2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強化試題及答案四

2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強化試題及答案四 參加證券從業(yè)資格證考試的考友們，出guo精心了“2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強化試題及答案四”供您參考，預(yù)祝您考試順利!更多證券從業(yè)資格考試資訊，網(wǎng)站將持續(xù)更新，敬請關(guān)注! 【第1題】金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。 A.直接義務(wù) B.違背受托義務(wù) C.違背信托義務(wù) D.間接義務(wù) 參考答案：B 參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)?！镜?題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。 A.股東會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.經(jīng)理層 參考答案：A 參考解析：公司法【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。 【第3題】收購人在收購報告書公告后()日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由。 A.10 B.20 C.30 D.40 參考答案：C 參考解析： 上市公司收購管理辦法【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進展情況。 A.1萬元以上3萬元以下 B.3萬元以上5萬元以下 C.3萬元以上10萬元以下 D.10萬元以上20萬元以下 參考答案：C 【第5題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。 A.公司分配股利的計劃 B.公司增資的計劃 C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20% 參考答案：D 參考解析： * 證券法【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：本法【第六十七條【第二款所列重大事件;公司分配股利或者增資的計劃;公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;上市公司收購的有關(guān)方案; * 證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年的投資主辦人，不予通過年檢。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B 參考解析： 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;其他情形。 【第7題】投資主辦人通過()向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。 A.證券交易所 B.中國人民銀行 C.所在證券公司 D.證券監(jiān)管部門 參考答案：C 參考解析： 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應(yīng)材料。 【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：B 參考解析： 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。 【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由()承擔(dān)。 A.期貨公司 B.客戶 C.期貨公司和客戶共同 D.期貨公司交易人員 參考答案：B 參考解析： 期貨交易管理條例【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?)個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。 A.6 B.12 C.18 D.24 參考答案：B 參考解析： 上市公司收購管理辦法【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)?