環(huán)境因素識別、評價和更新管理制度(發(fā)文版)

1、環(huán)境因素識別、評價和更新管理制度1. 實施部門本制度由安環(huán)保衛(wèi)部組織實施。2. 目的和范圍2.1 本制度規(guī)定了環(huán)境因素的識別、評價和更新管理要求，以確保正確識別和評價公司在各項活動、產(chǎn)品制造或服務(wù)中能夠得到控制或可施加影響的環(huán)境因素；同時采取相應(yīng)的控制措施，重點關(guān)注公司的重要環(huán)境因素，預(yù)防和減輕不利的環(huán)境影響，確保公司的環(huán)境風(fēng)險受控。2.2 本制度適用于上海外高橋造船有限公司。3. 引用文件4. 術(shù)語和定義4.1 環(huán)境因素一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中與環(huán)境或能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。4.2 重要環(huán)境因素指具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。4.3 環(huán)境影響全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境

2、造成的不利或有益的變化。4.4 生命周期產(chǎn)品（或服務(wù)）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然界中獲取原材料，直至最終處置。注1：生命周期階段包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理最終處置。4.5 正常狀態(tài)：在日常生產(chǎn)條件下，可能產(chǎn)生環(huán)境問題的常規(guī)狀態(tài)。4.6 異常狀態(tài)：在開/關(guān)機、停機檢修等可以預(yù)見的情況下產(chǎn)生的與正常狀態(tài)有較大不同的環(huán)境問題的狀態(tài)。4.7 緊急狀態(tài)：因火災(zāi)、洪水、爆炸設(shè)備設(shè)施故障、大規(guī)模泄露等突發(fā)情況產(chǎn)生環(huán)境問題的狀態(tài)。5. 培訓(xùn)和資格5.1 安環(huán)部有關(guān)人員必須接受本管理制度培訓(xùn)。5.2 各部門負(fù)責(zé)人需學(xué)習(xí)和了解本管理制度的內(nèi)容。5.3 各部

3、門的體系管理員必須接受本管理制度培訓(xùn)。6. 管理職責(zé)6.1 安環(huán)保衛(wèi)部6.1.1 負(fù)責(zé)制定環(huán)境因素評價準(zhǔn)則。6.1.2 負(fù)責(zé)組織公司環(huán)境因素識別與評價，匯總各部門環(huán)境識別和評價表，組織評審重要環(huán)境因素優(yōu)先序評價結(jié)果，編制重要環(huán)境一覽表。6.1.3 負(fù)責(zé)公司環(huán)境風(fēng)險控制的總體策劃，監(jiān)督各部門環(huán)境因素的管理與控制。6.2 企劃部6.2.1 參與制定公司環(huán)境因素評價準(zhǔn)則。6.2.2 參與重要環(huán)境因素優(yōu)先序評價。6.3 各部門6.3.1負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素的識別、評價與更新。6.3.2 負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素的管理和控制。7. 管理內(nèi)容及流程7.1 評價準(zhǔn)則的編制與修訂7.1.1 安環(huán)保衛(wèi)部收集有關(guān)的環(huán)境法

4、律法規(guī)、環(huán)境因素數(shù)據(jù)及有關(guān)的理化性質(zhì)數(shù)據(jù)等，相關(guān)部門配合。7.1.2 安環(huán)保衛(wèi)部會同企劃部、生產(chǎn)保障部等部門編制環(huán)境因素評價準(zhǔn)則。7.1.3 當(dāng)影響環(huán)境因素評價的因子發(fā)生較大變更時，安環(huán)保衛(wèi)部應(yīng)及時組織有關(guān)部門進行修訂。7.2 環(huán)境因素的識別與評價7.2.1 環(huán)境因素的識別7.2.1.1 在組織環(huán)境因素識別前，安環(huán)保衛(wèi)部會同企劃部、人力資源部組織必要的培訓(xùn)。安環(huán)保衛(wèi)部將“環(huán)境因素識別評價表”（附錄二）分發(fā)到各部門。7.2.1.2 公司采用以部門為單位，按照責(zé)任區(qū)域劃分，結(jié)合造船工藝流程及部門職責(zé)進行環(huán)境因素的識別。產(chǎn)品中的環(huán)境因素由開發(fā)研究所和設(shè)計一所進行識別。7.2.1.3 識別環(huán)境因素時，

