WTO基本原則概述.ppt

第一章國(guó)際結(jié)算概述,世界貿(mào)易組織（WorldTradeOrganization）世界上最重要的經(jīng)濟(jì)組織之一，前身是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT），1995年1月1日成立，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦，目前有164個(gè)成員國(guó)，成員貿(mào)易總額達(dá)到全球的98%，有“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”之稱。WTO是具有國(guó)際法主體資格的法人組織。,世貿(mào)組織(WTO)與國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行（WB）一起被稱為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三大支柱。,WTO組織機(jī)構(gòu)：,部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議：部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議是世貿(mào)組織的最高決策權(quán)力機(jī)構(gòu)，由所有成員國(guó)主管外經(jīng)貿(mào)的部長(zhǎng)、副部長(zhǎng)級(jí)官員或其全權(quán)代表組成，一般兩年舉行一次會(huì)議，討論和決定涉及世貿(mào)組織職能的所有重要問(wèn)題，并采取行動(dòng)。總理事會(huì):在部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議休會(huì)期間，其職能由總理事會(huì)行使，總理事會(huì)也由全體成員組成。各專門委員會(huì)秘書(shū)處與總干事,WTO宗旨和目標(biāo),目標(biāo)：1.提高生活水平，保證充分就業(yè)和大幅度、穩(wěn)步提高實(shí)際收入和有效需求2.擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易3.堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展之路，促進(jìn)對(duì)世界資源的最優(yōu)利用、保護(hù)和維護(hù)環(huán)境4.積極努力確保發(fā)展中國(guó)家、尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易增長(zhǎng)中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的份額與利益,WTO的基本宗旨：通過(guò)實(shí)施市場(chǎng)開(kāi)放、非歧視和公平貿(mào)易等原則，來(lái)推動(dòng)世界貿(mào)易自由化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,世界貿(mào)易組織的職能,職能,WTO的決策機(jī)制,決策機(jī)制：先協(xié)商一致，后（不能協(xié)商一致）投票表決，多數(shù)通過(guò)原則。1.協(xié)商一致規(guī)則：不正式提出反對(duì)視為通過(guò)，包括保持沉默、棄權(quán)或進(jìn)行一般性的評(píng)論均不構(gòu)成反對(duì)意見(jiàn)。2.多數(shù)票規(guī)則簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則2/3多數(shù)通過(guò)規(guī)則，適用于一般事項(xiàng)3/4通過(guò)規(guī)則，適用于非常大的事項(xiàng)反向一致規(guī)則，不是全體成員一致反對(duì)，則視為全體一致同意；必須接受規(guī)則，也叫全體通過(guò)規(guī)則。,WTO的加入、退出,WTO的成員分為創(chuàng)始成員方和加入成員方兩類。1.加入WTO創(chuàng)始成員方的條件：GATT締約方。WTO加入成員方的資格：任何主權(quán)國(guó)家和任何單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，均可申請(qǐng)加入。WTO的加入程序：提交申請(qǐng)、貿(mào)易體制的審議、雙方談判、完成加入條件和通過(guò)加入五個(gè)階段。,2001年12月11日，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)15年的談判，中國(guó)正式加入WTO，成為第143個(gè)成員國(guó)，標(biāo)志著中國(guó)的產(chǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。,“入世對(duì)中國(guó)的影響，不會(huì)是立竿見(jiàn)影、一夜之間發(fā)生的。