探討建筑市場(chǎng)常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧(PPT 41頁).ppt

1,加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)后監(jiān)管,糾正和查處圍標(biāo)串標(biāo)轉(zhuǎn)包違法分包問題研究,-探討建筑市場(chǎng)常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,宜昌市建筑市場(chǎng)管理站副站長(zhǎng)李東輝,2,3,充分了解建筑市場(chǎng)近況認(rèn)識(shí)做好工程建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)后監(jiān)督管理工作的重要性,建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,調(diào)查取證技巧在案例中的應(yīng)用,3,前言,近幾年來，在省建設(shè)廳、建管局領(lǐng)導(dǎo)下，宜昌市住建委堅(jiān)持對(duì)人民、對(duì)歷史高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，充分認(rèn)識(shí)到建筑市場(chǎng)秩序混亂的危害性，確實(shí)增強(qiáng)抓好這項(xiàng)工作的責(zé)任心和緊迫感。按照湖北省政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)工程管理工作的若干意見（鄂政辦發(fā)201012號(hào)）和宜昌市工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理的安排部署，有針對(duì)性地開展了一些治理工作，務(wù)求抓出實(shí)效。通過我市各級(jí)建設(shè)行政主管部門的齊抓共管，建筑市場(chǎng)秩序正走向健康有序。為了做好建設(shè)行政執(zhí)法工作，執(zhí)法人員必須了解建筑市場(chǎng)常見的違法違規(guī)行為的實(shí)施過程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、常用手段，以及各種表現(xiàn)形式，不斷摸索調(diào)查取證的技巧。,4,一、充分了解建筑市場(chǎng)近況，認(rèn)識(shí)做好工程建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)后監(jiān)督管理工作的重要性,經(jīng)過多年整頓與規(guī)范，建筑市場(chǎng)秩序明顯好轉(zhuǎn)，但在招投標(biāo)后的有關(guān)環(huán)節(jié)仍然存在一些問題，特別是在市場(chǎng)管理相對(duì)薄弱的地區(qū)，在招投標(biāo)中圍標(biāo)串標(biāo)，施工中轉(zhuǎn)包或掛靠、違法分包等違法行為普遍存在，部分中標(biāo)企業(yè)不按規(guī)定對(duì)中標(biāo)項(xiàng)目派駐項(xiàng)目管理人員或私招亂雇非本企業(yè)項(xiàng)目管理人員，通過檢查施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際履責(zé)的項(xiàng)目管理人員與總承包單位之間的勞動(dòng)合同和社會(huì)保障關(guān)系，不難發(fā)現(xiàn)有三分之一左右的施工項(xiàng)目存在明顯掛靠或轉(zhuǎn)包施工，一半以上的項(xiàng)目存在違法分包行為，部分中標(biāo)企業(yè)不守誠信，項(xiàng)目實(shí)施不能滿足投標(biāo)文件的造價(jià)、工期、質(zhì)量及安全文明施工承諾。,5,因轉(zhuǎn)包、違法分包導(dǎo)致重大質(zhì)量安全事故及拖欠工程款和農(nóng)民工工資引發(fā)突發(fā)事件時(shí)有發(fā)生，無證施工、肢解工程屢禁不止，每逢春節(jié)、學(xué)校開學(xué)時(shí)間，清欠辦、信訪局便成為農(nóng)民工兄弟“聚會(huì)”的好場(chǎng)所。近年來我市查處的“宜昌市二醫(yī)院、猇亭二水廠圍標(biāo)串標(biāo)”案、“宜昌工業(yè)技校門房轉(zhuǎn)包”案、“馨島國際名苑出借資質(zhì)”案及三峽大學(xué)圖書館幕墻違法分包”案也充分反映圍標(biāo)串標(biāo)、轉(zhuǎn)包、違法分包行為的危害性，糾正和查處建設(shè)領(lǐng)域違法行為勢(shì)在必行。但串標(biāo)、轉(zhuǎn)包及違法分包行為具有較強(qiáng)的隱蔽性，較難定性。由于大多數(shù)地區(qū)沒有設(shè)置專業(yè)城市建設(shè)執(zhí)法隊(duì)伍，日常工作往往重監(jiān)管輕執(zhí)法，所以大多數(shù)違法行為未受到行政查處，串通投標(biāo)、掛靠施工和違法分包及無證上崗行為一度呈泛濫之勢(shì)。因此，如何改進(jìn)和加強(qiáng)建筑市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范參建各方的主體行為，尤其加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目中標(biāo)后監(jiān)督管理，提高執(zhí)法人員的辦案水平，及時(shí)糾正和查處轉(zhuǎn)包和違法分包等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，促進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展，還要在實(shí)踐中努力探索。