2011證監(jiān)會財經(jīng)綜合類

1、2011年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（財經(jīng)綜合類）一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財經(jīng)專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時間180分鐘，滿分100分。報考財經(jīng)綜合類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財經(jīng)綜合類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）財經(jīng)基礎(chǔ)知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題（二）專業(yè)知識財經(jīng)1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本

2、或其他位置作答一律無效。四、樣題（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（ A ）（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（）？A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（BCD）（三）不定項選擇題（每題給四個備

3、選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（）？A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（ BCD）五、考查知識點(diǎn)（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理1、供給與需求掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。2、企業(yè)理論掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。3、市場失靈掌握公共品、外部性、信息不對稱。4、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)政策掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)與工具

4、。掌握評價宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量，證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對證券市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對證券市場的影響。5、經(jīng)濟(jì)增長理論掌握經(jīng)濟(jì)增長理論、經(jīng)濟(jì)周期。（二）金融基礎(chǔ)知識 1、貨幣供求 掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。2、金融機(jī)構(gòu)及金融業(yè)務(wù)掌握我國金融機(jī)構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。掌握中央銀行的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)。掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。3、貨幣政策與金融監(jiān)管 掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)。掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。掌握金融監(jiān)管

5、的原則、目標(biāo)和手段。掌握巴塞爾協(xié)議的主要內(nèi)容。4、財政與稅收 掌握財政的概念、職能。掌握財政支出的分類、社會消費(fèi)性支出、財政投資支出、財政補(bǔ)貼、稅收支出。掌握財政收入、預(yù)算外資金。掌握稅收分類、稅收原則、稅負(fù)的轉(zhuǎn)嫁與歸宿。掌握增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。5、外匯管理與金融全球化掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風(fēng)險的概念和類型。掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟(jì)的影響。掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。掌握國際收支的概念、國際收支平

6、衡表的構(gòu)成；近年來我國國際收支情況及其形成原因。掌握國際儲備的概念和作用以及國際儲備的管理。掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段；世界貿(mào)易組織（WTO）與金融相關(guān)的基本原則和運(yùn)行機(jī)制；主要國際金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)。掌握國際貨幣制度的類型和歷史發(fā)展過程，當(dāng)前的國際貨幣制度的主要內(nèi)容。（三）證券基礎(chǔ)知識1、證券及證券市場概述 掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類；各類機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系；多層次資本市場的主要內(nèi)容；主板市場與

7、創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。 掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。 掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。掌握證券公司監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。2、證券產(chǎn)品股票、債券、證券投資基金 掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。掌握證券投資基金的定義、特征和作用。掌握契

8、約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。3、證券產(chǎn)品其他產(chǎn)品 掌握各類金融衍生工具的概念、品種和特征。4、證券交易 掌握證券交易的含義、種類和方式。掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。 掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。掌握回購交易的主要內(nèi)容。

9、5、證券投資分析的基本理論和方法掌握證券投資分析的基本理論和方法。掌握證券組合的含義、類型及其特點(diǎn)；最優(yōu)證券組合的選擇原理；資本資產(chǎn)定價模型的實(shí)際應(yīng)用；證券組合業(yè)績評估指數(shù)的定義及應(yīng)用。掌握證券投資風(fēng)險的分類，風(fēng)險與收益的度量。6、證券市場監(jiān)管體系 掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)；證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。 7、證券市場對外開放 掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。 掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。（四）期貨基礎(chǔ)知識1、期貨市場概述 掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。

10、掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。掌握期貨結(jié)算基本制度。掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。2、期貨合約與期貨品種掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理。掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。3、期貨交易制度與期貨交易流程掌握期貨交易制度及交易流程。4、期貨行情分析掌握期貨價格、交易量、持倉量等概念及相互關(guān)系。掌握期貨行情分析的基本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點(diǎn)。掌握基本分析法的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理；供給、需求對價格的影響；其它影響價格的因素。 5、套期保值掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點(diǎn)與作用。掌握基差的概念；正向市場、持倉費(fèi)；反向市場；基差的變動。掌握套期保值的種類及適用對象和范圍；套期保值的應(yīng)用；套期保值效果與基差變動關(guān)系。 6、期貨投機(jī)與套利交易掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)的作用、原則與方法；期貨投機(jī)者的類型。掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。7、金融期貨掌握外匯期貨合約、外匯期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。掌握利率期貨的概念及種類；利率期貨的標(biāo)的；利率期貨的報價及交割方式；利率期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。掌握ß系數(shù)的含義及計算；股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。8、期權(quán)與期權(quán)交易掌握期權(quán)的含義及特