安全生產(chǎn)風險管理體系2020修編版

1、安全生產(chǎn)風險管理體系（2012年版） 序電力生產(chǎn)關系國計民生，電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行是中國南方電網(wǎng)有限公司（以下簡提前：公司）生存和發(fā)展的基礎。公司深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持以人為本，始終堅持安全發(fā)展理念，牢牢把握住安全生產(chǎn)這一“生命線”，狠抓安全風險管理，在努力提高設備健康水平的同時，著力提升管理軟實力。在固定資產(chǎn)規(guī)模和售電量不斷增加、負荷屢創(chuàng)新高的情況下，公司保持了安全生產(chǎn)局面的持續(xù)穩(wěn)定，保障了五省區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展和人民生活的電力供應，踐行了公司“主動承擔社會責任，全力做好電力供應”的使命與承諾。安全生產(chǎn)是企業(yè)的頭等大事，做好風險控制是實現(xiàn)安全生產(chǎn)的重要保證。電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行涉及企業(yè)內(nèi)部、外部多

2、種因素，因此系統(tǒng)地強化風險意識、加強風險管控，是提高駕駛現(xiàn)代化大電網(wǎng)能力的必由之路。公司經(jīng)過近五年的努力，在借鑒國際先進安全管理理念的基礎上，應用“基于風險、系統(tǒng)化、規(guī)范化和持續(xù)改進”的思想和原則，緊密結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)生產(chǎn)實際，于2007年探索建立了具有南方電網(wǎng)特色的安全生產(chǎn)風險管理體每畝，為公司安全生產(chǎn)管理提出了一整套的管理內(nèi)容與方法體現(xiàn)了系統(tǒng)防范風險，安全關口前移的管理特點。安全生產(chǎn)風險管理體系全面推行四年多來，員工安全風險意識得到進一步強加，風險管控方法得到有效應用，安全生產(chǎn)管理基礎得到進一步實，主要安全生產(chǎn)指標持續(xù)向好，為公司科學發(fā)展、和諧發(fā)展、安全發(fā)展打下了堅實的基礎。公司安全生產(chǎn)風險管

3、理體系以風險控制為主線，以pdca閉環(huán)管理為原則，系統(tǒng)地提出了安全生產(chǎn)管理的具體內(nèi)容，指明了風險管控的目標、規(guī)范要求與管理途徑，為管理與作業(yè)的規(guī)范化提出了具體的工作指導。體系遵循國際通用的“風險識別、風險評估、風險控制、風險回顧”風險管控模型，提出了電網(wǎng)、設備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康風險管控的內(nèi)容、目標與途徑，強調(diào)事前風險分析與評估、事中落實管控措施、事后總結(jié)回顧與整改，最終達到風險超前控制和持續(xù)改進的目的，充分體現(xiàn)公司“一切事故都可以預防”的安全理念。全面推行安全生產(chǎn)風險管理體系是公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是落實國家安全管理要求的有效載體，是建立安全生產(chǎn)長效機制的效途徑，是支撐公司做強

4、做大的和理大舉措。希望公司廣大干部員工進一步提高責任意識和風險意識，認真落實風險管理的各項要求，為實現(xiàn)公司“服務好、管理好、形象好的國際先進電網(wǎng)企業(yè)”戰(zhàn)略目標而奮斗。 目 錄1 安全管理11.1 安全生產(chǎn)方針11.2 安全生產(chǎn)責任制21.3 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求31.4 安全生產(chǎn)目標與指標51.5 安全生產(chǎn)會議61.6 安全管理機構(gòu)與人員配置81.7 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理101.8 流程與變化管理141.9 安全生產(chǎn)信息溝通151.10 供應商與承包商管理171.11 安全科技201.12 工余安健環(huán)202.危害辨識與風險評估222.1 危害辨識與風險評估總體原則222.2 電

5、網(wǎng)風險評估272.3 設備風險評估292.4 作業(yè)風險評估302.5 環(huán)境與職業(yè)健康風險評估333. 應急與事故管理/事件管理353.1 應急管理353.2 事故/事件管理394. 作業(yè)環(huán)境434.1 標識管理434.2 劃線管理444.3 通風454.4 照明與能見度464.5 建筑物、構(gòu)筑物474.6 內(nèi)務管理484.7 消防管理484.8 安保管理505. 生產(chǎn)用具515.1 個人防護用品515.2 工器具535.3 特種設備545.4 測試設備555.5 用電設備565.6 爬梯、平臺及腳手架585.7 機動車輛586. 生產(chǎn)管理606.1 規(guī)劃與設計606.2 工程建設626.3 新