,一、充分了解建筑市場(chǎng)近況，認(rèn)識(shí)做好工程建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)后監(jiān)督管理工作的重要性,6,一、充分了解建筑市場(chǎng)近況，認(rèn)識(shí)做好工程建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)后監(jiān)督管理工作的重要性,7,轉(zhuǎn)包、違法分包和串標(biāo)圍標(biāo)是建筑行業(yè)的通病和頑癥，是較常見的違法行為，是施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)種種問題以及各種大小安全、質(zhì)量事故和不穩(wěn)定因素的萬惡之源。近年來，隨著市場(chǎng)監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，招標(biāo)人和中標(biāo)人的行為得到了很大的規(guī)范，從源頭上預(yù)防腐敗、保證工程質(zhì)量安全起到了很好的作用，取得了明顯的效果。但通過幾年的市場(chǎng)綜合執(zhí)法檢查，特別是近年省建局組織開展的幾次全省建筑市場(chǎng)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)，不少地方中標(biāo)工程的串標(biāo)轉(zhuǎn)包和違法分包行為固疾難醫(yī)，屢禁不止，還呈現(xiàn)出新的趨勢(shì)、新的特點(diǎn)，嚴(yán)重干擾著建筑市場(chǎng)秩序，引發(fā)了一些工程質(zhì)量、拖欠農(nóng)民工工資、商業(yè)賄賂、貪污腐敗等問題，造成了不良的社會(huì)影響，敗壞了建筑業(yè)的形象。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,8,（一）轉(zhuǎn)包、違法分包的涵義1、所謂轉(zhuǎn)包是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。2、分包是指實(shí)行項(xiàng)目總承包的單位，將其總承包項(xiàng)目的某一部分或幾部分，再發(fā)包給其他的承包單位，與其簽訂總承包合同項(xiàng)目的分包合同。所謂違法分包，是指總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位；或總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，總承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成；或總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位；或分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,9,（二）轉(zhuǎn)包和違法分包的危害工程轉(zhuǎn)包是腐敗溫床,工程中標(biāo)單位把工程轉(zhuǎn)包、違法分包給其他建筑施工企業(yè)，收取“管理費(fèi)”后，不對(duì)實(shí)際施工活動(dòng)實(shí)施管理，企業(yè)為追求利益最大化，必然導(dǎo)致偷工減料、粗糙劣質(zhì)給工程建設(shè)埋下質(zhì)量隱患，（三）轉(zhuǎn)包和違法分包的特點(diǎn)及表現(xiàn)形式1、中標(biāo)企業(yè)擅自轉(zhuǎn)包。2、中標(biāo)企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理私下轉(zhuǎn)包或轉(zhuǎn)包后再次轉(zhuǎn)包3、不按規(guī)定履行轉(zhuǎn)包、分包手續(xù)。4、多頭違法分包。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,10,（四）串標(biāo)、圍標(biāo)的涵義1、串標(biāo)是指投標(biāo)單位之間或投標(biāo)單位與招標(biāo)單位相互串通騙取中標(biāo)的行為，串標(biāo)是一種投機(jī)行為，其根源是工程建設(shè)領(lǐng)域乃至整個(gè)社會(huì)的誠信缺失。（1）投標(biāo)人之間串標(biāo)行為主要運(yùn)作方式：投標(biāo)人之間相互約定抬高或壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)；投標(biāo)人之間相互約定，在招標(biāo)項(xiàng)目中分別以高、中、低價(jià)位報(bào)價(jià)；投標(biāo)人之間先進(jìn)行內(nèi)部“競(jìng)價(jià)”，內(nèi)定中標(biāo)人，然后再參加投標(biāo)；某一投標(biāo)人給予其他投標(biāo)人以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償后，這些投標(biāo)人的投標(biāo)均由其組織，不論誰中標(biāo)，均由其承包。