5、應(yīng)遵循以下原則：7.2.1.3.1選擇部門涉及的作業(yè)過程為調(diào)查主線，并考慮各過程中涉及的活動、產(chǎn)品或服務(wù)；7.2.1.3.2考慮生命周期觀點，以公司能夠控制或影響的生命周期階段為主，包括生命周期階段，包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理最終處置等；7.2.1.3.3與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的環(huán)境因素，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a) 向大氣排放；b) 向水體排放；c) 向土地污染；d) 原材料與自然資源的使用；e) 能源使用；f) 能量釋放，例如：熱能、輻射、振動（噪聲）和光能；g) 廢物（或）副產(chǎn)品的產(chǎn)生；h) 其他環(huán)境問題和社區(qū)性問題。7.2.1.3.4考慮活動時，應(yīng)考慮覆

6、蓋過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)的活動；7.2.1.3.5考慮對環(huán)境影響時，應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。7.2.2 環(huán)境因素評價7.2.2.1 按照表格1和表格2對環(huán)境因素進行評價：a) 對于投入類環(huán)境因素計算公式為：ABC，根據(jù)評價的結(jié)果，當(dāng)計算的分值大于等于20則定義為重要環(huán)境因素；b) 對于排放類環(huán)境因素計算公式為：AB（C+D），根據(jù)評價的結(jié)果，當(dāng)計算的分值大于等于60分時，則定義為重要環(huán)境因素；表格1 投入類重要性評價表得分理化性（A）使用頻率（B）使用量（C）資源類化學(xué)品類5緊缺不可再生類（如礦產(chǎn)資源）1、 劇毒物，對人體生命有影響2、 法規(guī)有限值要求連續(xù)使用使用量許可量3緊缺可再生

7、類（如木材等）對人體有些影響的危險化學(xué)品每周使用二次許可量使用量80%許可量1普通資源對人體無影響的一般化學(xué)品一月以上，使用一次80%許可量使用量表格2 排放類重要性評價表得分理化性（A）發(fā)生頻率（B）排放量（C）可恢復(fù)性（D）廢棄物氣體類水類噪聲類5危險廢物有毒氣體，導(dǎo)致操作人員身體受傷害/國家有嚴(yán)格控制要求含有第一類物質(zhì)【1】控制類（噪聲值85dB）連續(xù)發(fā)生或每周發(fā)生一次以上高于平均水平一年以上3工業(yè)廢棄物1、 強烈刺激氣體2、 國家、地方或行業(yè)有排放標(biāo)準(zhǔn)要求含有第二類物質(zhì)【2】有害類（70dB噪聲值85dB）每周發(fā)生一次處于平均水平一月以上1一般廢棄物散發(fā)出特定的氣味無害類，國家無規(guī)定無

8、害類（噪聲值70dB）一月以上發(fā)生一次低于平均水平一周內(nèi)注：【1】、【2】所述第一類物質(zhì)和第二類物質(zhì)分類標(biāo)準(zhǔn)參見上海市污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)。7.2.2.2 “環(huán)境因素識別評價表”經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報安環(huán)保衛(wèi)部。7.2.3 匯總安環(huán)保衛(wèi)部組織企劃部等有關(guān)部門對各部門的調(diào)查結(jié)果進行復(fù)核，并將評價結(jié)果統(tǒng)一匯總，編制公司的“重要環(huán)境因素一覽表”（附錄三）。7.3 運行策劃與控制7.3.1 一般環(huán)境因素的策劃與控制針對部門識別的環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響，同時根據(jù)其運行的特點、風(fēng)險大小、重要環(huán)境因素和和合規(guī)義務(wù)，采取相應(yīng)的控制措施。具體要求見環(huán)境保護管理規(guī)定。7.3.2 重要環(huán)境因素的策劃與控制7.3.2.