6、設備投運及并（聯(lián)）網(wǎng)管理656.4 系統(tǒng)運行管理686.5 用戶管理756.6 設備運行管理776.7 作業(yè)過程控制826.8 物資與倉儲管理857. 職業(yè)健康887.1 職業(yè)健康管理887.2 人機工效908. 能力要求與培訓928.1 員工選聘928.2 能力與意識提升939. 檢查、審核與改進969.1 檢查969.2 審核979.3 糾正與預防1011 安全管理1.1 安全生產(chǎn)方針目的:體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風險的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。規(guī)范要求鏈接1.1.1 安全生產(chǎn)方針的制定 企業(yè)最高管理者應組織制定安全生產(chǎn)方針。 制定的方針

7、應體現(xiàn)： 企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標和方向 企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾 顧客、員工、社會和其它相關方的需求 方針應簡潔并與企業(yè)的核心業(yè)務相適應。 方針應清楚傳達管理層對安健環(huán)管理的承諾，并由企業(yè)最高管理者簽發(fā)。9.2.31.1.2 安全生產(chǎn)方針的傳達與溝通 安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員工。 所有員工應熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。 管理層可通過下列等方法傳達方針： 在整個企業(yè)中公布、張貼 作為員工入職培訓及再培訓的內(nèi)容 印刷在安全工作手冊中 在會議中強化 安全生產(chǎn)方針應向相關方傳遞，并可方便地獲知。 應向公眾披露安全生產(chǎn)方針。1.9.21.9.38.2

8、續(xù)表規(guī)范要求鏈接1.1.3 安全生產(chǎn)方針的回顧與修訂 管理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持適應性。同時確保對公眾、股東關注問題的適時回顧。 若出現(xiàn)其它須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須立即修訂。1.8.29.2.39.31.2 安全生產(chǎn)責任制目的：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。規(guī)范要求鏈接1.2.1 安全生產(chǎn)責任制的建立 企業(yè)應制定各級、各崗位人員的安全生產(chǎn)責任制，責任制應包括以下內(nèi)容： 安全生產(chǎn)職責及其到位標準 權(quán)限與義務 確立安全生產(chǎn)責任內(nèi)容時應考慮： 貫徹、落實政策法規(guī)的行動 組織、參加的安全生產(chǎn)活動 執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查 參與風險評估研究 參與體系的內(nèi)審 對評估發(fā)現(xiàn)

9、問題的處置 對糾正行為的實施進行回顧 參加應急演練與救援 參與安全事故調(diào)查1.7.1續(xù)表規(guī)范要求鏈接 對安全生產(chǎn)風險管理體系進行回顧 日常事務，包括與相關方溝通安全生產(chǎn)問題 員工有權(quán)拒絕工作現(xiàn)場和條件不滿足安健環(huán)要求的工作。 員工有權(quán)拒絕工作現(xiàn)場和條件不滿足安健環(huán)要求的工作。 企業(yè)應建立員工拒絕標準： 標準應確保員工拒絕的事件得到客觀調(diào)查 在安健環(huán)條件不符合要求的情況下，標準應確保員工拒絕工作不受到懲罰或問責 經(jīng)評估工作現(xiàn)場和條件滿足安健環(huán)要求， 員工應返回工作。 員工拒絕事件調(diào)查結(jié)果應反饋給相關人員。1.7.11.2.2 安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容的溝通 企業(yè)應逐級溝通安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容。 各級、各

10、崗位人員應熟悉并理解自己的職責及其到位標準、權(quán)限與義務。 安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容的修訂應書面通知員工。1.9.21.2.3 安全生產(chǎn)責任制回顧 企業(yè)應至少每年對各崗位安全生產(chǎn)責任制的落實情況進行一次評估和回顧，對發(fā)現(xiàn)的問題、不足按程序進行糾正或更新。 企業(yè)應每年或變化發(fā)生時對安全生產(chǎn)責任制的適宜性進行評估和回顧，必要時修訂安全生產(chǎn)責任制。1.5.11.8.291.3 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求目的：確保企業(yè)對所有相關的法律法規(guī)與其它要求的依從。規(guī)范要求鏈接1.3.1 法律法規(guī)與其它要求需求識別 企業(yè)應建立標準，識別、獲取、融入、回顧影響企業(yè)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，并確保其依從。 應建立獲取法

