深圳赤灣港航股份有限公司

深圳赤灣港航股份有限公司信息披露管理制度 （2012年2月27日經(jīng)公司第七屆董事會(huì)2012年度第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過）目錄第一章總 則1第二章信息披露的范圍和標(biāo)準(zhǔn)2第一節(jié)定期報(bào)告2第二節(jié)臨時(shí)報(bào)告4第三章信息披露的職責(zé)6第四章信息披露的程序8第一節(jié)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序8第二節(jié)重大事件的傳遞、審核、披露程序9第三節(jié)對(duì)外披露9第五章信息披露的媒體10第六章保密措施10第七章財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制10第八章相關(guān)責(zé)任11第九章其 他11深圳赤灣港航股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 總 則 第一條 為建立健全公司信息披露制度，規(guī)范公司信息披露行為，正確履行信息披露義務(wù)，切實(shí)保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、股票發(fā)行與交易管理暫行條例、上市公司信息披露管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）、上市公司治理準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱“治理準(zhǔn)則”）、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）以及深圳赤灣港航股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。 第二條 本制度的使用范圍：公司本部各職能部門、公司控股子公司、納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的公司和參股公司，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及與信息披露有關(guān)的工作人員，部分條款適用于本公司的股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人。 第三條 本制度所稱信息披露是指：在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在指定的媒體上、以規(guī)定的方式將對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息向社會(huì)公眾公布，并報(bào)送證券監(jiān)管部門。 第四條 本制度所指公司信息披露義務(wù)人是指：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司本部各部門、分公司及其負(fù)責(zé)人、公司各子公司主要負(fù)責(zé)人、持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人、公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人）及對(duì)重大事件知情的其他人員等。第五條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。第六條 信息披露義務(wù)人披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。第七條 信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。第八條 公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒有達(dá)到上市規(guī)則的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者上市規(guī)則沒有具體規(guī)定，但深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）或公司董事會(huì)認(rèn)為該事件可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比照上市規(guī)則及時(shí)披露。第九條 公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者深交所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向深交所提出暫緩披露申請(qǐng)，說明暫緩披露的理由和期限：1. 擬披露的信息未泄漏；2. 有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；3. 公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動(dòng)。經(jīng)深交所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過2個(gè)月。暫緩披露申請(qǐng)未獲深交所同意，暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。第十條 公司擬披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者深交所認(rèn)可的其他情況，披露或履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向深交所申請(qǐng)豁免按上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。第二章 信息披露的范圍和標(biāo)準(zhǔn) 第十一條 公司信息披露形式包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告以外的其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告包括但不限于本章第二節(jié)所列的事項(xiàng)。 第一節(jié) 定期報(bào)告第十二條 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。第十三條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：1. 重要提示及目錄；2. 公司基本情況簡(jiǎn)介；3. 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要；4. 股份變動(dòng)及股東情況；5. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況；6. 公司治理；7. 內(nèi)部控制；8. 股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介；9. 董事會(huì)報(bào)告；10. 監(jiān)事會(huì)報(bào)告；11. 報(bào)告期內(nèi)重要事項(xiàng)及對(duì)公司的影響；12. 財(cái)務(wù)報(bào)告；13. 備查文件目錄；14. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十四條 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：1. 重要提示、釋義及目錄；2. 公司基本情況；3. 股本變動(dòng)和主要股東持股情況；4. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況；5. 董事會(huì)報(bào)告；6. 報(bào)告期內(nèi)重要事項(xiàng)及對(duì)公司的影響；7. 財(cái)務(wù)報(bào)告；8. 備查文件；9. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十五條 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：1. 重要提示；2. 公司基本情況；3. 報(bào)告期內(nèi)重要事項(xiàng)及對(duì)公司的影響；4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十六條 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第十七條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。第十八條 定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第十九條 年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的格式及編制規(guī)則，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二節(jié) 臨時(shí)報(bào)告 第二十條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。本條所稱“重大事件”包括：1. 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；2. 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；3. 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；4. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；5. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；6. 