9、1安環(huán)保衛(wèi)部組織企劃部等部門的相關(guān)人員，將重要環(huán)境因素按照表格3進行優(yōu)先序評價。a) 當(dāng)法規(guī)風(fēng)險為超標(biāo)或主管部門有明確要求需納入重要環(huán)境因素的，即為類優(yōu)先考慮改善； b) 當(dāng)評價結(jié)果為2A或2A以上則評為類優(yōu)先考慮；c) 其余的為類考慮對象。表格3 優(yōu)先序評價表 評價值項目ABC法規(guī)風(fēng)險1目前超標(biāo)或違法大一般技術(shù)條件/可行性2成熟、容易研制階段/需要一定的條件尚無/困難經(jīng)濟許可(投資費用)32萬元/年/一次性投資5萬元25萬元/年，/一次性投資20萬元關(guān)注情況4極度關(guān)注/目前迫切5一般關(guān)注/短期6內(nèi)不迫切不關(guān)注/是較為長遠的事注1：法規(guī)風(fēng)險：指該重要環(huán)境因素目前的現(xiàn)狀與法規(guī)要求的差距或出現(xiàn)違法

10、現(xiàn)象的幾率。如果有標(biāo)準(zhǔn)值的，則其濃度/標(biāo)準(zhǔn)比在0.95則風(fēng)險為大，0.8濃度/標(biāo)準(zhǔn)比0.95則風(fēng)險為中，濃度/標(biāo)準(zhǔn)比80%則為一般。注2：技術(shù)條件/可行性：指改善該類環(huán)境因素的技術(shù)條件成熟程度或具體實施可行性的大小。注3：經(jīng)濟許可(投資費用)：指改善該類環(huán)境因素所需投入的資金和日常運行費用。注4：關(guān)注情況：指該類環(huán)境因素受到政府、社團、相鄰公司等關(guān)注程度以及該問題的迫切性。注5：極度關(guān)注：指已提出行政要求、抗議、長期投訴等。注6：短期一般指一、二年內(nèi)。7.3.2.2 針對重要環(huán)境因素，部門應(yīng)明確控制措施，主要體現(xiàn)在目標(biāo)管理以及管理改進中，或通過制訂運行控制作業(yè)文件的方式對其進行控制，并填入“重

11、要環(huán)境因素一覽表”。 7.3.2.3 安環(huán)保衛(wèi)部將優(yōu)先序評價結(jié)果統(tǒng)一匯總，組織評審重要環(huán)境因素優(yōu)先序評價結(jié)果；同時將評價結(jié)果與各部門負(fù)責(zé)人進行必要的溝通，編制公司“重要環(huán)境因素一覽表”，分發(fā)給各部門，作為環(huán)境管理的重要依據(jù)。7.3.2.4 各部門應(yīng)定期監(jiān)視重要環(huán)境因素的控制情況，控制環(huán)境風(fēng)險。7.4 環(huán)境因素更新7.4.1 不定期更新7.4.1.1 活動變化時的更新當(dāng)涉及新增活動或變更活動時（如新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)工藝變更、新置生產(chǎn)設(shè)備、附屬設(shè)備及設(shè)備重大改造、較大規(guī)模的新建、改建和擴建工程時）：a) 項目負(fù)責(zé)部門填寫“環(huán)境管理事前評價表”（附錄四），進行環(huán)境因素識別與評價，制定必要的預(yù)防措施；b

12、) 經(jīng)項目負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，交至安環(huán)保衛(wèi)部進行審核； c) 安環(huán)保衛(wèi)部對“環(huán)境管理事前評價表”進行審核，并確定項目驗收時需要達到的要求；d) 項目負(fù)責(zé)部門按安環(huán)保衛(wèi)部簽署的審核意見組織實施；e) 項目實施完畢后，項目負(fù)責(zé)部門應(yīng)在項目的驗收單上填寫執(zhí)行情況，會同安環(huán)保衛(wèi)部對該項目進行驗收；f) 使用部門按本管理制度6.2條款更新部門環(huán)境因素。g) 當(dāng)該項目涉及有關(guān)法規(guī)手續(xù)時，按國家和地方的法律法規(guī)要求執(zhí)行。7.4.1.2 法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時a）當(dāng)有關(guān)法律法規(guī)和其他要求內(nèi)容發(fā)生變化，涉及公司現(xiàn)有的評價準(zhǔn)則時，安環(huán)保衛(wèi)部應(yīng)按照制度建設(shè)管理規(guī)定進行修改；b）相關(guān)部門按本管理制度7.2條款