11、律法規(guī)與其它要求的有效途徑。 識別法律法規(guī)與其它要求時應考慮： 國家法律法規(guī) 省、部委及地方法規(guī) 行業(yè)標準與要求 國際慣例 應建立適用的法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫，并對其版本、類別、適用條款、融入的制度等進行動態(tài)管理。1.7.21.3.2 法律法規(guī)與其它要求的融入 為確保法律的依從性，所有適用的法律法規(guī)與其它要求應融入企業(yè)的制度與標準。 法律法規(guī)與其它要求融入時應關注其具體的要求，并確保融入的充分性和操作性。1.5.11.6.11.78.21.3.3 法律法規(guī)與其它要求的依從 企業(yè)應識別不符合法律法規(guī)與其它要求的事項并立即予以糾正。 企業(yè)應對法律法規(guī)與其它要求的依從性進行綜合審核和正式評估。9

12、1.3.4 法律法規(guī)與其它要求的回顧 企業(yè)應確保法律法規(guī)與其它要求的任何變化得到： 識別 獲取 融入 溝通 企業(yè)應及時更新法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫。1.8.29.31.4 安全生產(chǎn)目標與指標目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點與方向。規(guī)范要求鏈接1.4.1 目標與指標的設立 企業(yè)應基于發(fā)展戰(zhàn)略目標，依據(jù)所需要控制的風險，識別關注的安全生產(chǎn)目標與指標。 企業(yè)設立安全生產(chǎn)目標與指標時應關注層次結(jié)構(gòu)、邏輯關系的系統(tǒng)性，內(nèi)容的充分性和權(quán)重的適宜性。 企業(yè)在設立目標與指標時應關注以下因素： 上級下達的目標與指標及相關方的要求 持續(xù)改進的要求 管理評審結(jié)果 績效評估的結(jié)果 風險評估結(jié)果 相關方的滿意度 同

13、類企業(yè)平均水平或先進水平 實現(xiàn)目標所需的資源 安全生產(chǎn)目標與指標應是可測量的；測量可以是定量，也可以是定性可考評、測評。 安全生產(chǎn)目標應體現(xiàn)： 改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動 對事故、事件控制的期望 對生產(chǎn)運行指標控制的期望1.5.29.2.31.4.2 目標與指標的實施與監(jiān)測 企業(yè)應制定實現(xiàn)目標和指標的實施計劃，包括： 目標、指標的層層分解1.5.26.6.49.19.2 續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 制訂完成目標、指標的工作計劃 企業(yè)應定期對目標、指標和相應工作計劃及完成情況進行監(jiān)測、分析。應涵蓋： 安全指標。 生產(chǎn)運行技術(shù)指標。 安全生產(chǎn)管理目標。1.4.3 目標與指標的回顧 每年對安全生產(chǎn)目標、指

14、標制定的科學性、合理性進行回顧，并在需要時及時修正或更新。 每年對安全生產(chǎn)目標、指標的完成情況進行回顧。 定期對安全生產(chǎn)目標、指標的實施過程進行績效評估。1.5.21.8.29.2.31.5 安全生產(chǎn)會議目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。規(guī)范要求鏈接1.5.1 安全生產(chǎn)會議的策劃 企業(yè)應建立安全生產(chǎn)會議的標準，明確會議的類別、組織與實施要求、處置與跟蹤。 安全生產(chǎn)會議類別及召開頻率： 每半年至少召開一次安全生產(chǎn)委員會會議 每年至少召開一次安全生產(chǎn)工作會議 每月召開一次安全生產(chǎn)分析會議 根據(jù)風險變化的需要不定期召開安全生產(chǎn)專題會1.3.2 續(xù)表 規(guī)范要求鏈接1.5.2 安全

15、生產(chǎn)會議的組織實施 安全生產(chǎn)會議組織與實施應明確： 召開時間與地點 主持人與參會人員 會議目的與議題 會議材料準備要求 會議實施的資源需求 安全生產(chǎn)委員會會議主要內(nèi)容包括： 研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施。 研究、確定安全生產(chǎn)目標與指標，并評估其完成情況。 確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風險的措施與計劃。 研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題。 監(jiān)督安全生產(chǎn)風險控制計劃的執(zhí)行情況，并進行考核。 安全生產(chǎn)工作會主要內(nèi)容包括： 對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認可與獎勵。 發(fā)布企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標、指標。 公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標、指標的工作計劃。 安全生產(chǎn)分析會主要內(nèi)容包括： 督促落實年度安全生產(chǎn)措

