緒論(中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史-南開(kāi)大學(xué),龔關(guān))

1、緒 論,一、經(jīng)濟(jì)史的研究對(duì)象,二、經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史,三、經(jīng)濟(jì)史的研究方法,一、經(jīng)濟(jì)史的研究對(duì)象,（一）什么是經(jīng)濟(jì)史,經(jīng)濟(jì)的歷史（弄清歷史上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r）。 歷史上的經(jīng)濟(jì)（分析各種經(jīng)濟(jì)因素的內(nèi)在聯(lián)系，解釋經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的方式及其機(jī)制）。 過(guò)去的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐（不僅僅研究經(jīng)濟(jì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)制度的演變，更要研究人們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐活動(dòng)，總結(jié)歷史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供歷史的借鑒）。,吳承明：經(jīng)濟(jì)史是“過(guò)去的、我們還不認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)不清楚的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐（如果已經(jīng)認(rèn)識(shí)清楚就不要去研究了）”。,?？怂梗航?jīng)濟(jì)史“可以看成是一個(gè)單一的過(guò)程，即一個(gè)具有可以認(rèn)識(shí)其趨勢(shì)（至少到目前為止）的過(guò)程”。,（二）經(jīng)濟(jì)史研

2、究什么,李 丹： 經(jīng)濟(jì)史研究，乃是“以證據(jù)為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)史家對(duì)一個(gè)確定的時(shí)空范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)的主要特征進(jìn)行描述。這些特征包括：該經(jīng)濟(jì)所生產(chǎn)的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的種類、數(shù)量與質(zhì)量，用以進(jìn)行生產(chǎn)與分配的技術(shù)與制度，人口的規(guī)模及人口所享有的物質(zhì)福利，等等?！?（三）中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史主要研究什么,中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史是考察從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到中華人民共和國(guó)成立這一歷史時(shí)期，西方列強(qiáng)變中國(guó)獨(dú)立的民族經(jīng)濟(jì)為半殖民地半封建經(jīng)濟(jì)，中國(guó)資本主義的發(fā)生和曲折演進(jìn)，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化及其規(guī)律的歷史。,一些特別值得研究的問(wèn)題,中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路一種脫離正軌的發(fā)展 現(xiàn)代化（“沖擊回應(yīng)”模式、“傳統(tǒng) 現(xiàn)代”模式、劉易斯模式、半殖民地半封建社會(huì)模式）

3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 政府與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,二、經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史,（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史的分合,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：具備歷史視野的經(jīng)濟(jì)學(xué),亞當(dāng)斯密首先是從歷史中抽象出他的理論體系的一系列范疇和原理，如分工、市場(chǎng)、分工導(dǎo)致市場(chǎng)擴(kuò)大，市場(chǎng)規(guī)模制約分工程度等，然后專門研究了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史階段，在歷史中抽象了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同類型，揭示了不同類型形成的歷史原因，歷史地證明了他的分工與市場(chǎng)理論。,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始：非歷史主義成為主流,自新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)一直標(biāo)榜實(shí)證主義，但是作為歷史方法本質(zhì)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證方法往往讓位給純粹的抽象演繹方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史被割裂開(kāi)來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家沉醉于以演繹推理建立經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，而不愿意接受經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)的驗(yàn)證，

4、經(jīng)濟(jì)學(xué)家所強(qiáng)調(diào)的實(shí)證主義成為一句空話。經(jīng)濟(jì)學(xué)家為了求得邏輯上的完美無(wú)缺，對(duì)不斷變化的經(jīng)濟(jì)歷史的現(xiàn)實(shí)視而不見(jiàn)，試圖從一個(gè)或一些不變的前提假設(shè)出發(fā)，進(jìn)一步演繹和論證，得出現(xiàn)實(shí)主義的結(jié)論。,歷史主義方法的持續(xù)存在,馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)：堅(jiān)持歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法 德國(guó)歷史學(xué)派：從歷史出發(fā)證明建立德國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要性，試圖從歷史事實(shí)出發(fā)反對(duì)英國(guó)古典學(xué)派的自由貿(mào)易主義 熊彼持、庫(kù)茨涅茲、羅斯托、?？怂沟?，既是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，又是經(jīng)濟(jì)史學(xué)家 現(xiàn)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),為經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證方法提供基礎(chǔ),經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證方法主要包括兩個(gè)方面：一方面是通過(guò)實(shí)證材料的歸納提出假設(shè)，而另一方面是利用實(shí)證材料對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。,（二