13、對環(huán)境因素重新進行識別和評價。7.4.1.3 其他變化時當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，對環(huán)境因素應(yīng)重新識別，并進行評價，必要時更改控制措施。a） 出現(xiàn)重大環(huán)境事故時；b） 相關(guān)方提出抱怨或合理要求；c） 設(shè)備/裝置、使用的資源和材料發(fā)生變化；d） 管理評審或最高管理層的要求；e） 其他。7.4.2 定期更新公司每3年應(yīng)進行一次環(huán)境因素的識別和評價。通過控制措施的實施，逐步消除或減少公司的環(huán)境風(fēng)險。8 其他8.1 本辦法自頒發(fā)之日起執(zhí)行。原Q/SWS04-02.50.01-2012環(huán)境因素識別、評價和更新程序同時廢止。9 附錄附錄一：環(huán)境因素識別、評價和更新流程圖附錄二：環(huán)境因素識別、評價和更新控制矩陣附錄

14、三：環(huán)境因素識別、評價表附錄四：重要環(huán)境因素一覽表附錄五：環(huán)境管理事前評價表附錄一：附錄二：環(huán)境因素識別、評價和更新控制矩陣序號控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)風(fēng)險描述控制措施描述1C-SWS-02-AH-16-2017-1確保各部門獲取合理的環(huán)境因素評價準(zhǔn)則1.缺少適宜的法律法規(guī)、環(huán)境因素評價準(zhǔn)支持，則導(dǎo)致環(huán)境因素識別無效1.安環(huán)保衛(wèi)部收集有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)、環(huán)境因素數(shù)據(jù)及有關(guān)的理化性質(zhì)數(shù)據(jù)，相關(guān)部門配合。2.安環(huán)保衛(wèi)部會同企劃部、生產(chǎn)保障部等部門編制評價準(zhǔn)則。2C-SWS-02-AH-16-2017-2確保各部門掌握正確的環(huán)境因素識別方法1.各部門未掌握正確的環(huán)境因素評價方法，導(dǎo)致無法識別重要的環(huán)境因

15、素并進行有效地控制1.在組織環(huán)境因素識別前，安環(huán)保衛(wèi)部會同企劃部、人力資源部組織必要的培訓(xùn)。2.公司采用以部門為單位，按照責(zé)任區(qū)域劃分，結(jié)合造船工藝流程及部門職責(zé)進行環(huán)境因素的識別。產(chǎn)品中的環(huán)境因素由開發(fā)研究所和設(shè)計一所進行識別。3C-SWS-02-AH-16-2017-3確保各部門重要環(huán)境因素得到控制1.重要環(huán)境因素未明確控制措施，可能導(dǎo)致環(huán)境事故的發(fā)生1.針對重要環(huán)境因素，部門應(yīng)明確控制措施，主要體現(xiàn)在目標(biāo)管理以及管理改進中，或通過制訂運行控制作業(yè)文件的方式對其進行控制，并填入“重要環(huán)境因素一覽表”。 4C-SWS-02-AH-16-2017-4確保當(dāng)生產(chǎn)活動、法律法規(guī)發(fā)生變更時，新增和變

16、化的環(huán)境因素得到有效地評價和更新1.當(dāng)涉及新增活動或變更活動、法律法規(guī)變化時，相關(guān)部門未有效地進行環(huán)境更新評價，可能導(dǎo)致重要環(huán)境因素未識別，控制失效，導(dǎo)致環(huán)境事故1.當(dāng)涉及新增活動或變更活動時（如新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)工藝變更、新置生產(chǎn)設(shè)備、附屬設(shè)備及設(shè)備重大改造、較大規(guī)模的新建、改建和擴建工程時）：相關(guān)部門要進行環(huán)境管理事前評價，并報安環(huán)保衛(wèi)部審核。項目實施完畢后，項目負(fù)責(zé)部門應(yīng)在項目的驗收單上填寫執(zhí)行情況，會同安環(huán)保衛(wèi)部對該項目進行驗收；2.當(dāng)有關(guān)法律法規(guī)和其他要求內(nèi)容發(fā)生變化，涉及公司現(xiàn)有的評價準(zhǔn)則時，安環(huán)保衛(wèi)部應(yīng)按照制度建設(shè)管理規(guī)定進行修改；相關(guān)部門按本管理制度7.2條款對環(huán)境因素重新進行識別和評價。附錄三： 環(huán)境因素識別評價表部門: 狀態(tài)： 正常 異常 緊急大類小類環(huán)境因素活動主要設(shè)備狀態(tài)因素尋找流程重要性備注理化性A頻率B使用量C排放量C可恢復(fù)性D綜合評分重要度投入類資源化學(xué)品其它排放類可再利用廢棄物向大氣排放向水體排放其他編制人/日期： 負(fù)責(zé)人/日期：附錄四：