2集團(tuán)管控制度之二—戰(zhàn)略規(guī)劃與投資管理制度

1、.山東玉皇化工集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃與投資管理制度1、總則1.1目的和意義：隨著市場(chǎng)環(huán)境變化和玉皇化工規(guī)模擴(kuò)張，集團(tuán)必須不斷明晰企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提高戰(zhàn)略和投資決策的專業(yè)性和科學(xué)性，通過戰(zhàn)略和科學(xué)決策引領(lǐng)企業(yè)持續(xù)健康成長(zhǎng)。1.2本制度規(guī)范和明確了制定集團(tuán)戰(zhàn)略的程序、內(nèi)容和方法以及項(xiàng)目投資決策相關(guān)規(guī)定，是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃和項(xiàng)目投資決策的指導(dǎo)性文件。2、 權(quán)責(zé)2.1集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃和投資項(xiàng)目論證管理的歸口責(zé)任部門，負(fù)責(zé)牽頭研究和制定玉皇化工集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略及戰(zhàn)略實(shí)施方案，并監(jiān)督督促戰(zhàn)略實(shí)施進(jìn)程。 2.2集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展決策委員會(huì)是集團(tuán)戰(zhàn)略和項(xiàng)目投資的決策機(jī)構(gòu)，集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心負(fù)責(zé)戰(zhàn)略制定的組織工作和監(jiān)督實(shí)

2、施。集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心起草的戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告或項(xiàng)目投資可行性分析報(bào)告，進(jìn)行集體研究和決策，經(jīng)董事會(huì)研究定稿后執(zhí)行。2.3各子公司嚴(yán)格按照集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和戰(zhàn)略規(guī)劃要求開展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)，也可根據(jù)本公司實(shí)際和市場(chǎng)環(huán)境變化，提出戰(zhàn)略修訂、戰(zhàn)略實(shí)施策略的具體意見和建議。3、 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃工作要求和基本流程3.1每年1月31日前（即每個(gè)經(jīng)營(yíng)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)），集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心要組織對(duì)集團(tuán)全年戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)策略及戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成情況進(jìn)行分析總結(jié)，研究得失和相應(yīng)對(duì)策。 3.1.1召開戰(zhàn)略研討會(huì)或質(zhì)詢會(huì)（側(cè)重對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的策略、步驟及存在問題原因的分析等），由集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心組織，集團(tuán)總裁辦公會(huì)成員和各子公司經(jīng)

3、營(yíng)班子、集團(tuán)相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人參與。 3.1.2起草形成年度戰(zhàn)略執(zhí)行情況報(bào)告，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)，為經(jīng)營(yíng)決策提供參考和依據(jù)。3.2每三年為一個(gè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定和修訂的基準(zhǔn)年，集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心綜合國(guó)家宏觀環(huán)境與政策、行業(yè)政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和玉皇化工經(jīng)營(yíng)情況等，牽頭組織制定集團(tuán)未來三年戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告。3.3制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的工作流程 3.3.1研究分析、預(yù)測(cè)未來國(guó)家行業(yè)政策走勢(shì)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)（行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶、產(chǎn)業(yè)鏈變化等）。 3.3.2研究分析集團(tuán)過去三年經(jīng)營(yíng)策略、經(jīng)營(yíng)情況。 3.3.3了解、征求董事會(huì)（股東）發(fā)展、投資期望和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)預(yù)期。 3.3.4組織召開內(nèi)部戰(zhàn)略發(fā)展研討會(huì)，聽取各方面意見。 3.3

4、.5起草未來三年戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告初稿，報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展決策委員會(huì)審核批準(zhǔn)。 3.3.6發(fā)布實(shí)施。4、集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)容和制定流程4.1戰(zhàn)略制定的組織工作4.1.1戰(zhàn)略制定工作前制定詳細(xì)應(yīng)工作計(jì)劃，明確戰(zhàn)略制定過程的工作內(nèi)容、步驟、適用方法、責(zé)任和要求，以及需要各子公司配合的工作等。 4.2集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和戰(zhàn)略規(guī)劃的基本內(nèi)容包括: 4.2.1化工行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)分析：分析和玉皇化工業(yè)務(wù)、產(chǎn)品以及相關(guān)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品相關(guān)的行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況等，為玉皇化工戰(zhàn)略制定、產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)品優(yōu)化等提供依據(jù)。 4.2.2玉皇化工經(jīng)營(yíng)狀況分析：重點(diǎn)分析玉皇化工過去三年經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略實(shí)施的得失、優(yōu)劣勢(shì)等，全面客觀認(rèn)識(shí)自身發(fā)展的

