農(nóng)商銀行創(chuàng)建“合規(guī)支行”體驗(yàn)活動(dòng)實(shí)施方案

農(nóng)商銀行創(chuàng)建“合規(guī)支行”體驗(yàn)活動(dòng)實(shí)施方案為加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，全面客觀地評(píng)價(jià)各支行（部）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制情況，確?！昂弦?guī)支行”創(chuàng)建工作扎實(shí)有序開展，依據(jù)銀監(jiān)會(huì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引、江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)建合規(guī)支行考核評(píng)價(jià)辦法（試行）及本行內(nèi)部控制相關(guān)制度要求，結(jié)合本行實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。一、指導(dǎo)思想圍繞創(chuàng)建“合規(guī)支行”的工作要求，按照“客觀全面、科學(xué)有效、公開透明、獎(jiǎng)罰分明”的原則，著力提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，全面規(guī)范各項(xiàng)基礎(chǔ)管理，不斷提高管理水平。二、組織領(lǐng)導(dǎo)總行成立創(chuàng)建“合規(guī)支行”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由監(jiān)事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，合規(guī)管理部全體人員為組員,由合規(guī)管理部具體負(fù)責(zé)創(chuàng)建體驗(yàn)活動(dòng)的相關(guān)事宜。三、活動(dòng)步驟1、宣傳發(fā)動(dòng)階段。組織試點(diǎn)支行全體人員召開“合規(guī)支行”創(chuàng)建工作動(dòng)員會(huì)，安排部署創(chuàng)建工作，組織員工學(xué)習(xí)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)建合規(guī)支行考核評(píng)價(jià)辦法（試行），統(tǒng)一全員的思想認(rèn)識(shí)，明確創(chuàng)建合規(guī)支行的意義，形成創(chuàng)建“合規(guī)支行”的濃厚氛圍。2、組織實(shí)施階段。（1）明確分工，落實(shí)責(zé)任。針對(duì)合規(guī)支行考核評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容，對(duì)合規(guī)管理部所有人員進(jìn)行分工，責(zé)任落實(shí)到人。在實(shí)地體驗(yàn)時(shí)，對(duì)照各自分工的不同，深入?yún)⑴c到支行的實(shí)際工作中，正確引導(dǎo),指導(dǎo)基層支行正確理解和執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)基層支行在創(chuàng)建工作中存在的問題和差距，分析原因，找出癥結(jié)所在，加大督促整改力度，確保全員合規(guī)操作，推進(jìn)創(chuàng)建工作全面開展。具體分工如下：陳桂榮充當(dāng)基層行長(zhǎng)角色，主要負(fù)責(zé)員工管理、業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)、黨務(wù)工作、案件防控、安全保衛(wèi)等5項(xiàng)內(nèi)容。成偉充當(dāng)信貸主管角色, 主要負(fù)責(zé)信貸管理評(píng)價(jià)、合規(guī)工作評(píng)價(jià)等2項(xiàng)內(nèi)容。吳飛偉充當(dāng)客戶經(jīng)理及兼職合規(guī)員角色，主要負(fù)責(zé)作風(fēng)效能建設(shè)、達(dá)標(biāo)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、問題整改質(zhì)效等3項(xiàng)內(nèi)容。徐燦充當(dāng)會(huì)計(jì)主管角色，主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作評(píng)價(jià)、運(yùn)營(yíng)管理評(píng)價(jià)2項(xiàng)內(nèi)容。（2）排查隱患、查找薄弱環(huán)節(jié)。依據(jù)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)建合規(guī)支行考核評(píng)價(jià)辦法（試行），逐項(xiàng)逐條對(duì)照檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題，分類梳理，分析原因，制定和落實(shí)切實(shí)可行的措施，從根源上防止同質(zhì)同類問題的發(fā)生。（3）部室聯(lián)動(dòng)，溝通協(xié)調(diào)。在體驗(yàn)活動(dòng)中，對(duì)相關(guān)部室檢查存在的問題進(jìn)行整改，對(duì)實(shí)際體驗(yàn)中遇到的各類問題及時(shí)與相關(guān)部室進(jìn)行溝通，相互協(xié)調(diào)，促進(jìn)各項(xiàng)工作合規(guī)有序開展。（4）全面復(fù)查，做好驗(yàn)收。 認(rèn)真做好復(fù)查，驗(yàn)收人員嚴(yán)格按照考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開展現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收后對(duì)被驗(yàn)收單位要下達(dá)驗(yàn)收意見書，提出整改意見，并做好跟蹤落實(shí)。3、鞏固成果、創(chuàng)建標(biāo)桿。支行要繼續(xù)鞏固和深化“合規(guī)支行”的創(chuàng)建工作成果，保持自身優(yōu)勢(shì)，力爭(zhēng)成為全行的“合規(guī)標(biāo)桿”。4、總結(jié)提高，長(zhǎng)效管理。通過合規(guī)支行體驗(yàn),進(jìn)一步驗(yàn)證江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)建合規(guī)支行考核評(píng)價(jià)辦法（試行）的可行性，力求在全轄各網(wǎng)點(diǎn)要建立和完善創(chuàng)建工作考核制度，確立創(chuàng)建工作中長(zhǎng)期目標(biāo)，建立創(chuàng)建工作中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，做到當(dāng)期考核與中長(zhǎng)期考核相結(jié)合、處罰與激勵(lì)相結(jié)合，形成創(chuàng)建工作綜合考核體系。四、活動(dòng)時(shí)間體驗(yàn)活動(dòng)安排十五天左右的時(shí)間，視情況必要時(shí)可下延。五、活動(dòng)目標(biāo)體驗(yàn)活動(dòng)結(jié)束時(shí)，試點(diǎn)支行綜合考核得分在900分以上。五、活動(dòng)要求1、高度重視，加強(qiáng)學(xué)習(xí)。支行全體人員要真正認(rèn)識(shí)到創(chuàng)建工作的重要性，將合規(guī)創(chuàng)建工作列入到支行議事日程。2、結(jié)合實(shí)際，立足本崗。各支行員工要以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合各自工作實(shí)際，認(rèn)真查