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,11,（2）投標(biāo)人之間串標(biāo)行為主要嫌疑點(diǎn)：商務(wù)標(biāo)不同標(biāo)書中所犯錯(cuò)誤、漏項(xiàng)、特別圖案多處一致；報(bào)價(jià)下浮比例相似，且依次排列；不同標(biāo)書工程量清單報(bào)價(jià)中各項(xiàng)報(bào)價(jià)明顯不合理，且雷同；工程量清單報(bào)價(jià)中數(shù)項(xiàng)子目單價(jià)完全相同且提不出合理的單價(jià)組成；標(biāo)書中誤裝入其他投標(biāo)人的業(yè)績(jī)等資料；擬派工程項(xiàng)目管理部人員資料中有其他投標(biāo)人的人員；工程量清單報(bào)價(jià)光盤誤裝為其他單位的光盤；投標(biāo)人繳納投標(biāo)保證金的轉(zhuǎn)賬憑證連號(hào)；幾個(gè)投標(biāo)人轉(zhuǎn)賬憑證上的付款單位，與其中某一投標(biāo)人的單位名稱相同。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,12,技術(shù)標(biāo)施工組織設(shè)計(jì)方案中所犯錯(cuò)誤、漏項(xiàng)多處一致；平面圖、網(wǎng)絡(luò)圖使用的特別圖案多處一致；主材和周轉(zhuǎn)材料需要量多處相同；標(biāo)書因復(fù)印設(shè)備缺陷，不同的標(biāo)書有相同的復(fù)印缺陷。（3）投標(biāo)人與招標(biāo)人（招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）串標(biāo)行為主要運(yùn)作方式：異常降低或提高投標(biāo)保證金繳納標(biāo)準(zhǔn)；招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)向投標(biāo)人泄露標(biāo)底；招標(biāo)人預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人，與投標(biāo)人商定，在投標(biāo)時(shí)壓低或抬高標(biāo)價(jià)，中標(biāo)后再給投標(biāo)人或招標(biāo)者額外補(bǔ)償；招標(biāo)者為某一特定的投標(biāo)者量身定做招標(biāo)文件，排斥其他投標(biāo)者。招標(biāo)人在開標(biāo)前開啟投標(biāo)文件，并將投標(biāo)情況告知其他投標(biāo)人，或者協(xié)助投標(biāo)人撤換投標(biāo)文件，更改報(bào)價(jià)。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,13,（4）投標(biāo)人與招標(biāo)人串標(biāo)行為主要嫌疑點(diǎn)：未招先定，事先簽訂陰陽合同；招標(biāo)文件制定特別的限制報(bào)名條件；招標(biāo)文件針對(duì)某一投標(biāo)人制定加分的條款；某一有嫌疑的投標(biāo)人中標(biāo)，且中標(biāo)價(jià)最優(yōu)；招標(biāo)人給投標(biāo)人（招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）出具虛假證明資料某一投標(biāo)人送幾家投標(biāo)人的標(biāo)書，留相同的聯(lián)系人和電話。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,14,2、圍標(biāo)是投標(biāo)人為了提高中標(biāo)率，謀求最優(yōu)報(bào)價(jià)，找多家符合資質(zhì)條件的企業(yè)有償出借資料，并配合參與投標(biāo)。通過一致抬高或壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)來影響中標(biāo)價(jià)，謀求中標(biāo)。圍標(biāo)行為主要嫌疑點(diǎn)：用同一IP地址網(wǎng)上報(bào)名投標(biāo)；同一賬號(hào)或同一人繳納投標(biāo)保證金；同一臺(tái)電腦制作標(biāo)書；陪標(biāo)人對(duì)標(biāo)書內(nèi)容和招投標(biāo)過程不知詳情。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,15,（五）糾正和查處轉(zhuǎn)包、違法分包和串標(biāo)圍標(biāo)的主要措施對(duì)工程轉(zhuǎn)包和違法分包的問題進(jìn)行集中專項(xiàng)治理，是貫徹中央領(lǐng)導(dǎo)同志對(duì)建設(shè)領(lǐng)域廉政工作重要批示的具體舉措，是治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的重要內(nèi)容，有利于進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)秩序和防治工程建設(shè)領(lǐng)域違法違紀(jì)行為。1、加大宣傳力度，為招標(biāo)人充分履行自身權(quán)力提供法律依據(jù)。2、加快二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)步伐，規(guī)范專業(yè)承包和勞務(wù)分包市場(chǎng)，從源頭制止和糾正轉(zhuǎn)包、違法分包等行為。