16、施計劃的月度執(zhí)行情況。 對上月安全生產(chǎn)工作情況進行分析、回顧。 對上月風險控制措施實施效果進行評估。 對影響安全生產(chǎn)目標、指標的風險進行分析。 協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)的重點工作。 安全生產(chǎn)專題會主要內(nèi)容包括： 根據(jù)企業(yè)風險變化和面臨的風險進行分析、評估。 制定控制計劃與實施要求，落實所需的資源。1.21.41.9.29 續(xù)表 規(guī)范要求鏈接1.5.3 安全生產(chǎn)會議的跟蹤與回顧 會議應形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任人、完成時間； 企業(yè)應對安全生產(chǎn)會議中明確的工作任務進行跟蹤監(jiān)督。 企業(yè)應定期對安全生產(chǎn)會議的策劃、組織、實施、落實情況及會議效果進行回顧，并對發(fā)現(xiàn)的不足進行改進。9.31.6 安

17、全管理機構(gòu)與人員配置目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。規(guī)范要求鏈接1.6.1 安全管理機構(gòu)設置 企業(yè)應依據(jù)國家法律、法規(guī)的要求設置安全生產(chǎn)委員會，對企業(yè)的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一領導。 依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設置安全管理機構(gòu)，配備安全管理人員。 依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在企業(yè)內(nèi)部建立三級安全管理網(wǎng)絡。1.3.23.1.21.6.2 安全管理人員配置與任命 安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量應滿足安全管理工作的需要。 安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務相適應。 生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項目部）設專職安全員，其他車間、班組（工地）設兼職安全員。8.19.1.23.1.2續(xù)

18、表 規(guī)范要求鏈接 所有劃分的安全區(qū)應設置安全區(qū)代表- 依據(jù)企業(yè)風險和管理區(qū)域確定安全區(qū)代表，一般不少于 1:50 的比率。- 明確安全區(qū)代表的責任范圍和職責，用平面圖或書面的方式指明檢查范圍并在工作場所展示- 所有員工應知曉安全區(qū)代表任命條件及其職責 專業(yè)搭配合理，分工明確 最高管理者應按管理范圍和區(qū)域書面任命下列職位: 安全區(qū)代表 內(nèi)部審核員 事故/事件調(diào)查員 法律規(guī)定需增加的職位及與風險/影響評估相關的職位 有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護士。 被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職位的職責與義務。1.6.3 安全管理人員資質(zhì) 依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求，被任命人員應

19、具備相關的技術(shù)水平和資格。 被任命的人員應分級參加下列培訓： 法律法規(guī)要求的各項資質(zhì)培訓 安全生產(chǎn)風險管理體系及審核員培訓 安全生產(chǎn)管理培訓 危害辯識和風險評估的培訓 事故調(diào)查與分析技術(shù)的培訓 安全管理崗位和職責的培訓 必要時，應用國際標準來衡量能力水平。8.23.1.21.7 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理目的：為安全生產(chǎn)風險管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。規(guī)范要求鏈接1.7.1 安全生產(chǎn)文件的制定 企業(yè)應建立、執(zhí)行和維護滿足安全生產(chǎn)過程所需文件。 建立文件時應考慮下面因素或要求： 法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準 認可的國際標準 風險評估結(jié)果 流程管理與控制要求 相關方的要求

20、與企業(yè)發(fā)展相關的外部信息 企業(yè)的管理慣例 企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率評估因素： 針對性 合理性 合理性 功能性（如處理速度）。 流轉(zhuǎn)與閉環(huán)。 所需的資源。 功能性(如處理速度) 流轉(zhuǎn)與閉環(huán) 所需的資源1.2.11.3.12.1.22.4.33.1.31.7.2 安全生產(chǎn)文件的控制 企業(yè)應建立安全生產(chǎn)文件識別與控制程序，識別與控制程序應包含下列內(nèi)容： 主索引表1.3.21.9.23.1.3續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 文件頒布與執(zhí)行時間 文件的版本與編號 文件批準 文件的發(fā)放控制 文件解釋權(quán) 文件的變化與廢止管理 強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋要求 文件保存要求1.7.3

