延期截止期)。五、關于報告使用范圍：報告結尾應注明“本報告僅供*科技計劃經(jīng)費合同書(項目編號：3502Z*)驗收使用”。六、關于報告附注：財務報告附注隨審計報告附送，并非審計報告附件。七、關于審計意見：報告除對相關指標進行披露外，應對所審計內(nèi)容的合法合規(guī)性發(fā)表審計意見。第三章 基本要求一、審計報告必須由具有資格的會計師事務所出具。二、審計報告必須由兩名注冊會計師簽字、蓋章和加蓋事務所公章。三、審計報告必須加蓋齊縫章或每頁加蓋專用章。 四、上報的審計報告必須是原件。五、必須附事務所營業(yè)執(zhí)照副本(復印件)。第五部分 有關事項說明本年度報告是對2002年正在實施的科技計劃項目承擔單位填報廈門市