中國(guó)入世的那一天，將會(huì)是很平常的一天?！?WTO的加入、退出,WTO的成員分為創(chuàng)始成員方和加入成員方兩類。1.加入WTO創(chuàng)始成員方的條件：GATT締約方。WTO加入成員方的資格：任何主權(quán)國(guó)家和任何單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，均可申請(qǐng)加入。WTO的加入程序：提交申請(qǐng)、貿(mào)易體制的審議、雙方談判、完成加入條件和通過(guò)加入五個(gè)階段。2.退出WTO允許成員方退出WTO。但有兩個(gè)條件：第一，必須向WTO總干事提出書(shū)面通知第二，總干事收到退出書(shū)面通知起6個(gè)月后才能生效。,一場(chǎng)豬肉紛爭(zhēng)，俄或從此退出世貿(mào),2018年1月8日，俄羅斯聯(lián)邦委員會(huì)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)第一副主席卡拉什尼科夫向媒體透露，如果世界貿(mào)易組織在俄羅斯與歐盟的豬肉爭(zhēng)端中作出不利于俄方的裁決，俄羅斯很可能退出世貿(mào)組織。他強(qiáng)調(diào)，歐盟對(duì)俄羅斯實(shí)施一系列制裁本身就違反了世貿(mào)組織規(guī)定，如果世貿(mào)組織滿足歐盟的相關(guān)請(qǐng)求，俄羅斯就必須減少其在世貿(mào)組織的參與度。俄羅斯之所以放出這句狠話，其實(shí)源自于烏克蘭危機(jī)爆發(fā)后，俄羅斯不滿歐盟對(duì)其實(shí)施一系列制裁，采取了反制裁措施。其中一項(xiàng)措施決定，從2014年1月30日開(kāi)始，俄聯(lián)邦動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫局以立陶宛和波蘭相繼爆發(fā)疫情為由，禁止從歐盟進(jìn)口豬肉產(chǎn)品。禁令將一直持續(xù)，直至歐盟提供擔(dān)保書(shū)為止。歐盟不甘示弱，計(jì)劃要求俄羅斯每年補(bǔ)償13.9億歐元，并將相關(guān)訴求遞交給世貿(mào)組織，兩強(qiáng)博弈因此展開(kāi)。,輕易退出，只因“入世”非俄所愿?,對(duì)“入世”未深的俄羅斯而言，與歐盟的一宗豬肉貿(mào)易糾紛就讓俄羅斯揚(yáng)言退出世貿(mào)未免有些小題大做。資料顯示，俄羅斯2012年才加入世貿(mào)組織，比中國(guó)整整晚了10年，談判難度相比之下也更大。對(duì)此專家分析，其實(shí)當(dāng)初俄羅斯加入世貿(mào)并非本意，只是無(wú)奈之舉。畢竟俄羅斯屬于資源型國(guó)家，出于資源價(jià)格壟斷的原因，俄羅斯并不愿意自由平等地與世界分享其資源優(yōu)勢(shì)。而俄羅斯希望在天然氣供應(yīng)上一直卡著歐洲的脖子，并企圖借此在歐洲坐大。但隨著美國(guó)的石油和天然氣開(kāi)始大規(guī)模出口，如果俄羅斯依然堅(jiān)持抱著資源優(yōu)勢(shì)而閉關(guān)鎖國(guó)的話，經(jīng)濟(jì)狀況只會(huì)越來(lái)越差。面對(duì)美國(guó)頁(yè)巖革命成果的步步緊逼，俄羅斯只能乖乖“入世”。雖然這能夠在能源貿(mào)易方面給俄羅斯提供更多與別國(guó)合作的空間，但也讓其徹底告別輝煌的能源壟斷時(shí)代。,二、WTO協(xié)定主要原則,1.非歧視原則最惠國(guó)待遇原則國(guó)民待遇原則2.透明度原則3.貿(mào)易自由化原則（關(guān)稅減讓和禁止數(shù)量限制）4.公平貿(mào)易原則5.市場(chǎng)準(zhǔn)入原則6.允許例外和保障措施原則,（一）非歧視原則：最惠國(guó)待遇原則,最惠國(guó)待遇是指，MostFavouredNation英文簡(jiǎn)稱MFN,又稱“無(wú)歧視待遇”。一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國(guó)家(無(wú)論是否是世界貿(mào)易組織成員)的優(yōu)惠待遇，應(yīng)立即和無(wú)條件地給予其他各成員方。任何國(guó)家不能給其他成員以特殊的貿(mào)易特權(quán)或?qū)λM(jìn)行歧視，所有成員都處于平等的基礎(chǔ)上。最惠國(guó)待遇是多邊貿(mào)易的基石。,最惠國(guó)待遇原則的基本點(diǎn)是要求在世貿(mào)組織成員間進(jìn)行貿(mào)易時(shí)彼此不得實(shí)施歧視待遇，大小成員一律平等，只要其進(jìn)出口的產(chǎn)品是相同的，則享受的待遇也應(yīng)該是相同的，不能夠附加任何條件，并且這種相互給予的平等的最惠國(guó)待遇應(yīng)當(dāng)是永久性的。,（一）非歧視原則：最惠國(guó)待遇原則,最惠國(guó)待遇特點(diǎn)：1.自動(dòng)性：當(dāng)一成員國(guó)給予其他國(guó)家的優(yōu)惠超過(guò)其他成員享有的優(yōu)惠時(shí)，其他成員國(guó)便自動(dòng)現(xiàn)有這種優(yōu)惠。2.