出臺(tái)市建委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)工程分包交易管理的通知（宜市建200942號(hào)），規(guī)定城區(qū)新開工項(xiàng)目施工總承包企業(yè)進(jìn)行的專業(yè)分包和勞務(wù)分包、專業(yè)承包企業(yè)進(jìn)行的勞務(wù)分包必須進(jìn)入分包交易市場(chǎng)進(jìn)行交易，簽定施工分包合同。施工分包合同應(yīng)使用建設(shè)部統(tǒng)一示范文本，合同簽定后由分包工程承包人送分包交易市場(chǎng)備案。從而從源頭制止了轉(zhuǎn)包、違法分包等行為的發(fā)生。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,16,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,17,3、創(chuàng)新監(jiān)督模式，完善建筑市場(chǎng)閉合管理體系。一是在招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)中標(biāo)項(xiàng)目管理人員的管理。出臺(tái)宜昌市住建委關(guān)于實(shí)行建設(shè)工程項(xiàng)目施工和監(jiān)理管理人員電子壓證管理的通知規(guī)定：在主體工程完工前，其建造師、六大員、監(jiān)理工程師等的資格證書一律由市招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)代為保管，工程完工后，二個(gè)工作日內(nèi)退還。建造師原則上只能負(fù)責(zé)一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目的施工管理，不得同時(shí)兼管多項(xiàng)工程。中標(biāo)項(xiàng)目的主體工程完工（結(jié)構(gòu)封頂）前，項(xiàng)目經(jīng)理不得作擬派項(xiàng)目管理人員參加其它項(xiàng)目的投標(biāo)。二是加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合同備案、竣工備案、資質(zhì)備案和資質(zhì)許可后的動(dòng)態(tài)監(jiān)督檢查工作。三是是加強(qiáng)項(xiàng)目中標(biāo)后的綜合監(jiān)管和綜合執(zhí)法。特別是加強(qiáng)對(duì)施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理及其項(xiàng)目管理班子的管理。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,18,出臺(tái)宜昌市城區(qū)建筑施工現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵管理人員指紋考勤實(shí)施辦法規(guī)定，自2013年1月1日起，凡依法應(yīng)當(dāng)在宜昌市城區(qū)內(nèi)申請(qǐng)辦理施工許可證的建筑工程項(xiàng)目，一律實(shí)行施工現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵管理人員指紋考勤。關(guān)鍵管理人員有事外出或變更需按市住建委關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)工程項(xiàng)目施工和監(jiān)理管理人員到崗管理的通知（宜市住建201029號(hào)）。關(guān)鍵管理人員月出勤率經(jīng)過市場(chǎng)站考核達(dá)不到要求的，視為未履職或履職不到位處理，責(zé)令限期改正，對(duì)企業(yè)和相關(guān)人員給予不良行為記錄處理，并作為企業(yè)年度評(píng)價(jià)和項(xiàng)目市場(chǎng)行為評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。逾期不改正，達(dá)不到本辦法要求的，由市場(chǎng)站按轉(zhuǎn)包或者允許他人以本企業(yè)名義承攬工程行為查處。,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,19,二、建設(shè)領(lǐng)域常見的違法違規(guī)行為,20,（一）調(diào)查取證應(yīng)遵循的基本原則：1、依法及時(shí)原則（1）調(diào)查取證要依法進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)遵守法定程序，采取法定方式，符合法定條件。非法獲取的證據(jù)以及不符合法定要件的證據(jù)，均不能作為定案的依據(jù)。（2）調(diào)查取證要及時(shí)進(jìn)行，發(fā)案后應(yīng)當(dāng)及時(shí)詢問當(dāng)事人、證人，及時(shí)收集其他證據(jù)，及時(shí)固定證據(jù)保全證據(jù)。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,21,2、全面取證原則。