21、安全生產(chǎn)文件的回顧 企業(yè)應每年對安全生產(chǎn)文件及其管理流程進行一次回顧，回顧內(nèi)容包括： 文件的適用性和針對性，必要時修訂或廢除文件，要以受控的方法處理廢除文件，處理時須考慮法律和知識產(chǎn)權(quán)保護方面的影響。 文件的全面性，必要時新增文件，新增文件要以受控的方法處理。 文件接收、處理、保存與反饋管理的有效性和及時性，確保關鍵的安全生產(chǎn)文件必須能被需要的人獲取182續(xù)表 規(guī)范要求鏈接1.7.4 安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)及其分析與應用 企業(yè)應識別需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，識別時應考慮： 法律法規(guī)與標準的要求 管理活動要求 生產(chǎn)運行過程 作業(yè)活動要求 與相關方的往來 企業(yè)應建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序，程序控制應

22、考慮下列因素： 數(shù)據(jù)與記錄完整性、準確性和及時性 數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性 數(shù)據(jù)與記錄的存儲的安全性與使用的方便性 數(shù)據(jù)與記錄的維護方式 獲取信息的記錄 安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容： 安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄- 安全生產(chǎn)會議紀要- 流程管理信息- 運行分析- 事故調(diào)查報告- 檢查數(shù)據(jù)與記錄- 糾正與預防行動記錄- 采購與發(fā)包過程信息- 承包商和供應商信息- 技術(shù)檔案與圖紙資料1.21.41.51.81.91.101.11234567.1.28.1.28.29.29.3續(xù)表 規(guī)范要求鏈接- 培訓記錄- 其它 安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄- 內(nèi)、外部不符合/事故- 設備、設施與工器具檢查維護和校驗- 任

23、務觀察- 許可記錄- 應急演練- 其它 生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)與記錄- 設備與電網(wǎng)運行數(shù)據(jù)- 電網(wǎng)運行方式及保護運行數(shù)據(jù)- 可靠性分析- 設備、設施缺陷數(shù)據(jù)- 設備變動信息- 其它 安全生產(chǎn)風險管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄- 管理評審摘要- 系統(tǒng)審核- 危害辨識、風險評估與關鍵任務分析- 職業(yè)健康檢查和監(jiān)測- 環(huán)境因素登記和監(jiān)測- 其它 數(shù)據(jù)與記錄要求：真實、完整、齊全、準確、及時。 企業(yè)應對安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄進行統(tǒng)計分析，為電網(wǎng)運行、設備管理、作業(yè)控制等管理決策和績效提升提供數(shù)據(jù)支撐。1.8 流程與變化管理目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風險，確保其有效運行并受控。規(guī)范要求鏈接1.8.1

24、流程管理 企業(yè)應識別安全生產(chǎn)及風險管理過程，根據(jù)精簡、高效的原則，制定工作和管理流程。 流程應體現(xiàn)管理的目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋，使生產(chǎn)及管理過程處于閉環(huán)管理狀態(tài) 流程應與組織機構(gòu)和資源配置相適應 流程應與標準相匹配 組織機構(gòu)和資源配置發(fā)生變化時，應修訂管理或控制流程。 每年回顧流程的效率，必要時修訂、增加或廢除相關的流程或環(huán)節(jié)。1.8.21.8.2 變化管理 企業(yè)應識別以下變化可能帶來的風險： 管理方面- 法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章引起的變化- 企業(yè)機構(gòu)引起的變化- 流程變化 生產(chǎn)條件- 人員引起的變化- 作業(yè)環(huán)境引起的變化- 電網(wǎng)結(jié)構(gòu)及運行方式發(fā)生的變化- 生產(chǎn)設備及設備

25、參數(shù)發(fā)生的變化- 作業(yè)方式、新技術(shù)、新工藝應用引起的變化- 相關方引起的變化1.1.31.2.31.3.41.4.31.7.31.8.13.1.72.145678續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 必要時，企業(yè)應成立專家組或問題解決小組，針對變化應完成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動： 采取適用的安健環(huán)控制措施 更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定并已符合強制性要求 更新培訓要求并對受影響的相關人員進行針對性的培訓 更新應急處理程序 對涉及到的所有風險進行回顧 企業(yè)應每年回顧變化管理的情況，必要時按程序修訂、增加或廢除相關的標準。 變化管理需文件化，并保存變化過程的相關記錄。1.9 安全生產(chǎn)信息溝通目的：確保企業(yè)信息交換

