證券賬戶開立申請表（適用于機構）.doc

證券賬戶開立申請表(適用于機構)身份信息機構名稱國籍或地區(qū)主要身份證明文件類別 工商營業(yè)執(zhí)照 社團法人登記證書 事業(yè)法人登記證書 機關法人成立批文 其他證件證件有效期截止日期 年 月 日 長期有效主要身份證明文件號碼主要身份證明文件注冊地址輔助身份證明文件類別組織機構代碼證或統(tǒng)一社會信用代碼9-17位證件有效期截止日期 年 月 日輔助身份證明文件號碼輔助身份證明文件注冊地址是否屬于應當在中國基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人：是 否私募基金管理人編碼基本信息機構簡稱英文名稱機構類別 境內機構一般法人機構企業(yè)法人 機關法人 事業(yè)法人 社團法人 工會法人 其他非金融機構法人特殊法人機構證券公司 銀行 信托投資公司 基金管理公司 保險公司 破產管理人 私募基金管理人 其他特殊法人機構非法人機構普通合伙企業(yè) 特殊普通合伙企業(yè) 有限合伙企業(yè) 非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)境外機構境外一般機構 境外代理人 境外證券公司 境外基金公司 外國戰(zhàn)略投資者 其他國有屬性國務院國資委管轄 地方國資委管轄 其他國有企業(yè) 非國有資本屬性境內資本 三資（合資、合作、外資） 境外資本法定代表人或負責人姓名身份證明文件類型居民身份證 其他( )身份證明文件號碼聯(lián)系信息聯(lián)系人姓名身份證明文件類型居民身份證 其他( )身份證明文件號碼單位電話單位傳真移動電話聯(lián)系地址郵政編碼電子郵箱公司網址服務信息是否直接開通網絡服務 是 否網絡服務初始密碼證券賬戶開立一碼通賬戶號碼： 已有一碼通的填寫一碼通號碼 股賬戶 滬市股賬戶 深市股賬戶 滬市封閉式基金賬戶深市封閉式基金賬戶 滬市衍生品合約賬戶 深市衍生品合約賬戶 滬市信用賬戶深市信用賬戶 股轉系統(tǒng)賬戶 其他（ ）開戶方式： 臨柜開戶 見證開戶 網上開戶機構經辦人或自然人代辦人信息姓名身份證明文件類型居民身份證 護照 其他聯(lián)系電話身份證明文件號碼備注：開戶代理機構填寫 已審核投資者身份證明文件的真實性、有效性、完整性。 申請人、經辦人或代辦人已簽名。 已審核業(yè)務申請表中的填寫信息與業(yè)務申請材料相關內容一致。經辦人： 復核人：代理機構用章： 填表日期： 本人已閱讀并承諾遵守證券賬戶業(yè)務辦理須知（見背面），保證填寫的上述資料真實、準確、完整、有效，并承諾不出借證券賬戶給他人使用，不通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易。對因違反證券賬戶管理規(guī)則導致的相應經濟損失和法律責任由本人承擔。投資者確認簽字（或申請人簽字及申請機構蓋章）： 日期： 年 月 日 證券賬戶業(yè)務辦理須知1、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）及其委托的開戶代理機構，負責為投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動情況，并提供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關聯(lián)關系確認等賬戶業(yè)務服務。2、投資者在申請開立證券賬戶前，應當仔細閱讀本須知及業(yè)務申請表。投資者簽署業(yè)務申請表后，表示已經認真閱讀本須知及業(yè)務申請表，并同意接受本須知條款。對于拒絕簽署申請表的投資者，中國結算或其委托的開戶代理機構拒絕為其開立證券賬戶。3、投資者開立和使用證券賬戶應當遵守國家有關法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國結算證券賬戶管理規(guī)則等有關規(guī)定；投資者應當以本人名義開立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的證券賬戶，不得將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。投資者因違規(guī)開立和使用證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人承擔；中國結算及其委托的開戶代理機構不對投資者違規(guī)開立和使用證券賬戶的行為承擔任何責任。4、投資者應當提供真實、準確、完整、有效的身份證明文件等開戶申請材料，并對開戶申請材料的真實性、準確性、完整性、有效性負責。投資者應當對中國結算或開戶代理機構錄入的證券賬戶信息予以確認并對確認結果負責。5、投資者辦理證券賬戶開立時，統(tǒng)一賬戶平臺將根據開戶代理機構的申報建立新開證券賬戶與一碼通賬戶之間的關聯(lián)關系。6、中國結算及其委托的開戶代理機構僅對投資者所提供的開戶申請材料進行形式審核，核查其身份證明文件是否有效、業(yè)務申請表所填寫內容與身份證明文件相關內容是否一致。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業(yè)務申請材料作出真實性判斷或者保證。7、中國結算及其委托的開戶代理機構有權依據證券賬戶管理規(guī)則等有關規(guī)定對滿足休眠條件的證券賬戶進行休眠處理。8、中國結算及其委托的開戶代理機構有權依據證券賬戶管理規(guī)則等有關規(guī)定將有關證券賬戶認定為不合格賬戶，并相應采取單獨管理、限制使用等措施。9、發(fā)生以下情形時，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶采取限制證券買入或賣出、限制轉托管或轉指定、不予辦理新業(yè)務等限制使用措施，由此產生的相應經濟損失和法律責任由投資者本人承擔：（1）投資者未按要求進行關聯(lián)關系確認；（2）投資者未及時按照有關規(guī)定變更或補充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合有關開戶條件；（4）投資者相關證券賬戶被認定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會及中國結算規(guī)定的其他情形。10、投資者申請注銷證券賬戶時，應當確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易。對投資者違反注銷規(guī)定而因此產生的相應經濟損失和法律責任由投資者本人承擔。證券賬戶注銷后不可恢復使用。11、發(fā)生以下情形時，投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等相關當事人應當按要求及時注銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶予以注銷，由此產生的相應經濟損失和法律責任由投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等相關當事人承擔：（1）自然人投資者死亡、機構投資者主體資格喪失、產品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合有關開戶條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會及中國結算規(guī)定的其他情形。12、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者開戶資料