注冊會計(jì)師考試《經(jīng)濟(jì)法》考點(diǎn)解讀第11章反壟斷法律制度02

1、第二單元 壟斷協(xié)議【考點(diǎn) 1】反壟斷法禁止的橫向壟斷協(xié)議（ P445）5. 聯(lián)合抵制交易根據(jù)工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定 ，聯(lián)合抵制交易協(xié)議的表現(xiàn)形式有：（1）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供貨或者銷售商品；（2）聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；（3）聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易。6. 國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。【考點(diǎn) 2】反壟斷法禁止的縱向壟斷協(xié)議（ P447）（ 2013 年多選題）1. 固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格2. 限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格【例題多選題】經(jīng)營者與其交易相對人達(dá)成的下列協(xié)議中，被我國反壟斷法律制度明 確禁止的有（）。（

2、2013 年）A. 限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格B. 限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最高價(jià)格C. 固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格D. 限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的地域范圍【答案】 AC【解析】（1）選項(xiàng)B:限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的“最低價(jià)格”，屬于反壟斷法明確禁止的縱向壟斷協(xié)議，而限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的“最高價(jià)格”，并不違法；（2）選項(xiàng)D: “具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間”就“分割銷售市場或者原材料采購市場”達(dá)成的壟斷協(xié)議，屬于反壟斷法明確禁止的橫向壟斷協(xié)議， 而“經(jīng)營者與其交易相對人” （如生產(chǎn)商和銷售商） 達(dá)成的“限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的地域范圍”的協(xié)議，并不違法。【考點(diǎn) 3】壟斷協(xié)議的豁免（ P449）1. 可

3、被反壟斷法豁免的壟斷協(xié)議類型（ 1 ）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的（技術(shù)性卡特爾）；（ 2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工 的（標(biāo)準(zhǔn)化卡特爾、專業(yè)化卡特爾） ；（ 3）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的（中小企業(yè)合作卡特爾）；（ 4 ）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；（ 5）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的（不景氣卡特爾）；（6）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的（出口卡特爾）；（ 7）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形?！窘忉尅炕砻馀c適用除外是完全不同的兩個(gè)制度:（ 1）反壟斷法 的適用除外是指將

4、特定領(lǐng)域（如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為） 排除，根本不予適用； （ 2）豁免則是在適用 反 壟斷法的過程中，發(fā)現(xiàn)某些行為符合法定條件而不予禁止。2. 證明責(zé)任（ 2009年多選題、 2014年多選題）對于上述第（ 1）至第（ 5）項(xiàng)壟斷協(xié)議的豁免， 反壟斷法要求經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá) 成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。【例題1 多選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，對于特定種類的可豁免壟斷協(xié)議，經(jīng) 營者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭， 并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生 的利益。下列各項(xiàng)中，屬于上述特定種類的可豁免壟斷協(xié)議的有（）。（2009 年新制度

5、）A. 為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的壟斷協(xié)議B. 為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的壟斷協(xié)議C. 為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率、增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的壟斷協(xié)議D. 為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的壟斷協(xié)議【答案】 ABC【例題2多選題】下列壟斷協(xié)議中，須由經(jīng)營者證明不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭且能使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益，才能獲得反壟斷法豁免的有（）。（2014 年）A. 為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品達(dá)成的壟斷協(xié)議B. 為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益達(dá)成的壟斷協(xié)議C. 為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益達(dá)成的壟斷協(xié)議D. 為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率、增

6、強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力達(dá)成的壟斷協(xié)議【答案】 ABD【考點(diǎn) 4】“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定（ P450）1. 價(jià)格性“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定根據(jù)反價(jià)格壟斷規(guī)定 ，對于價(jià)格壟斷協(xié)議中的“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)依據(jù) 下列因素：（1）經(jīng)營者的價(jià)格行為具有一致性； （ 2）經(jīng)營者進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)。認(rèn)定協(xié)同行為 還應(yīng)考慮市場結(jié)構(gòu)和市場變化等情況。2. 非價(jià)格性“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定根據(jù)工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定 ，“其他協(xié)同行為”是指， 經(jīng)營者雖 未明確訂立書面或者口頭形式的協(xié)議或者決定， 但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。 認(rèn)定其他協(xié) 同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素： （1）經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性；