同一性：當(dāng)一成員國(guó)給予其他國(guó)家的某種優(yōu)惠自動(dòng)的轉(zhuǎn)給其他成員方時(shí)，受惠標(biāo)準(zhǔn)必須相同。3.相互性：任何一方既是受惠方，又是給惠方。即在享受最惠國(guó)權(quán)力時(shí)，也承擔(dān)最惠國(guó)待遇義務(wù)。4.普遍性：最惠國(guó)待遇適用于全部進(jìn)出口產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易的各個(gè)部門和所有種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者和持有者。,最惠國(guó)待遇原則的例外,特征：缺少四個(gè)特征中的某個(gè)或全部。1.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織例外2.對(duì)發(fā)展中國(guó)家特殊待遇的規(guī)定3.服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的例外4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的例外,（一）非歧視原則：國(guó)民待遇原則,國(guó)民待遇原則（nationaltreatmentprinciple）世貿(mào)組織成員的商品或服務(wù)進(jìn)入另一成員領(lǐng)土后，也應(yīng)該享受與該國(guó)的商品或服務(wù)相同的待遇。這正是世貿(mào)組織非歧視貿(mào)易原則的重要體現(xiàn)。國(guó)民待遇原則嚴(yán)格講就是外國(guó)商品或服務(wù)與進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)商品或服務(wù)處于平等待遇的原則。“己所不欲勿施于人”國(guó)民待遇原則是最惠國(guó)待遇原則的重要補(bǔ)充。,（一）非歧視原則：國(guó)民待遇原則,內(nèi)容：第一，一成員不能以任何直接或間接的方式對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收高于對(duì)本國(guó)相同產(chǎn)品所征收的國(guó)內(nèi)稅或其他費(fèi)用。第二，在有關(guān)銷售、分銷、購(gòu)買、運(yùn)輸、分銷或使用的法規(guī)等方面，進(jìn)口產(chǎn)品必須享受與同類國(guó)內(nèi)產(chǎn)品相同的待遇。第三，任何成員不能以直接或間接方法對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用有特定數(shù)量或比例的國(guó)內(nèi)數(shù)量限制，或強(qiáng)制規(guī)定優(yōu)先使用國(guó)內(nèi)產(chǎn)品。如國(guó)產(chǎn)化要求、進(jìn)口替代要求均被視為直接或間接對(duì)外國(guó)產(chǎn)品構(gòu)成歧視，違反國(guó)民待遇規(guī)定。第四，成員不得用國(guó)內(nèi)稅、其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用或定量規(guī)定等方式，為國(guó)內(nèi)工業(yè)提供保護(hù)。,國(guó)民待遇原則例外,只給予國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼，只要這種補(bǔ)貼符合補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼協(xié)議以及農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議對(duì)補(bǔ)貼所作的規(guī)定；政府采購(gòu)等。,討論：比較最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則的區(qū)別？,共同點(diǎn)：都是世貿(mào)組織最核心的原則，都體現(xiàn)了“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)會(huì)均等”的原則（非歧視原則）區(qū)別：最惠國(guó)待遇要求本國(guó)對(duì)其他成員一視同仁（外外平等），國(guó)民待遇要求處理本國(guó)和其他成員國(guó)之間的關(guān)系（內(nèi)外平等）,案例,根據(jù)韓國(guó)酒稅法，韓國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)燒酒征收35的稅，而其他進(jìn)口蒸餾酒（威士忌、伏特加、郎姆酒等）的稅率是100。歐共體和美國(guó)認(rèn)為韓國(guó)違背GATT1947的第三條第2款，即國(guó)內(nèi)稅的國(guó)民待遇條款。本案的關(guān)鍵是確定威士忌、伏特加等蒸餾酒和韓國(guó)的傳統(tǒng)燒酒是否是相同產(chǎn)品。