HSE健康安全環(huán)境管理體系外審審核

1、健康安全環(huán)境管理體系 審 核,第一章：術(shù)語與定義 第二章：認(rèn)證程序 第三章：審核實(shí)施 第四章：證后管理 第五章：審核方法 第六章：審核員,內(nèi)容提要,第一章：術(shù)語與定義 1、審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程,注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。 注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由

2、其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。 注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核,2、 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 3、 審核證據(jù) audit evidence 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的,4 、審核發(fā)現(xiàn) audit finding

3、s 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 5、審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果,6、 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 7、 受審核方 auditee 被審核的組織,8、 審核員 auditor 有能力(14)實(shí)施審核的人員 9 、審核組 audit team 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家(10)提供支持。 注1：指定審核

4、組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。 注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員,10、 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M(9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。 注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，或語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。 注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員,11、 審核方案 audit programme 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。 12、 審核計(jì)劃 audit plan 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述,13 、審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)

5、際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 14、 能力 competence 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng),第二章：認(rèn)證程序 一、認(rèn)證程序 二、申請(qǐng)與評(píng)審 三、雙方的責(zé)任 四、審核準(zhǔn)備（每次都包括,一、認(rèn)證程序,二、申請(qǐng)與評(píng)審 1、申請(qǐng)?jiān)u審： 對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件； 2、合同評(píng)審： 對(duì)申請(qǐng)方的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別； 判斷本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含了申請(qǐng)方的專業(yè)； 分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認(rèn)證審核項(xiàng)目的需求； 確定本機(jī)構(gòu)是否有能力實(shí)施該項(xiàng)目的審核認(rèn)證工作,三

6、、雙方的責(zé)任 （一）審核委托方的責(zé)任和義務(wù)： 1、決定審核的啟動(dòng)與實(shí)施； 2、與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動(dòng)審核； 3、確定審核目的； 4、對(duì)審核組長(zhǎng)及審核組的組成予以確認(rèn)； 5、提供開展審核所需的資源； 6、與審核組長(zhǎng)共同確定審核范圍； 7、與審核組長(zhǎng)共同確定審核準(zhǔn)則； 8、批準(zhǔn)審核計(jì)劃； 9、接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍,二）受審核方的責(zé)任和義務(wù)： 1、視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍； 2、向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行； 3、選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組工作，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)В驅(qū)徍藛T介紹健康、安全及其他有關(guān)要求； 4、應(yīng)審核員的要求，為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)

7、場(chǎng)觀察的便利條件； 5、協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的； 6、接受審核結(jié)果的報(bào)告,四、審核準(zhǔn)備 4.1 確定審核范圍 4.2 組建審核組 4.3 制定（本次）審核計(jì)劃 4.4 編制審核工作文件,4.1 確定審核范圍：1、確定審核范圍的重要性 進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù) 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù),2、確定審核范圍考慮的因素： 1、受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 2、受審核方產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì)； 3、危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性； 4、受審核方現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況及地理范圍； 5、組織輸入、輸出的職責(zé)界限； 6、組織的安全、環(huán)境許可范圍； 7、與不完全包含在HSE管理體

8、系范圍中的服務(wù)或活動(dòng)（如公用的污水處理廠）的接口應(yīng)在擬認(rèn)證的HSE管理體系中予以說明,3、確定審核范圍的原則： 基于組織的管理權(quán)限 基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域 基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域,4.2 組建審核組 1、審核組的組成要求 審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，以確保審核組理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過程與重要環(huán)境因素的控制； 審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。 為保證認(rèn)證活動(dòng)的客觀性和公正性，審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未曾向受審核方提供過有關(guān)環(huán)境管理體系的咨詢服務(wù)； 審核組成員的名單應(yīng)事先提交受審核方并得到受審核方的確認(rèn),

