湖南省會計稽核系統(tǒng)總體介紹(最終.ppt

1、湖南省郵政金融會計稽核系統(tǒng)總體介紹,主要內(nèi)容,一、系統(tǒng)上線的重要意義 二、會計稽核實物流轉(zhuǎn)基本流程 三、市州郵政公司上線前準(zhǔn)備工作,一、系統(tǒng)上線的重要意義,1、儲蓄邏輯大集中系統(tǒng)將于近期上線，屆時原有儲蓄事后監(jiān)督系統(tǒng)將停止使用，我省必須提前完成會計稽核系統(tǒng)上線。 2、會計稽核系統(tǒng)是利用計算機網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，在掃描柜面業(yè)務(wù)單證和稽核流程自動化的基礎(chǔ)上，以特殊業(yè)務(wù)、重點風(fēng)險防控為主，對前臺業(yè)務(wù)進行后臺監(jiān)督，進一步強化了會計稽核系統(tǒng)風(fēng)險防控職能。,一、系統(tǒng)上線的重要意義,3、系統(tǒng)上線后將實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理集約化、操作流程標(biāo)準(zhǔn)化、管理線條扁平化、業(yè)務(wù)檔案管理電子化，解決現(xiàn)有郵政金融手工事后監(jiān)督方式工作強度大、風(fēng)險

2、防控水平低以及會計檔案查詢困難等突出問題。 4、系統(tǒng)上線后將為各市縣節(jié)約大量檔案庫存場地。上線后所有業(yè)務(wù)檔案將集中到省分行會計稽核中心，全省現(xiàn)有檔案場地約15000平米(郵銀各占50%),預(yù)計近3年還需增加8000平米,會計稽核中心成立后各市州的檔案存放庫房不僅不會增加,還將逐年減少，各市州檔案場地占用費用和管理費用會大幅減少。,一、系統(tǒng)上線的重要意義,5、通過對每張憑證進行分析,發(fā)現(xiàn)和整改差錯信息，檔案通過前臺圖形終端查詢和打印，將進一步規(guī)范各網(wǎng)點人員的操作技能、業(yè)務(wù)技能，從而達到防范風(fēng)險，提高管理水平和郵政金融的形象。 6、全國性稽核系統(tǒng)的上線，將使我省在郵政金融稽核管理方面走在同行業(yè)的前

3、列，具有前瞻性和重大戰(zhàn)略意義，標(biāo)志著郵政金融又邁上了新的臺階。,二、會計稽核實物流轉(zhuǎn)基本流程,1、網(wǎng)點上交憑證：普通柜員整理憑證、壓號處理，并填寫清單交綜合柜員核點，綜合柜員審核無誤后，填寫機構(gòu)上交憑證清單，封裝到統(tǒng)一配發(fā)的專用小包，并在系統(tǒng)內(nèi)操作憑證上交。 2、縣市行督導(dǎo)轉(zhuǎn)發(fā)憑證：郵儲銀行督導(dǎo)員收到網(wǎng)點上交的憑證，審核無誤后，將轄內(nèi)網(wǎng)點憑證集中封裝到統(tǒng)一配發(fā)的大包，并在系統(tǒng)內(nèi)操作憑證轉(zhuǎn)發(fā)。,二、會計稽核實物流轉(zhuǎn)基本流程,3、稽核中心憑證管理員接收憑證：收到縣市行發(fā)來的憑證大包，雙人審核無誤后，中心憑證管理員在系統(tǒng)內(nèi)操作憑證接收。 4、掃描員憑證掃描：掃描員從稽核中心憑證管理員處領(lǐng)取掃描憑證，

4、在系統(tǒng)內(nèi)操作憑證快速掃描。 5、憑證塑封和裝箱：掃描員將已經(jīng)掃描的憑證塑封袋交予憑證塑封員，塑封員打印批條碼并塑封,憑證裝箱員掃描帶有批條碼的塑封包，打印箱條碼并裝箱。,二、會計稽核實物流轉(zhuǎn)基本流程,6、日?；耍夯酥行娜藛T對憑證中反映的差錯進行分析的,并督促差錯的整改。 7、檔案管理：檔案管理員將已裝箱檔案放入庫房指定位置。 8、影像查閱檔案：稽核中心人員和市縣稽核督導(dǎo)員可通過會計稽核系統(tǒng)影像查閱檔案實物存放位置，各單位經(jīng)授權(quán)后可通過圖形終端查閱檔案。,會計稽核處理流程圖,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,（一）、明確領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和人員 郵銀雙方各級機構(gòu)應(yīng)明確負(fù)責(zé)會計稽核工作管理的主管領(lǐng)

5、導(dǎo)、部門和會計稽核督導(dǎo)員（郵政為稽核協(xié)導(dǎo)員）。 （二）、上線時間安排 個人會計稽核系統(tǒng)上線工程于2013年5啟動，2013年7月底前完成全省推廣工作。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,（三）、工作準(zhǔn)備及要求 各市州郵政公司和郵儲銀行各市州分行必須高度重視，積極主動協(xié)調(diào)各方面，做好宣傳、動員及各項工作的安排，務(wù)必于上線前10天，落實好各項準(zhǔn)備工作。 1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及要求： （1）、省分行會計稽核中心將對銀行各級會計稽核督導(dǎo)員、郵政各級會計稽核協(xié)導(dǎo)員、網(wǎng)點支局（行）長或綜合柜員進行現(xiàn)場培訓(xùn)（培訓(xùn)時間另行通知）。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,（2）、各市州郵政公司、各市州分行須根據(jù)