5、）經(jīng)濟(jì)史的研究對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的任何一個(gè)前提假設(shè)，都隱含著對(duì)經(jīng)濟(jì)史實(shí)證經(jīng)驗(yàn)的觀察和歸納。經(jīng)濟(jì)理論中這種經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，之所以是隱含著的而不是直接的，是由經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的特殊性所決定的：大量的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就發(fā)生在我們身邊，似乎是一種無(wú)需驗(yàn)證的事實(shí)。但事實(shí)上這種假設(shè)既包含了大量的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)，更包括了大量的經(jīng)濟(jì)史經(jīng)驗(yàn)。例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)中最常用的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，事實(shí)上是通過(guò)經(jīng)濟(jì)史上大量現(xiàn)象的歸納而得出的。這種公理性假設(shè)，絕不可能從短期的經(jīng)驗(yàn)中得出，而必須從對(duì)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)的歸納中得出。,免費(fèi)的“自然實(shí)驗(yàn)”,曼昆：雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家象其他科學(xué)家一樣運(yùn)用理論與觀察，但他們面臨使他們的工作更具挑戰(zhàn)性的障礙：在經(jīng)濟(jì)學(xué)中試

6、驗(yàn)通常是困難的。研究萬(wàn)有引力的物理學(xué)家可以在他們的實(shí)驗(yàn)室里扔下許多物體以得到檢驗(yàn)他們理論的數(shù)據(jù)。與此相比，并不允許研究通貨膨脹的經(jīng)濟(jì)學(xué)家僅僅為了得到有用的數(shù)據(jù)而控制一國(guó)的貨幣供給。經(jīng)濟(jì)學(xué)家和天文學(xué)家與進(jìn)化論生物學(xué)家一樣，通常不得不使用這個(gè)世界碰巧向他們提供的數(shù)據(jù)。為了尋找實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)的替代品，經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分關(guān)注歷史所提供的自然實(shí)驗(yàn)。因?yàn)樗麄兪刮覀兡芰私膺^(guò)去的經(jīng)濟(jì)，更重要的則是因?yàn)樗麄兪刮覀兛梢哉f(shuō)明并評(píng)價(jià)現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)理論。,克服經(jīng)濟(jì)學(xué)“學(xué)科孤立主義”傾向,經(jīng)濟(jì)學(xué)“學(xué)科孤立主義”傾向：采用高度抽象的方法，將大量社會(huì)現(xiàn)象抽象掉，研究純粹的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，標(biāo)榜一種“純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)” 。,勞埃德雷諾茲： “在過(guò)去的一個(gè)

7、世紀(jì)里，經(jīng)濟(jì)學(xué)的疆界具有明顯的縮小趨勢(shì)，而這完全是人們有意造成的。” “今天經(jīng)濟(jì)學(xué)家所運(yùn)用的變量更加數(shù)量化了，定理更加嚴(yán)密了，研究成果更加準(zhǔn)確了。雖然準(zhǔn)確性有所增加，但卻為此付出了代價(jià)，分析的范圍縮小了，不那么豐滿了?！?羅雪爾： “國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)并非單純的貨殖學(xué)或單純的致富術(shù)，而歸根結(jié)底是一種認(rèn)識(shí)人類的政治科學(xué)。我們的目的在于記述各個(gè)國(guó)民在經(jīng)濟(jì)方面想了些什么，發(fā)現(xiàn)了些什么；他們做了些什么努力，有了什么成就；以及他們?yōu)槭裁匆?，又為什么獲得成功。這樣的記述只有同有關(guān)國(guó)民生活的其他科學(xué)、特別是同法制史、政治史以及文化史緊密地結(jié)合起來(lái)，才能做到?！?熊彼特： “歷史的敘述不可能是純經(jīng)濟(jì)的、它必然要反

8、映那些不屬于純經(jīng)濟(jì)的制度方面事實(shí)：因此歷史提供了最好的方法讓我們了解經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的事實(shí)是怎樣聯(lián)系在一起的以及各種社會(huì)科學(xué)應(yīng)該怎樣聯(lián)系在一起?！?經(jīng)濟(jì)史學(xué)的結(jié)論推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展,新經(jīng)濟(jì)史學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的貢獻(xiàn)：促進(jìn)一系列經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的內(nèi)生化（有關(guān)經(jīng)濟(jì)制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用的考察促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)生化，有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)熱力學(xué)與生理學(xué)（營(yíng)養(yǎng)改善、人口體形與重量變化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展）的分析促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)分析中人口因素的內(nèi)生化 ）；將公共選擇、社會(huì)知識(shí)、意識(shí)形態(tài)、法律制度等因素納入了經(jīng)濟(jì)理論的視野。,經(jīng)濟(jì)史是經(jīng)濟(jì)學(xué)的源，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的流。,熊彼特： “科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他一切對(duì)經(jīng)濟(jì)課題進(jìn)行思考、談?wù)撆c著述的人們的區(qū)別