9、2、審核組長(zhǎng)的職責(zé) 負(fù)責(zé)組成審核組； 負(fù)責(zé)組織環(huán)境管理體系文件的審核； 主持第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核； 合理分配審核組成員的工作任務(wù)； 制定審核計(jì)劃； 指導(dǎo)編制審核檢查表； 主持第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核并對(duì)審核過程實(shí)施有效的控制； 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通； 提交審核報(bào)告（包括第一階段審核報(bào)告,3、審核組成員的職責(zé)： 服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開展工作； 在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編制工作文件； 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，向組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果； 完成審核組長(zhǎng)交待的其他工作，如整理、歸檔審核文件、協(xié)助編寫審核報(bào)告等,4.3 制定（本次）審核計(jì)劃1、作用 審核計(jì)劃

10、是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)程的重要依據(jù) 2、內(nèi)容 審核目的； 審核范圍； 審核準(zhǔn)則； 審核組成員； 審核日期； 審核日程安排； 受審核方確認(rèn),4.4 編制審核工作文件 審核計(jì)劃； 檢查表； 日程安排表(分工表)； 首末次會(huì)議簽到表； 審核記錄； 不符合報(bào)告； 不符合項(xiàng)分布表； 審核報(bào)告,第三章：審核實(shí)施 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 二、第二階段審核,一、第一階段審核： (一)、文件審核 1、文件審核的目的： 確定受審核方的HSE管理體系文件是否滿足Q/CNPC104.1-2007標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 了解受審核方的HSE管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備，例如編制現(xiàn)

11、場(chǎng)審核計(jì)劃，編寫檢查表等,2、文件審核的要求： 符合性：文件內(nèi)容是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。 系統(tǒng)性：通過文件內(nèi)容描述的HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑； 合理性：初步審查文件的合理性。 有效性：HSE管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 規(guī)范性：名詞術(shù)語是否符合HSE標(biāo)準(zhǔn)要求,二）、現(xiàn)場(chǎng)審核： 1、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的目的： A、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的目的是確定認(rèn)證范圍和第二階段審核的重點(diǎn)，確定第二階段審核的可行性、時(shí)間和條件。 B、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)確定申請(qǐng)方的管理體系狀況，包括主 要危害、環(huán)

12、境因素及影響；方針和目標(biāo)及方案制定的合理性， 尤其是申請(qǐng)方對(duì)認(rèn)證的準(zhǔn)備程度,2、審核組應(yīng)對(duì)以下方面的內(nèi)容進(jìn)行確定： 申請(qǐng)方的管理體系是否包括了識(shí)別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程； 申請(qǐng)方的相關(guān)活動(dòng)是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求； 申請(qǐng)方體系的建立是否可以實(shí)現(xiàn)其方針和目標(biāo)（包括管理方案）； 申請(qǐng)方的體系運(yùn)行情況是否可以進(jìn)行第二階段審核； 申請(qǐng)方的內(nèi)部審核是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求； 申請(qǐng)方是否進(jìn)行了管理評(píng)審，且管理評(píng)審包括了對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)； 申請(qǐng)方對(duì)相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng),并予以文件化; 擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時(shí)審核組須做出必要解釋； 根據(jù)申請(qǐng)

13、方的現(xiàn)場(chǎng)情況，評(píng)估二階段審核人日； 認(rèn)證范圍、專業(yè)范圍的合理性； 現(xiàn)場(chǎng)分布及第二階段應(yīng)注意的問題,3、審核程序 A、與申請(qǐng)方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會(huì)面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法； B、對(duì)申請(qǐng)方的主要部門和單位以及現(xiàn)場(chǎng)檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測(cè)報(bào) 告、檢測(cè)數(shù)據(jù)、上級(jí)證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對(duì)存在 問題提出整改要求,4、審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： 體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià)； 體系存在的主要問題； 認(rèn)證范圍的確認(rèn)； 第二階段審核需關(guān)注

14、的內(nèi)容（包括是否增減審核人日）； 審核結(jié)論,二、第二階段審核 1、第二階段審核的目的是： 確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，確認(rèn)受審核方的管理體系符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并正在實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)。 2、第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是： 受審核方對(duì)危害和環(huán)境因素的識(shí)別、分級(jí)及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)審確定情況；運(yùn)行控制的有效性；對(duì)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性,3、審核實(shí)施 A、首次會(huì)議 首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核