6、培訓(xùn)內(nèi)容及要求，制定組織好本單位的培訓(xùn)計劃，盡快安排轄內(nèi)各相關(guān)人員培訓(xùn)等工作，并組織好考試，為系統(tǒng)的順利上線和后續(xù)工作的順利開展做好充分的準(zhǔn)備。 （3）各級機構(gòu)應(yīng)選配責(zé)任心強、具有較強學(xué)習(xí)能力、熟悉個人業(yè)務(wù)、具備對網(wǎng)點稽核進行轉(zhuǎn)培訓(xùn)能力的專職稽核督導(dǎo)員和稽核協(xié)導(dǎo)員，負(fù)責(zé)本單位所轄網(wǎng)點的轉(zhuǎn)培訓(xùn)和督促差錯整改等工作。 （4）上線前網(wǎng)點必須組織試上線，符合要求方可申報上線。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,（四）技術(shù)準(zhǔn)備 各級技術(shù)部門需配合作好以下工作： 1、各級機構(gòu)科技部門要確保上線前圖形終端配備到位,營業(yè)網(wǎng)點用于差錯查詢回復(fù)的計算機設(shè)備利用現(xiàn)有設(shè)備，需在上線前完成瀏覽器的配置及調(diào)試工作。

7、 2、對各網(wǎng)點打印機進行調(diào)測、糾偏工作，防止出現(xiàn)打印壓線、越線及色帶老化、打印機斷針等問題,打印機調(diào)試要符合個人業(yè)務(wù)稽核的要求，即確保打印內(nèi)容打在規(guī)定區(qū)域內(nèi)，字體調(diào)整為羅馬字體或楷體。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,（五）業(yè)務(wù)單冊準(zhǔn)備 為確保全省個人業(yè)務(wù)會計稽核系統(tǒng)上線后對掃描業(yè)務(wù)憑證影像的識別和會計稽核對差錯的及時處理，省郵政公司、省分行決定全省統(tǒng)一印制個人業(yè)務(wù)非重控憑證（統(tǒng)一印制業(yè)務(wù)憑證的要求另行下文），省分行會計稽核中心將根據(jù)省郵政公司和省分行的統(tǒng)一部署，分批安排我省各單位網(wǎng)點的稽核上線工作，凡被列入上線計劃的網(wǎng)點，應(yīng)提前10天使用新版業(yè)務(wù)單冊。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前

8、準(zhǔn)備工作,（六）網(wǎng)點單證整理準(zhǔn)備 本系統(tǒng)上線后，將啟用新的網(wǎng)點單證整理規(guī)范，主要涉及以下內(nèi)容：納入統(tǒng)一整理、掃描的柜面單證范圍，包括儲蓄、匯兌業(yè)務(wù)等；主附件的關(guān)聯(lián)要求，單證歸集的擺放要求，單證整理的要求等。各郵政金融網(wǎng)點應(yīng)積極配合，嚴(yán)格執(zhí)行個人業(yè)務(wù)會計稽核相關(guān)的網(wǎng)點柜面業(yè)務(wù)單證整理規(guī)范，以確保網(wǎng)點提交的相關(guān)憑證及資料安全、完整、有序。省郵政公司和省分行將對各級機構(gòu)柜員操作和憑證整理情況進行考核。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,（七）憑證寄遞準(zhǔn)備 縣以下各個人業(yè)務(wù)網(wǎng)點將整理好的憑證裝入統(tǒng)一定制的憑證專用包后插入一次性鎖片按原渠道統(tǒng)一免費歸集至銀行市縣稽核督導(dǎo)員市縣稽核督導(dǎo)員將各網(wǎng)點小包

9、裝入專用大包通過中國郵政速遞物流寄遞至省分行會計稽核中心。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,寄遞流程 由網(wǎng)點向市縣分支行上交的裝有儲匯業(yè)務(wù)憑證的專用小包（鎖封），按原流程歸集，市縣分支行稽核督導(dǎo)員將所轄網(wǎng)點小包統(tǒng)一裝入憑證大包（鎖封）并寄至稽核中心。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,（八）稽核用品用具準(zhǔn)備 1、憑證專用包、一次性鎖片、附件章等稽核用品，上線前由省分行統(tǒng)一進行購置，各機構(gòu)以后新增需向省分行稽核中心請領(lǐng)。 2、打碼機、鳳尾夾等稽核用品各單位自行配置，配置要符合要求。打碼機的配置要求：建議型號得力NO7506，必須是六位數(shù)打碼機。鳳尾夾的大小根據(jù)個人業(yè)務(wù)網(wǎng)點柜員的業(yè)務(wù)量而定，鳳尾夾的數(shù)量每個柜員每天至少配備1-2個，每個柜員至少配備7天的量。各項用品均要在上線前10天到達網(wǎng)點。,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,三、個人業(yè)務(wù)會計集中稽核上線前準(zhǔn)備工作,（九）特別注意事項 各網(wǎng)點柜員在各系統(tǒng)內(nèi)的柜員身份設(shè)置，應(yīng)根據(jù)身份證號在每個系統(tǒng)內(nèi)清理為唯一，網(wǎng)點間調(diào)動需通過業(yè)務(wù)管理部門