因?yàn)楦鶕?jù)GATT第3條2款，只有在對(duì)相同產(chǎn)品征稅高于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的情況下才可以援引此款。如果不是相同產(chǎn)品，征收不同的稅是理所當(dāng)然的。,案例,在準(zhǔn)備中，韓國(guó)律師特意向日本咨詢（日本曾有過(guò)類似的案件），什么樣的人適合作為該案的專家。日本給出了一個(gè)非常具有實(shí)踐意義的建議。日本說(shuō)，既然此案涉及的是酒類，專家本身應(yīng)是飲酒者，那么他就可以品嘗出威士忌和燒酒的區(qū)別。另外，韓國(guó)認(rèn)為，為了證明燒酒和威士忌等不是相同產(chǎn)品，可以從價(jià)格差價(jià)上入手。威士忌比燒酒要貴12倍。按照反壟斷法的一般規(guī)則，存在如此巨大價(jià)格差距的兩種產(chǎn)品是不構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)性和替代性的（進(jìn)而不是相同產(chǎn)品）。,2020/5/21,案例,韓國(guó)認(rèn)為如果專家組中有一個(gè)具有反壟斷法背景的律師在，那將有助于從相同產(chǎn)品的認(rèn)定上為此案打開(kāi)缺口。韓國(guó)也從各個(gè)方面積極準(zhǔn)備應(yīng)訴材料。例如，在一本當(dāng)時(shí)歐共體出版的向韓國(guó)出口食品導(dǎo)讀中發(fā)現(xiàn)了最為有力的證據(jù)。這本書(shū)中講述了燒酒和威士忌等酒的不同。此外，韓國(guó)注重了每個(gè)細(xì)節(jié)，例如，在聽(tīng)證會(huì)上，韓國(guó)為了克服語(yǔ)言的困難，認(rèn)真準(zhǔn)備了書(shū)面材料，所有問(wèn)題的回答均按書(shū)面材料進(jìn)行。裁決：很遺憾，這個(gè)案子最終結(jié)果是韓國(guó)敗訴。但韓國(guó)在此案中積累了大量實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，為本國(guó)以后處理國(guó)際貿(mào)易糾紛提供了幫助。,2020/5/21,（二）透明度原則,概念：世界貿(mào)易組織成員方應(yīng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易政策、法規(guī)等措施及其變化的情況（如修改、增補(bǔ)或廢除等），不公布的不得執(zhí)行，同時(shí)還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知世界貿(mào)易組織。,貿(mào)易措施公布的主要內(nèi)容包括:有關(guān)海關(guān)法規(guī)及關(guān)稅稅率等；有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)出口管理的措施與要求等；有關(guān)進(jìn)出口支付轉(zhuǎn)賬所設(shè)立的措施；有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法律、法規(guī)、政策和措施；有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)、司法判決和行政裁定等。,（三）貿(mào)易自由化原則,概念：指通過(guò)限制和取消一切妨礙和阻止國(guó)際貿(mào)易開(kāi)展與進(jìn)行的所有障礙，包括法律、法規(guī)、政策和措施等，促進(jìn)貿(mào)易的自由發(fā)展。主要是通過(guò)關(guān)稅減讓、取消非關(guān)稅壁壘來(lái)實(shí)現(xiàn)的。世界貿(mào)易組織允許各國(guó)采取漸進(jìn)的方法實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。而且從實(shí)際出發(fā)，發(fā)展中國(guó)家需要的時(shí)間可能相對(duì)要長(zhǎng)一些。,主要表現(xiàn)：1.關(guān)稅減讓：降低進(jìn)出口關(guān)稅，尤其是進(jìn)口關(guān)稅,我國(guó)對(duì)128項(xiàng)美國(guó)進(jìn)口商品中止關(guān)稅減讓,2018年3月8日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署公告，認(rèn)定進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品威脅美國(guó)國(guó)家安全，決定于3月23日起，對(duì)進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品加征關(guān)稅（即232措施）。232措施違反了世界貿(mào)易組織相關(guān)規(guī)則，不符合“安全例外”規(guī)定，實(shí)際上構(gòu)成保障措施。該措施已于3月23日起實(shí)施，對(duì)我國(guó)利益造成嚴(yán)重?fù)p害。