15、組長(zhǎng)主持,主要內(nèi)容包括： 介紹審核組成員; 受審核方與會(huì)主要成員及陪同人員； 確認(rèn)審核計(jì)劃，包括審核目的、審核依據(jù)和范圍； 介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和確認(rèn)日程安排； 確定審核期間使用的資源； 確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜； 現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說明,B、現(xiàn)場(chǎng)審核 審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排,依據(jù)檢查清單和記錄表調(diào)查取證。 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，由審核組長(zhǎng)主持召開審核組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行確定，審核員負(fù)責(zé)填寫不符合通知單和（或）觀察項(xiàng)記錄單,C、審核結(jié)論 受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現(xiàn)場(chǎng)審核，并要求受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的實(shí)施，經(jīng)

16、書面驗(yàn)證后，推薦認(rèn)證注冊(cè)。 受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，在短期內(nèi)可以完成整改，建議推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問題整改完成后，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)（包括審核中發(fā)生事故及對(duì)事故隱瞞不報(bào)的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評(píng)價(jià)為不符合，建議不推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證,D、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通 審核組在召開末次會(huì)議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談，通報(bào)審核情況，確認(rèn)不符合事實(shí)和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件,E、末次會(huì)議 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審

17、核標(biāo)準(zhǔn)的要求； 宣布審核結(jié)論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對(duì)通過現(xiàn)場(chǎng)審核的受審核方,通報(bào)“獲證方須知”等,F、審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫HSE管理體系審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括： 對(duì)受審核方基本情況綜述； 受審核方體系概述； 審核概況； 總體評(píng)價(jià)； 審核結(jié)論,第四章：證后管理 1、監(jiān)督審核 2、復(fù)評(píng),一、監(jiān)督審核： 1、監(jiān)督審核的頻次： A、在認(rèn)證證書三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不超過12個(gè)月，三年內(nèi)覆蓋獲證方所有的場(chǎng)所和部門。 B、對(duì)初次通過認(rèn)證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審?fù)瓿芍?/p>

18、起11個(gè)月內(nèi)完成，特殊情況可延長(zhǎng)至12個(gè)月,2、監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核的主要目的是驗(yàn)證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的要求，管理體系是否得到有效實(shí)施和保持,3、監(jiān)督審核的主要內(nèi)容 上次審核中不符合項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預(yù)防措施的效果； 有無變更（如：組織機(jī)構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況； 方針、目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)及體系的持續(xù)有效性； 管理體系覆蓋的活動(dòng)有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進(jìn)措施的實(shí)施情況； 重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場(chǎng)所的運(yùn)行控制情況； 認(rèn)證證

19、書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況，需填寫認(rèn)證證書使用情況說明 對(duì)適用的法律法規(guī)和其它要求的評(píng)審及變更的符合性; 對(duì)投訴、申訴、爭(zhēng)議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）； 受審核方健康安全環(huán)境指標(biāo)完成情況，由受審核方填寫關(guān)于健康安全環(huán)境指標(biāo)完成情況的證明 內(nèi)部審核、管理評(píng)審開展以及對(duì)結(jié)果的跟蹤情況,4、特殊情況的監(jiān)督審核 出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動(dòng)與體系運(yùn)行（如獲證方法人、所有權(quán)、組織機(jī)構(gòu)、人員或設(shè)備的改變等）； 發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改（如體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更或體系認(rèn)證范圍擴(kuò)大或縮?。? 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級(jí)政府部門的處罰； 相關(guān)方的嚴(yán)重投訴、抱怨，或其它來自相關(guān)方的信

20、息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求,5、審核報(bào)告及結(jié)論 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫HSE管理體系審核報(bào)告 報(bào)告主要內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見等。 審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長(zhǎng)不超過3個(gè)月)和驗(yàn)證方式(報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證)。 當(dāng)獲證方的HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)資格。 當(dāng)獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，管理體系未得到有效實(shí)施和保持時(shí)，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核,

