農(nóng)商銀行監(jiān)事會議事規(guī)則

1、某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則第一章 總則第一條 為保證某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱 本行）監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以 及某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程 （以下簡稱章程） 的規(guī)定，結(jié)合實際，制定本議事規(guī)則。第二條 監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機構(gòu)，向股東大會負(fù)責(zé)，對本 行重大決策、經(jīng)營行為、主要業(yè)務(wù)、財務(wù)活動以及本行董事、行 長和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護本 行及股東的合法權(quán)益。第二章 監(jiān)事會的構(gòu)成和職權(quán)第三條 本行監(jiān)事會由 7 名監(jiān)事組成，其中本行職工監(jiān)事 4 人，外部監(jiān)事 3 人。監(jiān)事會中的本行職工監(jiān)事由職工代表大會民 主選舉或

2、更換，非職工監(jiān)事由股東大會選舉或更換。本行監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一名，經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過選舉產(chǎn) 生，監(jiān)事長應(yīng)當(dāng)由專職人員擔(dān)任，其任職資格應(yīng)符合農(nóng)村中小金 融機構(gòu)高級管理人員相應(yīng)任職資格，報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) 備案。本行監(jiān)事、監(jiān)事長每屆任期三年，可連選連任。本行董事、 行長、副行長及財務(wù)、信貸等業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任監(jiān)事。第四條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（一）監(jiān)督董事會確立穩(wěn)健的經(jīng)營理念、價值準(zhǔn)則和制定符 合本行實際的發(fā)展戰(zhàn)略；定期對本行發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)性、合理性 進行評估，形成評估報告；對本行經(jīng)營決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控 制等進行監(jiān)督檢查；（二）監(jiān)督評價董事會及其董事、高級管理層及其成員、監(jiān) 事履行職責(zé)

3、情況；要求董事長、董事及高級管理人員糾正其損害 本行利益的行為；（三）對本行運行中的重大事項、重要制度、管理辦法、應(yīng) 盡的社會責(zé)任、維護股東特別是中小股東和本行職工的合法權(quán)益 進行考核考評；（四）對董事及獨立董事的選聘程序進行監(jiān)督，對董事和高 級管理人員進行專項審計和離任審計；（五）派員列席董事會會議，對董事、董事長及高級管理人 員進行質(zhì)詢；（六）提議召開臨時股東大會；（七）向股東大會報告監(jiān)事會對董事會及其董事、高級管理 層及其成員、監(jiān)事履行職責(zé)的評價結(jié)果；（八）對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章及本章程或者股東大會決 議的董事、高級管理人員提出罷免建議；（九）監(jiān)督、檢查本行的財務(wù)活動，對全行薪酬管理制

4、度和 政策及高級管理人員薪酬方案的科學(xué)性、合理性進行監(jiān)督；（十）其他法律、法規(guī)、規(guī)章及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會行 使的職權(quán)。第五條監(jiān)事長行使下列職權(quán)：（一）主持監(jiān)事會工作；（二）召集和主持監(jiān)事會會議；（三）向股東大會報告工作；（四）組織監(jiān)事履行職責(zé)，督促檢查監(jiān)事會決議的落實情況。（五）行使監(jiān)事會授權(quán)的其他職責(zé)。第六條監(jiān)事長在履行職責(zé)過程中，應(yīng)建立監(jiān)事巡查制度， 對本行執(zhí)行法律、法規(guī)、章程、制度及股東大會決議執(zhí)行情況、 經(jīng)營管理的合法合規(guī)情況開展定期或不定期巡查并形成巡查報 告，對應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)董事會、高級管理層違反法律、法規(guī)、 規(guī)章和章程行為的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。第七條監(jiān)事會下設(shè)履職盡職考核評價

5、委員會，并制定工作制 度。委員、主任委員由監(jiān)事會決定，履職盡職考核評價委員會直 接對監(jiān)事會負(fù)責(zé)，主要履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)擬定對本行董事會、監(jiān)事會、高級管理層及其成 員履職情況的考核辦法、方案，并組織對董事會、高級管理層及 其成員履職情況進行考核，提交監(jiān)事會審議；（二）根據(jù)需要，制訂對董事和高級管理人員進行離任審計 和專項審計的方案，提交監(jiān)事會批準(zhǔn)后組織實施；必要時組織銀 行相關(guān)人員或委托中介機構(gòu)對董事和高級管理人員進行離任審 計或?qū)ｍ棇徲?，其履職盡職情況的監(jiān)督意見提交監(jiān)事會審議；（三）對本行運行中的重大事項、重要制度及管理辦法進行考評；（四）對本行應(yīng)盡的社會責(zé)任實行考核，對維護股東特別是