26、、傳遞快捷、有效。規(guī)范要求鏈接1.9.1 溝通的建立 企業(yè)應建立安全生產(chǎn)溝通標準，溝通標準應包含內(nèi)容、對象、時機、方式、職責，確保信息得到及時溝通和傳遞。 安全生產(chǎn)溝通的內(nèi)容： 國家和各級政府最新發(fā)布的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、地方性法規(guī) 上級下發(fā)的安全生產(chǎn)文件、管理標準及要求 企業(yè)制定的安全生產(chǎn)文件、管理標準及制度 國家、行業(yè)有關安全生產(chǎn)的事故信息 內(nèi)部安全生產(chǎn)信息、安全生產(chǎn)會議紀要、簡報、簡訊等 員工對安全生產(chǎn)建議和抱怨續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 相關方的需求與企業(yè)潛在風險的影響 溝通的方式可以是會議、簡報、簡訊、報表、聯(lián)絡單、網(wǎng)絡、廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。1.9.2 內(nèi)部溝通 企業(yè)應及時、

27、有效地將安全生產(chǎn)信息傳達到各層次的有關人員。 企業(yè)應按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息。 企業(yè)應定期收集內(nèi)部對安全生產(chǎn)的工作意見和建議。 溝通的方式與時機 負責人應每月與員工就安全生產(chǎn)重要內(nèi)容進行計劃性對話，計劃性對話應是：- 一對一方式- 必須提前做好計劃- 處理特定的或與員工相關的安健環(huán)問題 在規(guī)定的時間召開小組安全會議，討論小組安全生產(chǎn)問題，收集小組員工關心的問題和建議 向員工分派任務時，負責人應用溝通技巧，正確說明任務的步驟：- 激發(fā)任務接受者對任務的興趣- 清楚說明要執(zhí)行任務及其要求，必要時進行演示- 必要時對他們完成任務的能力進行測試1.1.21.2.21.5.21.7.21

28、.8.21.9.41.12236.5.391.9.3 外部溝通 企業(yè)應及時、有效地將有關信息向相關方進行傳遞。 企業(yè)應及時將構(gòu)成重大風險的外部因素向相關方通報。 企業(yè)應定期召開客戶座談會，通報相關的安全生產(chǎn)情況。 企業(yè)應向承包商和供應商及其他進入企業(yè)的相關人員提供風險管理和控制的要求或標準。1.10.3236.5.26.5.39.2.4續(xù)表 規(guī)范要求鏈接1.9.4 合理化建議 企業(yè)應建立合理化建議制度，聽取員工、客戶、相關方和承包商的意見及建議，制度應鼓勵員工提出建議。 合理化建議可通過下列方式提出： 填寫建議表 當面提出建議 通過安全區(qū)代表提出 通過電話、e-mail 提出建議 其他方式 企

29、業(yè)應設置建議箱并放在生產(chǎn)場所的醒目位置，應經(jīng)常收集建議書。 所有員工應熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議渠道、方式。 企業(yè)應對收集的建議進行登記，記錄處置結(jié)果并適時反饋。 應讓員工體會到管理層是以公平的方式來評審所提出的各項建議，從而增強員工對建議機制的信心。1.9.29.1.21.10 供應商與承包商管理目的：管理與供應商和承包商相關的風險規(guī)范要求鏈接1.10.1 評價與選擇 企業(yè)應建立標準對供應商進行評價，評價內(nèi)容包括： 合法經(jīng)營資質(zhì)2.1續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 按期提供產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力 經(jīng)驗、信譽 產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況 價格、交貨期、交付后的服務和技術(shù)支持能力 供應商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安

30、健環(huán)的表現(xiàn) 企業(yè)應根據(jù)供應商評價結(jié)果和招投標要求選擇供應商。 企業(yè)應建立標準對承包商進行評價和資質(zhì)審查，評價與審查內(nèi)容應包括： 法律法規(guī)的許可的資質(zhì)。 承包商內(nèi)部管理的規(guī)章制度。 承包商在服務過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。 承包商員工培訓與能力證明資料。 承包商員工的保險證明資料 承包商的工傷率、員工賠償費用等資料 企業(yè)在選擇承包商時應考慮： 承包商進入企業(yè)帶來的風險和招投標要求。 承包商的安健環(huán)資質(zhì)、內(nèi)部管理和業(yè)績。 承包商在企業(yè)的安健環(huán)表現(xiàn)。 承包商遵守強制性要求的能力。 承包商滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力。 承包商的保險程序是否充分。 保持供應商和承包商評價、選擇的相關記錄。續(xù)表 規(guī)范要求鏈接1.10