21、二、復(fù)評(píng)： 1、復(fù)評(píng)的目的 驗(yàn)證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且體系得到了有效的實(shí)施與保持。 2、復(fù)評(píng)審核的主要內(nèi)容 管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮； 獲證方發(fā)生變更后管理體系運(yùn)行狀況； 方針、目標(biāo)得到有效實(shí)施、體系運(yùn)行得到充分保持和改進(jìn)； 對(duì)投訴、申訴進(jìn)行了有效的處理并采取預(yù)防措施； 重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制； 上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正； 認(rèn)證證書和標(biāo)志按中心要求使用,3、現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 復(fù)評(píng)審核的程序與認(rèn)證審核中第二階段審核的程序基本一致,參照第二階段審核的程序組織實(shí)施。在審核中還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和報(bào)告

22、； 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件包括上級(jí)部門的認(rèn)可，由受審核方填寫關(guān)于健康安全環(huán)境指標(biāo)完成情況的證明,4、審核報(bào)告及結(jié)論 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫HSE管理體系審核報(bào)告 報(bào)告主要內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見、審核組全體成員的簽名等。審核報(bào)告經(jīng)獲證方確認(rèn)后，復(fù)印一份留獲證方，原件存審核卷,5、審核結(jié)論： 審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長(zhǎng)不超過3個(gè)月)和驗(yàn)證方式(報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證)。 當(dāng)獲證方的HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合

23、項(xiàng)的糾正措施,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)資格。 當(dāng)獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系未得到有效實(shí)施和保持，審核組宣布獲證方不能通過復(fù)評(píng)審核,第五章：審核方法 一、審核方法 1、目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)就考慮到） A、自上而下（先到總控部門了解抽樣，再到分控和實(shí)施部門核查）； B、自下而上（先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門核證）以上方法要結(jié)合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法（按工序，按產(chǎn)品的形成過程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門審核的方法（展開,1） 按部門審核,以部門為單位進(jìn)行審核，即對(duì)部門涉及的體系中的各個(gè)要素進(jìn)行審核。強(qiáng)化了組

24、織機(jī)構(gòu)職能的概念。 優(yōu)點(diǎn)：審核時(shí)間比較集中，審核效率高，對(duì)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影 響小。 缺點(diǎn)：審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面,2） 按要素審核,以要素為線索進(jìn)行審核，即針對(duì)一個(gè)要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進(jìn)行審核。以便作出對(duì)該要素的審核結(jié)論。 優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運(yùn)行情況。 缺點(diǎn)：審核效率低，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較大，審核一個(gè)要素往往 要涉及許多部門， 各部門重復(fù)接受多次審核,二、 收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） A、與員工及其他人員的面談； B、對(duì)活動(dòng)周圍工作環(huán)境和條件的觀察； C、文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計(jì)劃等； D、記錄審查，如檢驗(yàn)記錄

25、、會(huì)議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測(cè)量結(jié)果等； E、數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)； F、其他方面的報(bào)告如：顧客反饋、 投訴、上級(jí)部門的檢查等； G、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站方面的信息等,三、面談時(shí)的注意事項(xiàng)： A、面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能； B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行； C、在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； D、應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因； E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）； F、應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； G、應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作,四、 確定不符合時(shí)的注意事項(xiàng)： 以客觀事實(shí)為依據(jù)； 以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩； 審核

26、組要統(tǒng)一意見； 審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn),五 檢查表的編制 1 檢查表的作用 2 檢查表的性質(zhì) 3 檢查表的編制,1 檢查表的作用 明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容； 明確審核目標(biāo)，確定審核樣本； 確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范； 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； 作為重要的審核記錄,2 檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀,3 檢查表的編制 明確：查什么-怎么查 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求； 選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題； 結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)； 抽樣應(yīng)有代表性； 時(shí)間要留有余地； 檢

27、查表應(yīng)有可操作性； 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素； 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門,六、不符合及報(bào)告的編寫 1 不符合的確定 通過現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找客觀證據(jù)，確認(rèn)不符合事實(shí)，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報(bào)告形式提供,2 不符合的確定原則 嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)； 有爭(zhēng)議的問題可通過協(xié)商、重新確認(rèn) 或重新審核來決定,3 不符合的類型和性質(zhì) A 不符合類型 體系性不符合體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符； 實(shí)施性不符合未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定； 效果性不符合按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求,B

