2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律管理考試試卷

2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律管理考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率_ A高 B低 C一樣 D都不是 2.單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的_。 A5% B10% C15% D20% 3.不動產(chǎn)抵押公司債券屬于_。 A信用證券 B擔(dān)保證券 C抵押證券 D質(zhì)押證券 4.流動比率呈指_ A流動負債/流動資產(chǎn) B流動資產(chǎn)/流動負債 C(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負債 D流動負債/(流動資產(chǎn)-存貨) 5. 根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項行政措施、制定各項行政法規(guī)、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進行宏觀管理的最高機構(gòu)是_。 A國家發(fā)展和改革委員會 B國務(wù)院 C中國證券監(jiān)督管理委員會 D財政部 6. 通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤般，將超過_億元人民幣的公司歸為大盤股。 A10 B20 C30 D50 7. 在證券交易中，漲跌幅的計算公式是_。 A漲跌幅價格=當(dāng)日開盤價(1+ -漲跌幅比例) B漲跌幅價格=前日收盤價(1+ -漲跌幅比例) C漲跌幅價格=前日開盤價(1+ -漲跌幅比例) D漲跌幅價格=前日平均價(1+ -漲跌幅比例) 8. 中小企業(yè)板塊是在（）主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊。 A深圳證券交易所 B上海證券交易所 C深圳和上海證券交易所 D期貨交易所 9. 下列不屬于經(jīng)常項目的是_。 A貿(mào)易收支 B勞務(wù)收支 C單方面轉(zhuǎn)移 D資本流動 10. 收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的_ A產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化 B經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展 C宏觀經(jīng)濟總量平衡 D國民收入公平分配 11. 輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進行輔導(dǎo)。 A輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更 B輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更 C輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換 D輔導(dǎo)工作結(jié)束后2 年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的 12. A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元，手續(xù)費為01%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。 A3% B3.35% C3.5% D4% 13. 從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要_。 A少 B多 C相等 D無法比較 14. 我國證券法規(guī)定，收購要約的期限不得_。 A少于30日，并不得超過45日 B少于30日，并不得超過60日 C少于30日，并不得超過75日 D少于60日，并不得超過90日 15. 按股票的價格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。 A價值類 B非增長類 C投機類 D能源類 16. 全國銀行間債券市場債券交易管理辦法規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。 A中國證監(jiān)會 B中國人民銀行 C中國證券業(yè)協(xié)會 D中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 17. 交易所交易基金又稱為（）。 AETF BLOF CQDII基金 D結(jié)構(gòu)型基金 18. 關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是_。 A股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份 D股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本 19. 證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每_發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。 A15秒 B30秒 C1分鐘 D3分鐘 20. 對指數(shù)基金認識正確的是_。 A由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險 B指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 C投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少 D對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 21. 關(guān)于認股權(quán)證，下列說法不正確的是_。 A認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證 B認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 C行權(quán)時不會增加股份公司的股本 D我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認股權(quán)證 22. 美國的證券市場是從買賣_開始的。 A商業(yè)票據(jù) B企業(yè)債券 C政府債券 D股票 23. 在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標(biāo)中，貨幣供給是_。 A先行性指標(biāo) B后行性指標(biāo) C同步性指標(biāo) D滯后性指標(biāo) 24. 公開發(fā)行債券募集說明書中，引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后_內(nèi)有效。 A1年 B9個月 C6個月 D3個月 25. 按股票的價格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。 A價值類 B非增長類 C投機類 D能源類 26.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以_為核心的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制。 A凈利潤 B注冊資本 C總資本 D凈資本 27.可轉(zhuǎn)換債券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動_。 A同方向 B反方向 C無關(guān) D成比例 28.T+3滾動交收適用于_。 AA股 B基金 C債券 DB股 29.認為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是（）。 A凈收入理論 B凈經(jīng)營收入理論 C傳統(tǒng)理論 D傳統(tǒng)折中理論 30. 國家持股是指_持有上市公司股份。 A國有企業(yè)資產(chǎn)管理部 B國有資產(chǎn)授權(quán)投資機構(gòu) C國家 D國有事業(yè)單位 31. 盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著_的原則作出的。 A誠實信用 B責(zé)任明確 C透明 D審慎 32. 某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是_元。 A9.19 B10.09 C11.09 D11.19 33. 深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14:59:30，成交價格為10.00元，成交量為5000股。在14:58:30至14:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股；9.85元、2000股，則該只股票的收盤價為_元。 A10.00 B9.80 C9.85 D9.92 34. 外資股發(fā)行人招股說明書披露的負債情況是發(fā)行前_周的負債。 A4 B48 C812 D1216 35. 大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。_只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。 ABIAS BPSY CADR D以上答案都不對 36. 某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于_。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B參與優(yōu)先股 C股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D累積優(yōu)先股 37. （）是日常監(jiān)管的重點。 A基金準(zhǔn)入 B公司治理監(jiān)管 C內(nèi)部控制監(jiān)管 D經(jīng)營運作監(jiān)管 38. 成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（）對基金擇時能力進行衡量的方法。 A組合風(fēng)險 B各種證券持有量 C現(xiàn)金比例的百分比 D預(yù)期收益率 39. 選擇細分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。 A保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B進行選擇 C構(gòu)造指數(shù)基金 D不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換 40. A公司發(fā)行一筆債券籌資2000萬元，手續(xù)費0.1%，年利率為5%，期限5年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為25%，這筆債券的資本成本是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5% 41. 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限與其價值的關(guān)系，下列表述正確的是_。 A轉(zhuǎn)股期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越小 B轉(zhuǎn)股期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越大 C轉(zhuǎn)股期限長，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價值難以確定 D可轉(zhuǎn)換公司債券的價值隨轉(zhuǎn)股期限的增加呈先高后低的變化趨勢 42. 資產(chǎn)評估報告_。 A僅有正文部分 B包括正文和附件兩部分 C包括正文、附件和法律意見 D包括正文和確認文件 43. 在_情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。 A全價交易 B市價交易 C凈價交易 D買賣價交易 44. 以市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標(biāo)為理論基礎(chǔ)的指標(biāo)是_。 AKDJ BRSI CBIAS DOBV 45. 假定某公司在未來每期支付的每股股息為9元錢，必要收益率為10%，該公司股票當(dāng)前的市場價格為80元，用零增長模型計算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為_。 A5元 B10元 C15元 D20元 46. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣_億元。 A2 B3 C5 D10 47. 證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤價為_。 A當(dāng)日開盤價 B該證券發(fā)行價 C零 D開盤價與發(fā)行價的均值 48. 正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（）。 A有限的商業(yè)和法律意義 B無限的商業(yè)和法律意義 C正式的商業(yè)和法律意義 D暫時的商業(yè)和法律意義 49. 以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。 A無論是哪一種金融衍生工具，都會影