31、.2 合同管理 企業(yè)應與確定的供應商、承包商簽訂正式的供貨、工程或服務合同，合同至少應明確以下內(nèi)容： 需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標準 供應商和承包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求 雙方的責任和義務 爭議事項的解決方案1.10.3 過程控制 企業(yè)應對供應商和承包商進入企業(yè)帶來的風險進行識別并控制。 企業(yè)應在供應商和承包商進入現(xiàn)場工作前進行全面的安全技術(shù)交底，并與供應商和承包商指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜。 企業(yè)應對供應商和承包商現(xiàn)場工作進行過程控制，過程控應重點關注以下環(huán)節(jié)： 作業(yè)許可 過程的檢查 溝通與協(xié)調(diào) 應急處置 記錄及簽章1.9.32.1671.10.4 履約（誠信）評價 企業(yè)應建立供應商、承包商履

32、約的評價標準，供應商、承包商履約評價內(nèi)容應包含： 產(chǎn)品、工程或服務所達到的技術(shù)標準 產(chǎn)品、工程或服務所達到的質(zhì)量標準6.2.26.8.5續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 供貨、工程的服務水平。 供貨、工程或服務期間，其安健環(huán)的表現(xiàn) 供應商、承包商履約的評價結(jié)果應作為今后業(yè)務需要時的選擇依據(jù)。1.11 安全科技目的：通過安全科學技術(shù)的研究、應用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)風險的控制能力。規(guī)范要求鏈接1.11.1 安全科技研究 企業(yè)應鼓勵開展安全生產(chǎn)方面關鍵性技術(shù)難題的科學研究。 安全科技項目研究應以降低企業(yè)風險為目的。2.1.31.11.2 安全科技應用與評價 安全科技成果(包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新設

33、計等)應用前應進行風險評估與分析，并制定其風險的控制措施。 定期對應用效果進行回顧，必要時修訂相關的標準和制度。2.11.12 工余安健環(huán)目的：培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護意識，促進安健環(huán)社會效應。規(guī)范要求鏈接1.12 工余安健環(huán) 企業(yè)應開展工余安健環(huán)意識宣傳，形式可考慮： 講座 掛圖、手冊 宣傳欄 電子傳媒 活動日 工余安健環(huán)意識宣傳內(nèi)容可考慮： 家居安全 交通安全 疾病防范 環(huán)境保護 身心保健1.9.21.12.2 經(jīng)驗分享 企業(yè)應鼓勵員工報告工余安健環(huán)事故/事件，交流、分享安健環(huán)經(jīng)驗。 企業(yè)應收集和分享有參考價值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容。1.9.22.危害辨識與風險評估2.

34、1 危害辨識與風險評估總體原則目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產(chǎn)過程中的風險，確定風險控制策略，實現(xiàn)風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。規(guī)范要求鏈接2.1.1 危害辨識與風險評估總體要求 企業(yè)應建立風險評估管理程序，明確以下內(nèi)容： 危害辨識與風險評估的管理、實施責任。 危害辨識與風險評估的流程、內(nèi)容與方法。 危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求。 企業(yè)應按照以下流程開展風險評估： 確定風險評估的對象。 危害辨識。 確定風險描述，即列出危害可能引起風險的具體結(jié)果信息。 確定風險種類和范疇。 查找可能暴露于風險的人員、設備及其他信息。 列舉控制風險的現(xiàn)有措施。 分析危害

35、轉(zhuǎn)化為風險的可能性、頻率和后果的嚴重性。 量化風險結(jié)果并劃分風險等級。 對不可接受的風險制訂控制措施。1.8.11.10.11.10.31.11.28.2續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 評估所制訂控制措施的有效性和經(jīng)濟性。 風險評估結(jié)果和合理控制措施的審核。 制訂后續(xù)行動建議。 企業(yè)應對所管轄區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的所有危害進行識別，確定危害名稱、類別。 企業(yè)應基于危害辨識進行風險評估，確定風險種類、范疇和等級。 企業(yè)在進行風險評估時應結(jié)合實際選擇合適的評估方法，并確保方法的一致性、可重復性和可審核性，同時應不斷探索新的科學的風險評估方法。 企業(yè)在開展風險評估過程中應確保： 通過培訓，使員工掌握危害辨識與風險評估