（1）除依法無需舉證證明的事實(shí)外，執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)定的所有事實(shí)，都應(yīng)當(dāng)有必要且充分的證據(jù)來證明。由于行政訴訟中實(shí)行被告舉證原則，因此執(zhí)法機(jī)關(guān)必須全面取證。其次，調(diào)查取證中執(zhí)法機(jī)關(guān)既要收集涉嫌違法的當(dāng)事人有違法行為、有從重處罰情節(jié)的證據(jù)，也要收集該涉嫌違法的當(dāng)事人無違法行為、無需承擔(dān)行政法律責(zé)任以及有法定的免罰或從輕減輕處罰情節(jié)的證據(jù)，確保行政處罰公平公正。（2）證據(jù)的種類要全面，只要是能反映案情的客觀事實(shí)材料，都應(yīng)盡量收集。不能僅憑當(dāng)事人口供為證，要盡量收集物證、書證、鑒定結(jié)論、檢查筆錄、證人證言等其他證據(jù)相互印證。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,22,3、客觀公正原則在調(diào)查取證過程中通過收集證據(jù)來反映案情的事實(shí)，不從主觀臆斷出發(fā)，不先設(shè)定結(jié)論，一切以事實(shí)為根據(jù)，從客觀實(shí)際出發(fā)。排除影響公正判斷的利害關(guān)系，充分聽取當(dāng)事人的陳述申辯，嚴(yán)格按法定程序辦理。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,23,（二）調(diào)查取證的操作常用方法1、順查與逆推相結(jié)合實(shí)施行政處罰應(yīng)根據(jù)調(diào)查核實(shí)的證據(jù)確定案件的性質(zhì)并作出處罰決定。但在具體調(diào)查取證過程中，可采取順查與逆推相結(jié)合的原則，有目的有針對(duì)性有重點(diǎn)地調(diào)查取證。首先根據(jù)初步掌握的證據(jù)，盡量準(zhǔn)確地推定出當(dāng)事人可能存在的違法行為，即順查。再以此為中心，從其涉嫌的違法行為的主客觀要件出發(fā)，逆向推理出可能存在的能證明該案事實(shí)的證據(jù)材料，有目的、有針對(duì)性、有重點(diǎn)地開展調(diào)查取證，并及時(shí)根據(jù)新的證據(jù)調(diào)整對(duì)當(dāng)事人可能存在的違法行為的推定。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,24,2、合理運(yùn)用舉證責(zé)任倒置行政訴訟中實(shí)行被告舉證原則，要求行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)全面取證。但是，如果法律法規(guī)規(guī)章明確規(guī)定行政處罰當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)情況提供自己無過錯(cuò)或無責(zé)任的證據(jù)時(shí)，則應(yīng)當(dāng)實(shí)行舉證責(zé)任倒置原則。3、證據(jù)審查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)審查所收集證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性。只有經(jīng)審查核實(shí)的證據(jù)才能作為定案的依據(jù)。證據(jù)之間要能相互印證，要形成一套完整、統(tǒng)一、合乎邏輯的證據(jù)體系。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,25,（三）調(diào)查取證可采取的策略1、違法行為一旦立案，應(yīng)先推測(cè)違法行為實(shí)施經(jīng)過，制定調(diào)查取證方案，圍繞行政處罰條款要點(diǎn)確定被調(diào)查人、制定詢問要點(diǎn)和證據(jù)收集清單；2、根據(jù)案件的大小和復(fù)雜程度，確定調(diào)查人員的數(shù)量、所需的專業(yè)技術(shù)人員，如分組應(yīng)明確分工協(xié)調(diào)關(guān)系；3、對(duì)有可能串供和銷毀證據(jù)證物的，應(yīng)分組同時(shí)進(jìn)行調(diào)查，利用被調(diào)查人員之間信息不對(duì)稱、急于避免或者從輕受處罰的心理，一鼓作氣固定有效證據(jù)；,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,26,4、對(duì)復(fù)雜的案件，應(yīng)采取先易后難，外松內(nèi)緊，先外后內(nèi)，分段固定有效證據(jù)；5、講明政策厲害關(guān)系，引導(dǎo)被調(diào)查人員積極配合，爭(zhēng)取避免或者從輕受處罰情節(jié)，尋找突破點(diǎn)；6、對(duì)刁滑的當(dāng)事人要步步為營，除非已有確鑿的證據(jù)，否則要盡量避免單刀直入。當(dāng)事人有意作偽證的，應(yīng)針對(duì)其暴露出的疑點(diǎn)進(jìn)行詢問，尋找相互矛盾點(diǎn)，必要時(shí)拿出某些已經(jīng)掌握的孤證，在心理上擊垮對(duì)方。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,27,（四）調(diào)查取證操作要點(diǎn)根據(jù)我國現(xiàn)行法律，建設(shè)行政主管部門在行政處罰中可以收集以下七種證據(jù)：書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。