9、，在于掌握了技巧或技術(shù)，而這些技術(shù)可分為三類：歷史、統(tǒng)計(jì)和理論。三者結(jié)合起來(lái)構(gòu)成我們的所謂經(jīng)濟(jì)分析”，而“史家的技術(shù)好比是經(jīng)濟(jì)分析這輛大公共汽車上的乘客?！?（三）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)史的意義：一切經(jīng)濟(jì)理論都是方法論,吳承明： 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)一出發(fā)論述了經(jīng)濟(jì)史研究中經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論意義。經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)一性表現(xiàn)有三：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇有統(tǒng)一性。第二，迄今人類各種文明社會(huì)都是多種經(jīng)濟(jì)成分并存的。第三，不管在“經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)象”上有多少理論爭(zhēng)論，實(shí)際上前資本主義的、西方的和當(dāng)前社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)都主要是在研究那種或這種經(jīng)濟(jì)是怎樣運(yùn)行的，它的機(jī)制如何?而這也是經(jīng)濟(jì)史研究的主要課題。,作為思考方法,凱恩斯： 經(jīng)濟(jì)學(xué)與其

10、說(shuō)是一種學(xué)說(shuō)，不如說(shuō)是一種方法，一種思維工具，一種構(gòu)思技術(shù)。,思考方法，就是怎樣去看問(wèn)題，從何入手，頭腦中形成什么樣的構(gòu)架。經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)史研究提供主要的理論框架。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家在進(jìn)行歷史計(jì)量分析時(shí)，主要是以宏觀經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論等理論為分析框架的。在進(jìn)行制度分析時(shí)，主要以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是產(chǎn)權(quán)理論，解釋整個(gè)人類歷史，特別是歐洲的興起。,諾斯： 研究經(jīng)濟(jì)史的理論不外古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)三種。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)人口與土地的矛盾，得出一個(gè)悲觀模型，但在研究19世紀(jì)中葉以前的經(jīng)濟(jì)史中還是有用的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以儲(chǔ)蓄率作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，注重市場(chǎng)調(diào)節(jié)，并注意知識(shí)積累和邊際替代，是一種樂(lè)觀模型

11、。但它完全忽視了產(chǎn)權(quán)、制度、意識(shí)形態(tài)等因素，而沒(méi)有這些，單憑市場(chǎng)機(jī)制，是不能解釋歷史上的重大變革的。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)把新古典模型漏掉的東西全部包括進(jìn)來(lái)了，并強(qiáng)調(diào)所有制、國(guó)家的作用和技術(shù)發(fā)展。但馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)于理論化，不相信古典經(jīng)濟(jì)學(xué)擁有機(jī)會(huì)成本、相對(duì)價(jià)格、邊際效益等精確的分析方法。,作為具體問(wèn)題的分析方法,根據(jù)研究課題的適用性和資料的可能性，選擇某種理論的一點(diǎn)或幾點(diǎn)，作為分析方法。如李嘉圖的地租論，可用來(lái)分析中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)。斯密的增長(zhǎng)理論，可用來(lái)分析明清經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。邊際分析法：對(duì)19世紀(jì)以來(lái)的價(jià)格、市場(chǎng)研究、農(nóng)業(yè)、手工業(yè)研究中。,有些理論可加以修改，然后利用：如里昂惕夫的投入產(chǎn)出表，由于數(shù)據(jù)不足，其

12、法不能用于歷史研究，但投入產(chǎn)出的原理是可適用于各種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的。李伯重研究明清江南經(jīng)濟(jì)，即利用投入產(chǎn)出原理與唐代作比較研究，提出清代江南稻米生產(chǎn)已達(dá)勞動(dòng)力投入的極限，其集約化程度仍在提高，則主要是靠以施肥為主的資本投入。在近代經(jīng)濟(jì)史中，這一方法可得到更廣泛地運(yùn)用。,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論只能是經(jīng)濟(jì)史研究的一種方法，不能以經(jīng)濟(jì)學(xué)理論代替經(jīng)濟(jì)史的研究，更不能借口將經(jīng)濟(jì)史“科學(xué)化”而盲目使用過(guò)多地使用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)史研究的東西，包括體制、制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)、文化思想以至習(xí)俗慣例，遠(yuǎn)比經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛，而且是活生生的。,索羅： “經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有從經(jīng)濟(jì)史那里學(xué)到什么”，而是脫離歷史實(shí)際，埋頭制造模型；經(jīng)濟(jì)史也象經(jīng)濟(jì)學(xué)“同樣講