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；7. 公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；8. 持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；9. 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；10. 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；11. 公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；12. 新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；13. 董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；14. 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；15. 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；16. 主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；17. 對(duì)外提供重大擔(dān)保；18. 獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；19. 變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；20. 因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；21. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第二十一條 除第二十條規(guī)定外，有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、管理辦法、治理準(zhǔn)則、上市規(guī)則和公司章程對(duì)信息披露另有規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：1. 董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；2. 有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；3. 董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：1. 該重大事件難以保密；2. 該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；3. 公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第二十三條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。第二十四條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。第二十五條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。第二十七條 公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深交所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。第三章 信息披露的職責(zé)第二十八條 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。第三十條 董事以及董事會(huì)的信息披露職責(zé)：1. 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施；公司董事會(huì)應(yīng)在內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告中對(duì)本制度的實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)估，與年度報(bào)告同時(shí)對(duì)外披露；2. 董事長(zhǎng)是公司信息披露管理工作的第一責(zé)任人；3. 董事會(huì)秘書是信息披露管理工作的直接責(zé)任人：（1）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況；（2）董事會(huì)秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件；（3）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息；（4）公司為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作；4. 董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。第三十一條 監(jiān)事以及監(jiān)事會(huì)的信息披露職責(zé)：1. 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議；2. 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)定期報(bào)告提出書面審核意見，說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況； 3. 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)包含了對(duì)本制度實(shí)施情況評(píng)估的內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告發(fā)表意見。第三十二條 高級(jí)管理人員的信息披露職責(zé)：高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。第三十三條 公司的股東、實(shí)際控制人的信息披露職責(zé)：1. 公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)：（1）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （2）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（3）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。2. 應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。3. 公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。第三十四條 公司非公開發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。第三十五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。第三十六條 通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。第三十七條 各子公司和各部門（下稱“各單位”）的負(fù)責(zé)人的信息披露職責(zé)：認(rèn)真、負(fù)責(zé)地傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并嚴(yán)格履行本制度第五條之原則。 公司各單位負(fù)責(zé)人為重大信息呈報(bào)第一責(zé)任人。各單位應(yīng)指定一至兩名熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員為重大信息呈報(bào)直接負(fù)責(zé)人，并報(bào)備公司董事會(huì)秘書處。各單位應(yīng)建立相應(yīng)的內(nèi)部信息上報(bào)體系，以保證各自的信息呈報(bào)直接負(fù)責(zé)人能及時(shí)地了解和掌握有關(guān)信息。 第三十八條 公司建立重大信息內(nèi)部報(bào)告的問責(zé)機(jī)制。因瞞報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致重大信息未及時(shí)上報(bào)或信息失實(shí)的，追究各單位信息呈報(bào)第一責(zé)任人及直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)并受到上級(jí)監(jiān)管部門處罰的，由該單位信息呈報(bào)第一責(zé)任人和直接負(fù)責(zé)人承擔(dān)一切責(zé)任。對(duì)各單位已報(bào)事項(xiàng)，因董事會(huì)秘書處處理延誤造成不良影響的，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任。 第四章 信息披露的程序 第一節(jié) 定期報(bào)告的編制、審議、披露程序第三十九條 定期報(bào)告編制、審議、披露程序：1. 公司本部各職能部門以及各分公司、子公司應(yīng)認(rèn)真提供基礎(chǔ)資料，董事會(huì)秘書對(duì)基礎(chǔ)資料進(jìn)行匯總、整理，組織、協(xié)調(diào)相關(guān)工作；2. 總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，由董事會(huì)秘書在董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開前送達(dá)公司董事和監(jiān)事審閱，其中，年度報(bào)告和中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開10日前送達(dá)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開2日前送達(dá)；3. 