5、優(yōu)勢(shì)、存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。 4.2.3戰(zhàn)略定位：根據(jù)上述內(nèi)外部分析，明確玉皇化工未來三年的戰(zhàn)略定位，即明確主業(yè)發(fā)展方向和重點(diǎn)，清晰主業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)關(guān)系，為制定經(jīng)營(yíng)策略和配置內(nèi)部資源提供依據(jù)。 4.2.4玉皇化工產(chǎn)業(yè)選擇和規(guī)劃：根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略定位，明確菏澤玉皇、東明玉皇、華宇橡膠、機(jī)械、石油化工等各產(chǎn)業(yè)板塊的發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)，為各子公司的經(jīng)營(yíng)策略安排提供方向。 4.2.5玉皇化工未來三年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)：根據(jù)戰(zhàn)略定位，提出未來三年玉皇集團(tuán)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)（銷售、產(chǎn)量、利潤(rùn)、技術(shù)研發(fā)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)等)。 4.2.6集團(tuán)經(jīng)營(yíng)策略：根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)定位，結(jié)合玉皇化工內(nèi)部管理、人力、資金、技術(shù)等資源情況，制定人力資源

6、管理策略、財(cái)務(wù)管理策略、生產(chǎn)策略、市場(chǎng)策略、質(zhì)量管理策略、研發(fā)與技術(shù)策略等一些列保障戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的策略。 4.2.7確保戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成的計(jì)劃和資源要求：根據(jù)上述戰(zhàn)略規(guī)劃，提出戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的步驟、計(jì)劃和所需要匹配的資源。 4.2.8其他相關(guān)內(nèi)容4.3草擬的戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告，由集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心組織相關(guān)部門進(jìn)行研討，必要時(shí)也可借助外部專家團(tuán)隊(duì)參與論證，形成初稿后報(bào)集團(tuán)董事會(huì)戰(zhàn)略與發(fā)展決策委員會(huì)批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。 5、戰(zhàn)略實(shí)施與控制5.1集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心要?jiǎng)討B(tài)跟蹤戰(zhàn)略實(shí)施的過程。5.2戰(zhàn)略實(shí)施過程的監(jiān)控主要通過各子公司日常的實(shí)施工作報(bào)告和定期戰(zhàn)略實(shí)施總結(jié)的方式進(jìn)行。 5.3根據(jù)玉皇化工實(shí)際情況，定期組織召開戰(zhàn)略實(shí)

7、施總結(jié)會(huì)議，視情況可每半年舉行一次，首先由各子公司、集團(tuán)各中心部門對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，然后對(duì)照規(guī)定的實(shí)施工作目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并可針對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施過程中的問題提出糾正要求。6、 項(xiàng)目投資管控工作內(nèi)容6.1根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，篩選、尋找合適的投資項(xiàng)目。6.2對(duì)董事會(huì)提出的投資意向和方向，實(shí)施科學(xué)的論證和分析，提高項(xiàng)目投資決策的科學(xué)性、降低投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3對(duì)集團(tuán)決策的投資項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目實(shí)施過程的跟蹤。負(fù)責(zé)牽頭或參與組建項(xiàng)目部。7、項(xiàng)目投資管控流程7.1全面解讀和分析集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，了解和明確集團(tuán)董事會(huì)投資方向。7.2廣泛搜集資料、開拓項(xiàng)目尋找的渠道，積累投資項(xiàng)目信息。7.3初選投資目標(biāo)項(xiàng)目

8、，草擬項(xiàng)目概況，報(bào)董事會(huì)戰(zhàn)略與發(fā)展決策委員會(huì)審核同意。7.4組建項(xiàng)目調(diào)研和論證工作小組：根據(jù)項(xiàng)目概況，在集團(tuán)范圍內(nèi)篩選合適的專業(yè)人才組建工作小組，參與項(xiàng)目論證和調(diào)研。7.5開展項(xiàng)目調(diào)研、論證和可行性研究工作。7.6組織召開項(xiàng)目投資論證分析會(huì)，召集集團(tuán)決策層、相關(guān)子公司總經(jīng)理、外部專家參加。7.7形成正式的項(xiàng)目投資可行性分析報(bào)告，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)審批。7.8項(xiàng)目投資決策。7.9實(shí)施項(xiàng)目投資。8、項(xiàng)目投資論證工作流程8.1項(xiàng)目論證工作必須有計(jì)劃地進(jìn)行，集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心要根據(jù)項(xiàng)目概況，起草詳細(xì)的論證工作計(jì)劃，嚴(yán)格按照計(jì)劃開展論證階段的工作。8.2項(xiàng)目論證階段的工作內(nèi)容包括，但不限于: a)專項(xiàng)的市場(chǎng)調(diào)