13、整合，同樣講回歸，同樣用時(shí)間變量代替思考”，而不是從社會(huì)制度、文化習(xí)俗和心態(tài)上給經(jīng)濟(jì)學(xué)提供更廣闊的視野。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家“可以利用經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供的工具”，但不要回敬經(jīng)濟(jì)學(xué)家“同樣一碗粥”。,三、經(jīng)濟(jì)史的研究方法,（一）歷史學(xué)的方法,傳統(tǒng)的史學(xué)長(zhǎng)于現(xiàn)象描述，因此也被視為“藝術(shù)”而非“科學(xué)”。而將過(guò)去的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐清楚地描繪出來(lái)并展示給世人，乃是經(jīng)濟(jì)史研究的主要目標(biāo)之一。,描述法,經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)事件等是經(jīng)濟(jì)史研究的重要內(nèi)容。在這些研究中，定性分析是主要的方法，而這恰恰又正是史學(xué)方法之所長(zhǎng)。,定性分析法,史料是史學(xué)的根本，由于史料并非史實(shí)，必須經(jīng)過(guò)考據(jù)、整理，庶幾接近史實(shí)，方能使用，因此史料學(xué)和考據(jù)學(xué)的方法可以

14、說(shuō)是歷史學(xué)的基本方法。經(jīng)濟(jì)史研究只能以歷史資料為依據(jù)，因此史料學(xué)和考據(jù)學(xué)的方法也是經(jīng)濟(jì)史研究的基本方法。,史料學(xué)和考據(jù)學(xué)方法,（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,定量分析，有時(shí)能改正定性分析中以偏概全的錯(cuò)誤，如過(guò)去常認(rèn)為近代中商業(yè)資本的畸形發(fā)展，是洋貨入侵的結(jié)果。但據(jù)估計(jì)，1936年全國(guó)商業(yè)資本所媒介的交易額中，農(nóng)產(chǎn)品占45%，手工業(yè)品占26%，工礦業(yè)品占16%，進(jìn)口商品占9%。,定量分析,經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法是設(shè)定一個(gè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ突蚰繕?biāo)模型，求出幾種變量之間的數(shù)量關(guān)系。20世紀(jì)50年代末開(kāi)始產(chǎn)生的以福格爾、諾斯為代表的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)，在其最初階段，主要運(yùn)用歷史計(jì)量分析方法。經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的運(yùn)用要謹(jǐn)慎，主要用于檢驗(yàn)已有的定性分

15、析，不宜憑模型創(chuàng)造新的理論。,經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派眾多，但都重視比較研究法。二元經(jīng)濟(jì)論，為研究中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史提供了一個(gè)考察的方法，但現(xiàn)有的二元經(jīng)濟(jì)的理論，如劉易斯模式、費(fèi)景漢和拉尼斯修正的模式、托達(dá)羅的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)模式等，都不能解釋近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的演變，不過(guò)其中的一些論點(diǎn)可作為我們考察中參考。,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)方法,中國(guó)的地域范圍很大，各地區(qū)發(fā)展很不平衡，為避免以偏概全，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史是研究的基礎(chǔ)。中國(guó)早就是一個(gè)統(tǒng)一的帝國(guó)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)不是封閉的，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究要注意區(qū)域之間的發(fā)展與制約關(guān)系。,區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué),（三）其他學(xué)科的方法,經(jīng)濟(jì)史研究還應(yīng)從其他學(xué)科借用方法，并采納這些學(xué)科新近取得的成就。這些學(xué)科包括了社會(huì)科學(xué)各主要學(xué)科，至少包括政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、人口學(xué)、社會(huì)地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等。這些學(xué)科的研究方法與模式，都可以參考借用。,社會(huì)學(xué)方法的基本特點(diǎn)：1把社會(huì)作為一個(gè)有機(jī)體、作為一個(gè)整體來(lái)思考；2社會(huì)學(xué)認(rèn)為每個(gè)民族以至地區(qū)都有自己的社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)，其發(fā)展也非統(tǒng)一道路；3社會(huì)學(xué)重視底層，即人民群眾物質(zhì)生活和精神生活的研究，把人類學(xué)、民族學(xué)、民俗學(xué)、心理學(xué)等引入社會(huì)研究，擴(kuò)大了研究的領(lǐng)域；4社會(huì)學(xué)非常重視社會(huì)調(diào)查，強(qiáng)調(diào)調(diào)查的客觀性，積累了一套科學(xué)的調(diào)查方法。,（四）史無(wú)定法,任何一個(gè)事物都具有多方面的特征，而任何一種方法都具有局限性。因此無(wú)論哪一種方法所提供的視角，都