6、中小股東和本行職工的合法權(quán)益進行考評；（五）監(jiān)事會授權(quán)的其他事項。第三章 監(jiān)事會會議的召開和議事范圍第八條 監(jiān)事會會議分為例會和臨時會議。（一）例會每年至少召開 4 次會議，在本行年度報告、半年 度報告和季度報告完成后、披露前召開。（二）有下列情況之一的，監(jiān)事長應(yīng)在接到提議后 10 個工 作日內(nèi)召集并主持臨時監(jiān)事會會議：1 、監(jiān)事長認(rèn)為必要時或 1/3 以上的監(jiān)事提議時；2、股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、 監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、本行章程、本行股東大會決議和其 他有關(guān)規(guī)定的決議時；3、董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給本行造成重大損 害或者在市場中造成惡劣影響時；4 、本行

7、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；5、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)要求召開時；6、法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本章程規(guī)定的其他情形。第九條 監(jiān)事會會議應(yīng)于會議召開十日前，將書面通知及會議文件送達全體監(jiān)事；召開臨時監(jiān)事會會議，會議通知及文件應(yīng)在會議召開前五個工作日送達第十條 監(jiān)事會會議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）舉行會議的日期、地點和會議期限；（二）提交會議審議的事由及議題；（三）發(fā)出通知的日期。第十一條 監(jiān)事會會議應(yīng)由 1/2 以上的監(jiān)事出席方可舉行， 監(jiān)事會例會及臨時會議在保障監(jiān)事充分表達意見的前提下，可以 用傳真等通訊方式進行，并作出決議由與會監(jiān)事簽字。第十二條 監(jiān)事會會議應(yīng)由監(jiān)事本人出席。 監(jiān)事因故

8、不能親自 出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代理出席。非職工監(jiān)事可以委托 其他非職工監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理監(jiān)事的姓名，代理事項、權(quán)限和有效 期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。 監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次 會議上的投票權(quán)。第十三條 監(jiān)事一年內(nèi)親自出席監(jiān)事會會議次數(shù)少于監(jiān)事會 會議總數(shù)三分之二的，或者連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會會議、 也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會的，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng) 當(dāng)提請股東大會或職工代表大會予以撤換。第十四條 監(jiān)事會會議的議事范圍：（一）審議本行年度、半年度、季度報告等定期報告；（二）審議本行

9、財務(wù)預(yù)算、決算方案；（三）審議本行利潤分配方案和彌補虧損方案；（四）對本行董事、高級管理層履行職責(zé)情況的監(jiān)督意見；（五）對本行內(nèi)控制度制定情況和執(zhí)行情況的監(jiān)督意見；（六）相關(guān)法律、法規(guī)和章程以及按本規(guī)則第四條規(guī)定 履行監(jiān)事會職責(zé)需要監(jiān)事會審議出具的報告和意見。第十五條 監(jiān)事會可要求本行董事和高級管理層人員、內(nèi)部 及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。第四章 監(jiān)事會會議的表決和決議第十六條 監(jiān)事會會議決議以投票或舉手表決方式通過決 議，每一名監(jiān)事有一票表決權(quán)，監(jiān)事會會議決議須全體監(jiān)事的二 分之一以上通過為有效，表決結(jié)果應(yīng)記錄在會議記錄中。監(jiān)事對 決議有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在決議中說明

10、。第十七條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會決議上簽字并對監(jiān)事會的決議 承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的監(jiān) 事可以免除責(zé)任。監(jiān)事會形成的決議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)，報 當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。第五章 監(jiān)事會會議記錄第十八條 監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人 應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名并形成監(jiān)事會會議紀(jì)要。監(jiān)事有權(quán)要求在 記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載，監(jiān)事會會議記錄作為本行檔案永久保存。第十九條 監(jiān)事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（一）開會的日期、地點和召集人姓名；（代（二）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會的監(jiān)事 理人）姓名；（三）會議議程；（四）監(jiān)事發(fā)言要點；（五）每一決議事項的表決方式和