董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；4. 公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見；5. 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核，提出書面審核意見；6. 董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)定期報(bào)告的記錄以及相關(guān)資料、檔案的保管工作，并負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行記錄并予以保管。第四十條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。第四十一條 公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。第二節(jié) 重大事件的傳遞、審核、披露程序 第四十二條 信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列傳遞、審核、披露程序： 1. 按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員，應(yīng)在知悉本制度上述的內(nèi)部重大信息后立即以電話、傳真、郵件或電子郵件等方式向公司董事會(huì)秘書處報(bào)告有關(guān)情況，并同時(shí)將與信息有關(guān)的書面文件原件報(bào)送公司董事會(huì)秘書處；2. 董事會(huì)秘書進(jìn)行合規(guī)性審查，并負(fù)責(zé)將應(yīng)披露信息按規(guī)范化要求形成披露文件； 3. 公司內(nèi)部董事審核； 4. 董事會(huì)秘書將經(jīng)內(nèi)部董事審核的披露文件呈報(bào)董事長(zhǎng)；董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作；5. 董事長(zhǎng)簽發(fā)； 6. 董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)報(bào)告的記錄以及相關(guān)資料、檔案的保管工作，并對(duì)處理結(jié)果做好記載，并負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行記錄并予以保管。 第三節(jié) 對(duì)外披露第四十三條 公司有權(quán)披露信息的人員： 1. 董事長(zhǎng)及其授權(quán)人； 2. 必要時(shí)按程序召開董事會(huì)決議授權(quán)的人； 3. 以上兩款可獲授權(quán)的人員包括但不限于： 董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表。第四十四條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)處理對(duì)外信息披露事務(wù)，包括與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、深交所、有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、新聞機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系。 第四十五條 公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體發(fā)布。第四十六條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。第四十七條 公司有關(guān)部門對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問時(shí),應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書或通過董事會(huì)秘書向證券監(jiān)管部門咨詢。 第四十八條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司的信息）有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，須及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。 第五章 信息披露的媒體 第四十九條 公司應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露報(bào)紙上進(jìn)行信息披露。 第五十條 公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、章程除刊載于上述報(bào)紙之外，還登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站。 第五十一條 公司應(yīng)披露的信息也可以載于公司網(wǎng)站和其他公共媒體，但刊載的時(shí)間不得先于指定報(bào)紙和網(wǎng)站。 第五十二條 公司不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。第五十三條 公司通過業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。 第六章 保密措施 第五十四條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第五十五條 公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。 第五十六條 公司董事會(huì)應(yīng)采取必要的措施，在信息公開披露之前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。 第七章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制第五十七條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家財(cái)政主管部門以及其他監(jiān)管部門的規(guī)定，建立財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制，并在財(cái)務(wù)信息披露前執(zhí)行相關(guān)制度。第五十八條 公司董事會(huì)及管理層負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實(shí)施。第五十九條 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第六十條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。第八章 相關(guān)責(zé)任第六十一條 信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，按照以下方式處理：1. 公司董事會(huì)有上述行為的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)責(zé)成予以改正；給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任董事應(yīng)予以賠償，并承擔(dān)連帶責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)罷免相關(guān)責(zé)任董事的職務(wù)；2. 公司監(jiān)事會(huì)有上述行為的，董事會(huì)應(yīng)責(zé)成予以改正；給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任監(jiān)事應(yīng)當(dāng)予以賠償，并承擔(dān)連帶責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)罷免相關(guān)責(zé)任監(jiān)事的職務(wù)； 3. 公司高級(jí)管理人員有上述行為的，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)責(zé)成予以改正；給公司造成損失的，相關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)予以賠償；情節(jié)嚴(yán)重的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)罷免相關(guān)責(zé)任高級(jí)管理人員的職務(wù)；4. 其他信息披露義務(wù)人有上述行為的，公司應(yīng)當(dāng)要求其予以改正；給公司造成損失的，公司可以視情況要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六十二條 本制度項(xiàng)下的信息披露義務(wù)人泄露內(nèi)幕信息，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。公司可以視情況要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六十三條 本制度項(xiàng)下的信息披露義務(wù)人利用內(nèi)幕信息買賣證券及其衍生品種，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)處理自己非法持有的股票。給公司造成損失的，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重或據(jù)不處理非法持有的股票的