2016年江蘇省證券《證券發(fā)行與承銷》：可交換公司債券操作程序及其他考試試題

2016年江蘇省證券證券發(fā)行與承銷：可交換公司債券操作程序及其他考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說法正確的是_。A基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用B我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率 2、下列說法錯(cuò)誤的是_。A1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%C1只基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的15%D特殊基金品種，托管人根據(jù)(基金契約)對(duì)其投資組合的比例進(jìn)行3、公司實(shí)際分配的股息總是_稅后凈利潤(rùn)。A大于B等于C不確定D小于 4、旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)往往是_。A與原有趨勢(shì)相反B與原有趨勢(shì)相同C尋找突破方向D不能判斷5、_用一攬子股票換取基金份額，贖回時(shí)則是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。A主動(dòng)型基金B(yǎng)LOFC公募基金DETF 6、不標(biāo)明票面金額的股票被稱為_。A面值股票B普通股票C特種股票D份額股票 7、上市公司證券發(fā)行管理辦法第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年內(nèi)以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于_。A最近2年實(shí)現(xiàn)的平均分配利潤(rùn)的20%B最近2年實(shí)現(xiàn)的平均分配利潤(rùn)的30%C最近3年實(shí)現(xiàn)的平均分配利潤(rùn)的20%D最近3年實(shí)現(xiàn)的平均分配利潤(rùn)的30% 8、在股指期貨套期保值中，通常采用_方法。A動(dòng)態(tài)套期保值策略B交叉套期保值交易C主動(dòng)套期保值交易D被動(dòng)套期保值交易 9、根據(jù)完全預(yù)測(cè)理論，上升的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來_，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來_。A上升；上升B上升；下降C下降；上升D下降；下降 10、_是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配。A股票投資組合管理B套利理論C資產(chǎn)配置D基金績(jī)效衡量11、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（）。A買入 B賣出 C.清倉 D減持 12、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為_提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A境內(nèi)上市公司B海外上市公司C非上市公司D民營(yíng)企業(yè) 13、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是_。A債券的發(fā)行額B債券發(fā)行的合法性C債券的信用等級(jí)D債券的發(fā)行價(jià)格14、假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A深圳發(fā)展銀行總行 B中國(guó)工商銀行深圳分行 C招商銀行北京分行 D中國(guó)銀行北京分行 15、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是_。A即時(shí)交付B貨銀交付C分期交付D貨銀對(duì)付 16、北方公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為10HD張，李女士恰好用一手認(rèn)股權(quán)證換購了500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8.5元，那么其行使價(jià)格為_元。A8.50B9.20C10.50D12.20 17、假設(shè)某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.848元，2009年9月1日的份額凈值為 1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡(jiǎn)單收益率為_。A38.98%B48.98%C105.42%D205.42% 18、在我國(guó)香港特別行政區(qū)，證券投資基金一般被稱為_。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D集合投資計(jì)劃 19、若上市公司無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少_向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A12日B10日C15日D16日 20、上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券_為基值，基日指數(shù)為_。_A份額凈值總值；100點(diǎn)B投資基金份額凈值總值；1000點(diǎn)C市價(jià)總值；100點(diǎn)D投資基金市價(jià)總值；1000點(diǎn) 21、公司法規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A310B515C519D520 22、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是_。A委托買賣B委托代理C證券托管D證券存管23、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A半B1C15D3 24、下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是_。A雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示B營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容C證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容D營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名25、關(guān)于證券市場(chǎng)線，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A市場(chǎng)組合M的方差可分解為：，其中xiσiM可被視為投資比重為Xi的第i種成員證券對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)大小的相對(duì)度量B期望收益率E(rM)-rF可被視為市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，也即相當(dāng)于對(duì)方差的補(bǔ)償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補(bǔ)償按其對(duì)作出的相對(duì)貢獻(xiàn)應(yīng)為：C記，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)Dβ系數(shù)的絕對(duì)值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大(小)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起_個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A1B3C5D7 2、下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是_。A房屋B土地C古董D證券投資基金份額3、我國(guó)公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開。A清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C清筍費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) 4、上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜赺。A證券交易所B公司所在地C有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D以上皆是5、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有_。A口頭警示B書面警示C要求整改D約見談話 6、（）可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。A商業(yè)銀行B證券公司C專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)D保險(xiǎn)公司 7、在圓弧頂（底）形成的過程中，表現(xiàn)出的特征有_。A形態(tài)完成、股價(jià)反轉(zhuǎn)后，行情會(huì)持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間B成交量的變化都是兩頭多、中間少C成交量的變化都是兩頭少，中間多D圓弧形態(tài)形成所花的時(shí)間越長(zhǎng)，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng) 8、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法中，正確的有_。A按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)B向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)C證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易D開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng) 9、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A1B3C5D7 10、關(guān)于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權(quán)登記日)，下列表述正確的是_。AT-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)向交易所上市公司部報(bào)送有關(guān)材料，并進(jìn)行配股說明書及附件的上網(wǎng)操作BT-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào)，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站CT-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演DT+1日T+3日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)3天刊登配股提示公告11、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指_。A貨幣證券B資本證券C商品證券D憑證證券 12、提前贖回條款是一種選擇權(quán)，擁有者是_。A債券的持有人B債券的發(fā)行人C債券的合伙人D債券的中介人 13、證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金的_特點(diǎn)。A集合理財(cái)B組合投資C風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D分散風(fēng)險(xiǎn)14、在證券交易委托代理協(xié)議中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括_。A乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式B乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 15、在我國(guó)，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是_。A變更持有5%以上股權(quán)的股東B變更注冊(cè)地址C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D撤銷分支機(jī)構(gòu) 16、關(guān)于我國(guó)證券交易所的論述，正確的有_。A依法設(shè)立B以營(yíng)利為目的C是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心D是實(shí)行自律性管理的法人 17、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次_個(gè)工作日予以公告。A1B2C3D4 18、發(fā)審委會(huì)議審核上市公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)，適用_。A特別程序B特殊程序C一般程序D普通程序 19、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合_。A公司股本總額不少于人民幣8000萬元B股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行C開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利D公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上 20、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年_前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A6月30日B5月31日C4月30日D2月28日 21、關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)，下列說法不正確的是_。A按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令B在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券C在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)D在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券 22、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括_。A規(guī)模失控、決策失誤B變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易D信用交易23、在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后