不同的證據(jù)特點(diǎn)不同，證明力也不同。調(diào)查取證中應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，靈活運(yùn)用具體策略，并公正規(guī)范地操作。1、查獲不合格建材和不合格的安全用品，通過檢查詢問，確認(rèn)該物品的名稱、種類、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)廠家、供貨單位等基本情況，已使用的數(shù)量和使用部位，并通過筆錄等形式確認(rèn)相關(guān)物品的所有人或責(zé)任人。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,28,2、由于勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄的證明力一般高于一、由般的書證、視聽資料、證人證言和當(dāng)事人陳述。因此，應(yīng)盡量制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，并由當(dāng)事人簽名；當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)或者拒絕簽名的，應(yīng)在筆錄中注明，并由見證人簽名；調(diào)查人員本人也應(yīng)在筆錄上簽名。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,29,3、應(yīng)充分利用攝影、錄音、錄像等技術(shù)手段固定證據(jù)。對(duì)違法現(xiàn)場(chǎng)以及涉案物品拍照時(shí)，應(yīng)注意真實(shí)性、合法性及其與本案的關(guān)聯(lián)性，應(yīng)將相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)或物品特定化，并盡量將相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)或物品與當(dāng)事人及其違法行為之間的關(guān)系確定下來。如拍攝相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，將其全景及相鄰的有特點(diǎn)的場(chǎng)景一齊拍下來。拍攝物品時(shí)應(yīng)將其與能證明和當(dāng)事人相關(guān)的場(chǎng)景或人物共同拍攝，盡量避免孤立地拍物品本身。拍照時(shí)，要注意突出該現(xiàn)場(chǎng)或物品本身的特殊之處，以及與案件相關(guān)之處。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,30,4、詢問當(dāng)事人或證人，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行；詢問前應(yīng)當(dāng)告知其如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)，并應(yīng)記入筆錄。被詢問人核對(duì)無誤后，應(yīng)在筆錄上逐頁簽名或蓋章；被詢問人拒絕簽名或蓋章的，應(yīng)在筆錄上注明；調(diào)查人員本人也應(yīng)在筆錄最后一頁上簽名。制作筆錄的用語，應(yīng)盡量簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確、規(guī)范，要有邏輯性，盡量不要給人留下鉆空子的機(jī)會(huì)。同一次筆錄對(duì)一件事的敘述應(yīng)當(dāng)一致，如有出入，應(yīng)確定以何為準(zhǔn)。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,31,5、調(diào)查取證中，對(duì)專項(xiàng)問題需要鑒定的，應(yīng)委托法定的專門技術(shù)鑒定部門進(jìn)行鑒定。抽樣取證時(shí)，應(yīng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，并開具物品清單，由辦案人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。對(duì)所取樣品也要由當(dāng)事人封簽。當(dāng)事人在場(chǎng)但拒絕簽字蓋章的，應(yīng)當(dāng)由辦案人員在抽樣清單上注明情況。經(jīng)通知當(dāng)事人不到場(chǎng)，或者無法找到當(dāng)事人的可以請(qǐng)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)派人抽樣，也可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人到場(chǎng)見證，并在抽樣清單上、樣品封簽上簽名或蓋章。抽樣時(shí)，方法和數(shù)量應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)。6、對(duì)于書證和物證，應(yīng)盡量收集原件和原物，并由提供人在書證或物證上簽名或蓋章。提供人拒絕簽名或蓋章的，應(yīng)在材料上注明。