7、（2）經(jīng)營者之間是否 進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流； （3）經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋。此外，認(rèn)定其 他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等?！究键c(diǎn) 5】對行業(yè)協(xié)會組織達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)制（P450）（ 2011 年單選題、 2014年選題、 2014 年多選題）根據(jù)工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定 ，應(yīng)被禁止的行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè) 經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的行為具體包括：1. 制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；2. 召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì) 要、備忘錄等?！?/p>

8、例題1 單選題】某行業(yè)協(xié)會的全體會員企業(yè)在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到85%。由于近期原材料漲價(jià)影響了行業(yè)利潤， 該協(xié)會遂組織召開了由會員企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人參加的 “行業(yè) 峰會”，與會代表達(dá)成了提高產(chǎn)品價(jià)格的共識。會議結(jié)束后，該協(xié)會向全體會員企業(yè)印發(fā)了 關(guān)于提高本行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的通知，明確要求會員企業(yè)統(tǒng)一將產(chǎn)品價(jià)格提高15%。接到通知后，會員企業(yè)按要求實(shí)施了漲價(jià)。 根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定， 下列說法中， 正確的是（ ）。 （2011 年）A. 行業(yè)協(xié)會實(shí)施了濫用市場支配地位行為B. 行業(yè)協(xié)會實(shí)施了經(jīng)營者集中行為C. 行業(yè)協(xié)會實(shí)施了行政性限制競爭行為D. 行業(yè)協(xié)會實(shí)施了組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議行為【答

9、案】 D【例題2 多選題】某行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè) 7家主要企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人召開“行業(yè)峰會” ，并 就共同提高本行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格及提價(jià)幅度形成決議，與會企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人均于決議上簽字，會后， 決議以行業(yè)協(xié)會名義下發(fā)全行業(yè)企業(yè)，與會 7 家企業(yè)的市場份額合計(jì)達(dá) 85%，根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有（ ）。（2014 年）A. 行業(yè)協(xié)會實(shí)施了組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的行為B. 7 家企業(yè)實(shí)施了濫用市場支配地位行為C. 7 家企業(yè)實(shí)施了達(dá)成壟斷協(xié)議的行為D. 行業(yè)協(xié)會實(shí)施了行政性限制競爭行為【答案】 AC【解析】（1）選項(xiàng)AD該行業(yè)協(xié)會“召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、 限制競爭內(nèi)

10、容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等” ，屬于“組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的 行為”；該行業(yè)協(xié)會不屬于“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織”，談不上“行政壟斷”的問題；（2）選項(xiàng)BC:根據(jù)本題所述內(nèi)容，7家企業(yè)實(shí)施了“達(dá)成壟斷 協(xié)議”的行為，盡管 7 家企業(yè)的市場份額合計(jì)達(dá) 85，但不涉及“濫用市場支配地位”的 行為?！纠}3 單選題】下列行為中，涉嫌違反我國反壟斷法的是（）。（2014年）A. 經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，中石油、中石化等石油企業(yè)聯(lián)合上調(diào)成品油價(jià)格B. 某行業(yè)協(xié)會召集本行業(yè)經(jīng)營者，共同制定本行業(yè)產(chǎn)品的定價(jià)公式C中國移動、中國聯(lián)通等少數(shù)幾家國有電信企業(yè)共同占據(jù)我國電信基礎(chǔ)

11、運(yùn)營業(yè)務(wù)市場的 全部份額D.某生產(chǎn)企業(yè)通過協(xié)議，限制分銷商轉(zhuǎn)售商品的最高價(jià)格【答案】 B【解析】（1）選項(xiàng)AC:對于鐵路、石油、電信、電網(wǎng)、煙草等重點(diǎn)行業(yè)，國家通過立法 賦予其壟斷性經(jīng)營權(quán)， 但是，如果這些國有壟斷企業(yè)從事壟斷協(xié)議、 濫用市場支配地位行為， 或者從事可能排除、限制競爭的經(jīng)營者集中行為，同樣應(yīng)受反壟斷法的限制；（2）選項(xiàng)B：根據(jù)工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定，應(yīng)被禁止的行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的行為具體包括： 制定、 發(fā)布含有排除、 限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、 規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競 爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；（3）選項(xiàng)D:限制分銷商轉(zhuǎn)售商品的“最高價(jià)格”（而非最低價(jià)格）不屬于法律禁止的縱向壟斷協(xié)議。【考點(diǎn) 6】法律責(zé)任（ P451）1. 民事責(zé)任 經(jīng)營者因達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。2. 行政責(zé)任（