為維護(hù)我國(guó)利益，平衡因美國(guó)232措施給我國(guó)利益造成的損失，我自2018年4月2日起對(duì)原產(chǎn)于美國(guó)的7類128項(xiàng)進(jìn)口商品中止關(guān)稅減讓義務(wù)，在現(xiàn)行適用關(guān)稅稅率基礎(chǔ)上加征關(guān)稅，對(duì)水果及制品等120項(xiàng)進(jìn)口商品加征關(guān)稅稅率為15%，對(duì)豬肉及制品等8項(xiàng)進(jìn)口商品加征關(guān)稅稅率為25%。現(xiàn)行保稅、減免稅政策不變。,（三）貿(mào)易自由化原則,概念：指通過(guò)限制和取消一切妨礙和阻止國(guó)際貿(mào)易開(kāi)展與進(jìn)行的所有障礙，包括法律、法規(guī)、政策和措施等，促進(jìn)貿(mào)易的自由發(fā)展。主要是通過(guò)關(guān)稅減讓、取消非關(guān)稅壁壘來(lái)實(shí)現(xiàn)的。世界貿(mào)易組織允許各國(guó)采取漸進(jìn)的方法實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。而且從實(shí)際出發(fā)，發(fā)展中國(guó)家需要的時(shí)間可能相對(duì)要長(zhǎng)一些。,主要表現(xiàn)：1.關(guān)稅減讓：降低進(jìn)出口關(guān)稅，尤其是進(jìn)口關(guān)稅2.取消數(shù)量限制,只允許關(guān)稅保護(hù)作為唯一手段,數(shù)量限制手段有哪些？,數(shù)量限制主要有：配額、進(jìn)口許可、自動(dòng)出口限制、禁止進(jìn)口，外匯數(shù)量性管制。,數(shù)量減讓的例外：,為保護(hù)農(nóng)業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)而實(shí)施的限制;為保護(hù)本國(guó)的國(guó)際收支而實(shí)施的限制;為促進(jìn)不發(fā)達(dá)國(guó)家成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展而實(shí)施的限制;為實(shí)施保障措施協(xié)定規(guī)定的數(shù)量限制。,（四）公平貿(mào)易原則,概念：WTO禁止成員采用傾銷或補(bǔ)貼等不公平貿(mào)易手段擾亂正常貿(mào)易的行為，并允許采取反傾銷和反補(bǔ)貼的貿(mào)易補(bǔ)救措施，保證國(guó)際貿(mào)易在公平的基礎(chǔ)上進(jìn)行。貿(mào)易救濟(jì)措施：傾銷與反傾銷補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼,（五）市場(chǎng)準(zhǔn)入原則,概念：指一國(guó)允許外國(guó)的貨物、勞務(wù)與資本參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的程度。是國(guó)家通過(guò)實(shí)施各種法律和規(guī)章制度對(duì)本國(guó)市場(chǎng)向外開(kāi)放程度的一種宏觀控制，體現(xiàn)一國(guó)法律精神。此原則允許締約方根據(jù)發(fā)展水平，在一定的期限內(nèi)，逐步開(kāi)放市場(chǎng)，最終實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。該原則在WTO現(xiàn)在達(dá)成的有關(guān)協(xié)議中，主要涉及：1.關(guān)稅減讓2.紡織品和服裝3.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易4.熱帶產(chǎn)品和自然資源產(chǎn)品5.服務(wù)貿(mào)易6.非關(guān)稅壁壘的消除等領(lǐng)域,（六）允許例外和保障措施原則,概念：在特殊條件下（即一般例外和安全例外），成員方可以不履行已承諾的義務(wù)，允許對(duì)進(jìn)口采取一些緊急的保障措施，如提高關(guān)稅、實(shí)施數(shù)量限制等。這是WTO既強(qiáng)調(diào)原則的普遍適用性和非歧視性，又體現(xiàn)靈活性。,WTO協(xié)定主要原則,1.非歧視原則最惠國(guó)待遇原則國(guó)民待遇原則2.透明度原則3.貿(mào)易自由化原則（關(guān)稅減讓和禁止數(shù)量限制）4.公平貿(mào)易原則5.市場(chǎng)準(zhǔn)入原則6.允許例外和保障措施原則你最看重WTO的哪個(gè)原則，為什么？,三、發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠待遇,發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠待遇原則又稱“非互惠待遇原則”，是WTO處理發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間貿(mào)易關(guān)系的一項(xiàng)基本原則。1.發(fā)展中國(guó)家可以承諾較低水平的貿(mào)易自由化義務(wù)。如：WTO全體成員方的平均關(guān)稅