收集原件、原物確有困難的可以通過復(fù)印、拍照等形式收集復(fù)制件，復(fù)制件應(yīng)標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”。并由出證人簽名或蓋章。7、對(duì)于當(dāng)事人拒不提供原件也不提供復(fù)制件，甚至對(duì)涉嫌非法經(jīng)營的財(cái)物和相關(guān)資料有轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀可能的，應(yīng)依法及時(shí)采取扣留、封存、先行登記保存等行政強(qiáng)制措施，及時(shí)固定保全證據(jù)。,三、常見違法違規(guī)案件的調(diào)查取證技巧,32,例1：宜昌市某開發(fā)區(qū)水廠項(xiàng)目，中標(biāo)價(jià)3900萬元，甲乙丙丁等十余家施工企業(yè)投標(biāo)，甲中標(biāo)。但評(píng)委在評(píng)標(biāo)時(shí)發(fā)現(xiàn)甲乙丙八家商務(wù)標(biāo)報(bào)價(jià)子項(xiàng)多項(xiàng)雷同，有串標(biāo)嫌疑。調(diào)查取證經(jīng)過簡(jiǎn)介：1、調(diào)查分兩組，一組在住建委分析商務(wù)標(biāo)，另一組到投標(biāo)單位辦公場(chǎng)所分析技術(shù)標(biāo)。通過分析和查找疑點(diǎn)，初步確定甲為串標(biāo)嫌疑人，乙丙等八家為陪標(biāo)人；首先兩個(gè)調(diào)查組同時(shí)約乙、丙等八家單位投標(biāo)聯(lián)系人，很輕松的告知對(duì)方，關(guān)于這次招投標(biāo)活動(dòng)外面有所反映，請(qǐng)你們來了解一下情況。引導(dǎo)對(duì)方介紹投標(biāo)經(jīng)過、主要參與人。明明知道對(duì)方在編故事、作偽證，但不要當(dāng)場(chǎng)揭穿，應(yīng)認(rèn)真做好筆錄。,四調(diào)查取證技巧在案例中的應(yīng)用,33,3、安排乙、丙等八家投標(biāo)聯(lián)系人在會(huì)議室休息，派人監(jiān)護(hù)防止串供。之后，立即向乙、丙等八家投標(biāo)主要負(fù)責(zé)人詢問。詢問要點(diǎn)：繳納投標(biāo)保證金的人員、收投標(biāo)保證金人的特征、投標(biāo)保證金是現(xiàn)金還是轉(zhuǎn)賬、哪家銀行、做技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)的負(fù)責(zé)人、在哪臺(tái)電腦上制作、何地封標(biāo)、有哪些人參加等。4、安排乙、丙等幾家投標(biāo)負(fù)責(zé)人在會(huì)議室休息，派人監(jiān)護(hù)防止串供，立即核實(shí)乙、丙投標(biāo)負(fù)責(zé)人詢問記錄，進(jìn)一步收集對(duì)方作偽證的證據(jù)。5、再次有針對(duì)性的詢問乙、丙投標(biāo)負(fù)責(zé)人，揭穿作偽證的事實(shí)。,四調(diào)查取證技巧在案例中的應(yīng)用,34,6、安排另一組到投標(biāo)單位辦公場(chǎng)所，派電腦技術(shù)人員分析投標(biāo)單位制作標(biāo)書的電腦，分析乙、丙等幾家投標(biāo)負(fù)責(zé)人在會(huì)議室休息，派人監(jiān)護(hù)防止串供，立即核實(shí)乙、丙投標(biāo)負(fù)責(zé)人詢問記錄，進(jìn)一步收集對(duì)方作偽證的證據(jù)。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)有4家在同一臺(tái)電腦制作標(biāo)書；并發(fā)現(xiàn)一家標(biāo)書中誤裝入其他投標(biāo)人的業(yè)績(jī)等資料，有本次投標(biāo)合作協(xié)議電子檔和其它幾家的公章印模，且不同標(biāo)書中所犯錯(cuò)誤、漏項(xiàng)、特別圖案多處一致；報(bào)價(jià)上浮比例相似，且依次排列；打印狗雷同；7、宣布政策，串標(biāo)圍標(biāo)一方面違反了行政法律法規(guī)，視態(tài)度可爭(zhēng)取減免處罰；另一方面，據(jù)了解中標(biāo)人抬高中標(biāo)價(jià)幾百萬騙取中標(biāo)，已違法刑法，如不配合，本案將移交公安部門，機(jī)會(huì)只給一家單位。,四調(diào)查取證技巧在案例中的應(yīng)用,35,8、在偽證一一被揭穿面前，其中丙家要求配合，交代了陪標(biāo)過程。9、通過丙的交代資料，乙等7家也交代了陪標(biāo)經(jīng)過。10、最后詢問甲，甲在事實(shí)面前不得不承認(rèn)了串標(biāo)行為，要求不移交，在住建委范圍內(nèi)愿接受處理。11、在證據(jù)基本清楚的情況下，通知凍結(jié)投標(biāo)保證金12、整個(gè)調(diào)查過程用了六天半時(shí)間。行政處罰法：對(duì)八家單位取消4個(gè)月在投標(biāo)資格，并扣掉企業(yè)誠信20分，對(duì)于甲單位直接降為C級(jí)企業(yè)。13、本工程事后再招標(biāo)，中標(biāo)價(jià)少了500萬。,四調(diào)查取證技巧在案例中的應(yīng)用,36,案例2宜昌市某村農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，工程造價(jià)361萬，八家單位參與投標(biāo)，一家招標(biāo)