9、查，以及相關(guān)信息收集、整理和分析; b)項(xiàng)目初步定位; c)資金來源計(jì)劃及融資方案; d)投資估算; e)財(cái)務(wù)效益分析等。8.3項(xiàng)目論證形成的可行性研究報(bào)告必須符合項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制的規(guī)范要求，集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心在完成項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展決策管理委員會(huì)審查。8.4集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心根據(jù)戰(zhàn)略決策委員會(huì)審查意見進(jìn)行必要的補(bǔ)充論證，進(jìn)一步修訂完善項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后報(bào)集團(tuán)董事會(huì)審批。9、項(xiàng)目投資決策9.1投資項(xiàng)目的立項(xiàng)決策，均必須通過集團(tuán)董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展決策委員會(huì)的評(píng)審會(huì)議。9.2集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展決策委員會(huì)在收到集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心提交的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，由戰(zhàn)略決策委員會(huì)主任確定召開

10、評(píng)審會(huì)議。集團(tuán)戰(zhàn)略決策委員會(huì)做出的評(píng)審決定包括三種: a)同意立項(xiàng); b)不同意立項(xiàng); c)推遲立項(xiàng)。9.3集團(tuán)戰(zhàn)略決策委員會(huì)同意立項(xiàng)后，集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心負(fù)責(zé)跟進(jìn)項(xiàng)目談判和項(xiàng)目相關(guān)合同和工作計(jì)劃擬訂。9.4評(píng)審會(huì)議要求補(bǔ)充論證的項(xiàng)目，由戰(zhàn)略與發(fā)展中心在會(huì)議規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成補(bǔ)充論證，并再次提交集團(tuán)戰(zhàn)略決策委員會(huì)審議。10、項(xiàng)目投資實(shí)施10.1組建項(xiàng)目組或籌建項(xiàng)目公司10.1.1在項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)后，集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心負(fù)責(zé)配合集團(tuán)人力資源中心確定項(xiàng)目公司總經(jīng)理和總監(jiān)人選，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)審批任命。10.1.2項(xiàng)目公司總經(jīng)理配合集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心制訂書面的項(xiàng)目公司組建方案，詳細(xì)陳述以下各項(xiàng)內(nèi)

11、容(不限于): a)項(xiàng)目所在公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，及職責(zé)劃分; b)崗位設(shè)置及職責(zé); c)人員編制及任職資格要求; d)人員來源及招聘計(jì)劃; e)擬訂工作計(jì)劃，工作內(nèi)容、時(shí)間進(jìn)度及責(zé)任; f)開辦費(fèi)用預(yù)算; g)日常運(yùn)作的費(fèi)用估算等。10.1.3項(xiàng)目公司組建方案經(jīng)集團(tuán)相關(guān)部門審核、集團(tuán)戰(zhàn)略決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)具體實(shí)施，戰(zhàn)略與發(fā)展中心負(fù)責(zé)監(jiān)督和協(xié)助。10.1.4項(xiàng)目公司組建過程中，以下事項(xiàng)必須報(bào)集團(tuán)總裁和集團(tuán)相關(guān)中心的批準(zhǔn): a)公司章程; b)辦公場(chǎng)地的租用或購(gòu)置; c)公司中層管理人員的聘用; d)固定資產(chǎn)及車輛的購(gòu)置。10.1.5項(xiàng)目公司組建完成后，項(xiàng)目公司應(yīng)向集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心提交組建工作總結(jié)報(bào)告。10.2項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)策劃10.2.1新開發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)策劃由項(xiàng)目公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織完成，集團(tuán)公司各部門均有責(zé)任予以配合。10.2.2在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后，集團(tuán)戰(zhàn)略與發(fā)展中心和集團(tuán)各部門進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)后的評(píng)估工作，結(jié)合項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核進(jìn)行分析總結(jié)，形成評(píng)估報(bào)告。11、項(xiàng)目變更與調(diào)整11.1項(xiàng)目運(yùn)作過程中發(fā)生的項(xiàng)目變更，包括但不限于: