2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的自律管理考試試卷

2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的自律管理考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率_ A高 B低 C一樣 D都不是 2.單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的_。 A5% B10% C15% D20% 3.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于_。 A信用證券 B擔(dān)保證券 C抵押證券 D質(zhì)押證券 4.流動(dòng)比率呈指_ A流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn) B流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債 C(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負(fù)債 D流動(dòng)負(fù)債/(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨) 5. 根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的、國(guó)家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是_。 A國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B國(guó)務(wù)院 C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) D財(cái)政部 6. 通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤般，將超過_億元人民幣的公司歸為大盤股。 A10 B20 C30 D50 7. 在證券交易中，漲跌幅的計(jì)算公式是_。 A漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日開盤價(jià)(1+ -漲跌幅比例) B漲跌幅價(jià)格=前日收盤價(jià)(1+ -漲跌幅比例) C漲跌幅價(jià)格=前日開盤價(jià)(1+ -漲跌幅比例) D漲跌幅價(jià)格=前日平均價(jià)(1+ -漲跌幅比例) 8. 中小企業(yè)板塊是在（）主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。 A深圳證券交易所 B上海證券交易所 C深圳和上海證券交易所 D期貨交易所 9. 下列不屬于經(jīng)常項(xiàng)目的是_。 A貿(mào)易收支 B勞務(wù)收支 C單方面轉(zhuǎn)移 D資本流動(dòng) 10. 收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的_ A產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化 B經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展 C宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡 D國(guó)民收入公平分配 11. 輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。 A輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)變更 B輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更 C輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換 D輔導(dǎo)工作結(jié)束后2 年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會(huì)推薦首次公開發(fā)行股票的 12. A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元，手續(xù)費(fèi)為01%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。 A3% B3.35% C3.5% D4% 13. 從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要_。 A少 B多 C相等 D無法比較 14. 我國(guó)證券法規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得_。 A少于30日，并不得超過45日 B少于30日，并不得超過60日 C少于30日，并不得超過75日 D少于60日，并不得超過90日 15. 按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進(jìn)行的分類，可以將股票劃分為增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。 A價(jià)值類 B非增長(zhǎng)類 C投機(jī)類 D能源類 16. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B中國(guó)人民銀行 C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 17. 交易所交易基金又稱為（）。 AETF BLOF CQDII基金 D結(jié)構(gòu)型基金 18. 關(guān)于股票的永久性，下列說法錯(cuò)誤的是_。 A股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份 D股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本 19. 證券交易所在開市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每_發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。 A15秒 B30秒 C1分鐘 D3分鐘 20. 對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是_。 A由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 C投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 D對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 21. 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列說法不正確的是_。 A認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證 B認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 C行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本 D我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證 22. 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣_開始的。 A商業(yè)票據(jù) B企業(yè)債券 C政府債券 D股票 23. 在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是_。 A先行性指標(biāo) B后行性指標(biāo) C同步性指標(biāo) D滯后性指標(biāo) 24. 公開發(fā)行債券募集說明書中，引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后_內(nèi)有效。 A1年 B9個(gè)月 C6個(gè)月 D3個(gè)月 25. 按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進(jìn)行的分類，可以將股票劃分為增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。 A價(jià)值類 B非增長(zhǎng)類 C投機(jī)類 D能源類 26.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以_為核心的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制。 A凈利潤(rùn) B注冊(cè)資本 C總資本 D凈資本 27.可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)_。 A同方向 B反方向 C無關(guān) D成比例 28.T+3滾動(dòng)交收適用于_。 AA股 B基金 C債券 DB股 29.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是（）。 A凈收入理論 B凈經(jīng)營(yíng)收入理論 C傳統(tǒng)理論 D傳統(tǒng)折中理論 30. 國(guó)家持股是指_持有上市公司股份。 A國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理部 B國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)投資機(jī)構(gòu) C國(guó)家 D國(guó)有事業(yè)單位 31. 盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著_的原則作出的。 A誠(chéng)實(shí)信用 B責(zé)任明確 C透明 D審慎 32. 某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是_元。 A9.19 B10.09 C11.09 D11.19 33. 深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14:59:30，成交價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14:58:30至14:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股；9.85元、2000股，則該只股票的收盤價(jià)為_元。 A10.00 B9.80 C9.85 D9.92 34. 外資股發(fā)行人招股說明書披露的負(fù)債情況是發(fā)行前_周的負(fù)債。 A4 B48 C812 D1216 35. 大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。_只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。 ABIAS BPSY CADR D以上答案都不對(duì) 36. 某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于_。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B參與優(yōu)先股 C股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D累積優(yōu)先股 37. （）是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 A基金準(zhǔn)入 B公司治理監(jiān)管 C內(nèi)部控制監(jiān)管 D經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管 38. 成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。 A組合風(fēng)險(xiǎn) B各種證券持有量 C現(xiàn)金比例的百分比 D預(yù)期收益率 39. 選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。 A保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B進(jìn)行選擇 C構(gòu)造指數(shù)基金 D不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換 40. A公司發(fā)行一筆債券籌資2000萬元，手續(xù)費(fèi)0.1%，年利率為5%，期限5年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為25%，這筆債券的資本成本是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5% 41. 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限與其價(jià)值的關(guān)系，下列表述正確的是_。 A轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越小 B轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大 C轉(zhuǎn)股期限長(zhǎng)，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值難以確定 D可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值隨轉(zhuǎn)股期限的增加呈先高后低的變化趨勢(shì) 42. 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告_。 A僅有正文部分 B包括正文和附件兩部分 C包括正文、附件和法律意見 D包括正文和確認(rèn)文件 43. 在_情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。 A全價(jià)交易 B市價(jià)交易 C凈價(jià)交易 D買賣價(jià)交易 44. 以市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合，量是價(jià)的先行指標(biāo)為理論基礎(chǔ)的指標(biāo)是_。 AKDJ BRSI CBIAS DOBV 45. 假定某公司在未來每期支付的每股股息為9元錢，必要收益率為10%，該公司股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為80元，用零增長(zhǎng)模型計(jì)算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為_。 A5元 B10元 C15元 D20元 46. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣_(tái)億元。 A2 B3 C5 D10 47. 證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤價(jià)為_。 A當(dāng)日開盤價(jià) B該證券發(fā)行價(jià) C零 D開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值 48. 正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備（）。 A有限的商業(yè)和法律意義 B無限的商業(yè)和法律意義 C正式的商業(yè)和法律意義 D暫時(shí)的商業(yè)和法律意義 49. 以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性的說法正確的是（）。 A無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影