28、 不符合的性質(zhì)嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng) 嚴(yán)重不符合: 與體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合： _ 缺少要素或未執(zhí)行必要的程序； _ 體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符； _ 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合,需由多個(gè)一般不符合來說明； _ 可造成嚴(yán)重后果的不符合,B 不符合的性質(zhì)嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng) 輕微(一般)不符合: _個(gè)別的、偶然的、孤立的事件； _文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重； _對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合,B 不符合的性質(zhì)嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng) 觀察項(xiàng): _證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問題，需提醒； _發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符

29、合，發(fā)展下去 可能構(gòu)成不符合； _其他需提醒的事項(xiàng),4 不符合報(bào)告的內(nèi)容 _ 受審核部門及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名； _ 審核員姓名； _ 審核依據(jù)； _ 不符合事實(shí)的陳述； _ 不符合結(jié)論； _ 不符合類型； _ 擬采取的糾正措施計(jì)劃； _ 糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)證,5 不符合報(bào)告的編寫 不符合報(bào)告的要求： 完整 正確 清楚 簡(jiǎn)潔 不符合事實(shí)的陳述： 什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰在場(chǎng)？只寫職務(wù)不寫人名； 結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款； 類型：體系、實(shí)施、效果； 性質(zhì)：嚴(yán)重、一般,示例1：審核記錄： 在公司油庫(kù)審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)有一名民工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫明“嚴(yán)禁吸煙”，迎審人員說該民

30、工可能不識(shí)字。 不符合報(bào)告,在公司油庫(kù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且得到有效制止。 不符合CNPC104.1標(biāo)準(zhǔn) 中5.5.6 C)條款” 對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方 “的規(guī)定。 性質(zhì)：,示例2：審核記錄： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，原料供應(yīng)商的司機(jī)張小銘在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問知道，司機(jī)小張不知道有此規(guī)定，也不知道接地線在何處,不符合報(bào)告： 在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，司機(jī)張某在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問

31、小張不知道有此規(guī)定。 不符合Q/CNPC104.1標(biāo)準(zhǔn)中5.5.6條款中” 對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方 ”的規(guī)定。 性質(zhì)：,示例3：審核記錄： 審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看見4個(gè)儲(chǔ)油罐，間隔十幾米就是一個(gè)大型水庫(kù)，當(dāng)審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對(duì)策時(shí)，陪同人員說罐子很結(jié)實(shí)，不會(huì)泄漏,不符合事實(shí)描述： 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，在間隔4個(gè)儲(chǔ)油罐十幾米外就是一大型水庫(kù)，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護(hù)措施。 不符合Q/CNPC104.1-2007標(biāo)

32、準(zhǔn) 4.3.1條款”組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素 ”的有關(guān)規(guī)定。 性質(zhì)：,示例4：審核記錄： 公司噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6.2.2條規(guī)定“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”。查近三個(gè)月體系運(yùn)行的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)監(jiān)測(cè)記錄，該部主任說，由于工作太忙，我們從來沒有進(jìn)行過監(jiān)測(cè),不符合事實(shí)描述： 在質(zhì)量安全環(huán)保部審核，索取近三個(gè)月對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)行的例行監(jiān)測(cè)記錄，該部門未能提供有效的監(jiān)測(cè)證據(jù)或記錄。 不符合公司噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”的規(guī)定。 標(biāo)準(zhǔn)Q/CNPV104.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中5.6.1 C）”主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則”的規(guī)定。 性質(zhì)：一般不符合,七 審核的基本技巧 1、技巧來自于積累，個(gè)人形成了各自的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、問、聽和分析。 _ 少講、多看、多問、多聽、隨時(shí)分析； _ 選擇正確的對(duì)象提問； _ 針對(duì)要了解的問題提問； _ 封閉式提問和開放式提問相結(jié)合； _ 注意觀察易被遺忘的角落； _ 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛,2、審核基本技