36、的方法。 員工清楚其暴露場所的安健環(huán)危害、風險及后果，熟悉其控制措施。 評估的范圍應涵蓋企業(yè)所有工作場所、生產(chǎn)活動過程。 全員參與,必要時邀請技術(shù)專家、相關方參與，或委托第三方進行。 風險評估結(jié)果應文件化，并予以公布。重大的風險問題應及時提交安委會。 企業(yè)應每年或當內(nèi)部和外部變化產(chǎn)生時，對風險評估進行回顧和更新。 企業(yè)應為風險評估提供必要的人力、財力及技術(shù)資源保障。續(xù)表 規(guī)范要求鏈接2.1.2 風險評估與概述 企業(yè)開展的風險評估類別包括： 基準風險評估。 基于問題的風險評估。 持續(xù)的風險評估。 企業(yè)應進行全面的基準風險評估，作為安全生產(chǎn)風險管理持續(xù)改進的基準。基準風險評估應考慮： 法律法規(guī)和標

37、準要求。 社會責任。 相關方的要求。 地理環(huán)境。 可能的緊急事件。 常規(guī)和非常規(guī)情況。 現(xiàn)有的管理方法和措施。 流程的特點和相互之間的影響。 安健環(huán)危害及其累積影響。 作業(yè)活動的技術(shù)含量和復雜性。 作業(yè)活動的員工信息。 作業(yè)環(huán)境與作業(yè)用具。 設備的重要程度。 職業(yè)健康要求。 歷史事故/事件的回顧。 企業(yè)應基于基準風險評估的量化結(jié)果進行排序，建立風險概述，風險概述應包括人身、設備、電網(wǎng)、職業(yè)健康、環(huán)境影響、社會責任等企業(yè)關注內(nèi)容。1.7.41.9.21.9.31.10.31.11.23.1.14.1.34.2.34.3.24.4.24.5.14.6.24.7.34.8.26.1.16.1.2續(xù)表

38、 規(guī)范要求鏈接 風險概述至少應包括以下信息： 危害名稱及信息描述 風險的種類與范疇 風險值及排序 可能暴露于風險的人員、設備及其他信息 現(xiàn)有及建議控制措施 措施的經(jīng)濟性和有效性判斷 執(zhí)行措施的責任人和時限 風險概述應具有可審核性及持續(xù)性。 企業(yè)風險概述應用于： 指導人力資源人優(yōu)化組合。 企業(yè)流程、制度、標準的制定與修訂。 新設備選型、計劃檢修、技術(shù)改造等。 電網(wǎng)規(guī)劃、運行方式安排。 作業(yè)過程風險控制以及工作環(huán)境改造。 環(huán)境保護和職業(yè)健康管理工作。 員工培訓。 當企業(yè)出現(xiàn)下列情況時，應進行基于問題的風險評估，并基于風險評估結(jié)果動態(tài)更新企業(yè)風險概述： 發(fā)生事故、意外或未遂事件。 生產(chǎn)過程中所暴露的

39、高風險問題。 新的或更改的設計、規(guī)劃、設備或工藝等。 員工或相關方的要求。 新的風險評估技術(shù)和方法的應用。續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 企業(yè)應運用以下方法開展持續(xù)風險評估，識別危害因素及其風險，及時采取控制措施： 計劃任務觀察。 作業(yè)前評估。 安全區(qū)代表檢查。 日常巡查。 交接班檢查。 內(nèi)、外部審核。 使用前檢查。 安全技術(shù)交底。 企業(yè)應在定期或發(fā)生變化時，對風險概述進行回顧、更新。2.1.3 風險控制總體原則 企業(yè)應根據(jù)風險評估結(jié)果制定控制措施，制訂措施應考慮： 可行性與適用性。 可操作性。 經(jīng)濟性。 資源保障。 控制措施可能帶來的新風險。 企業(yè)選擇風險控制方法應遵循下列順序： 消除/終止。 替代。

40、轉(zhuǎn)移。 工程。 隔離。4.1.34.2.34.3.24.4.24.5.14.6.24.7.34.8.26.1.16.1.2續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 行政管理。 個人防護。 企業(yè)應對風險控制措施的效果進行評估、回顧。2.2 電網(wǎng)風險評估目的：識別電網(wǎng)潛在風險，為控制電網(wǎng)風險提供依據(jù)，確保電網(wǎng)安全可靠運行。規(guī)范要求鏈接2.2.1 電網(wǎng)危害因素識別 企業(yè)應確定電網(wǎng)危害辨識的方法，基于現(xiàn)有的電網(wǎng)運行環(huán)境，識別影響電力系統(tǒng)安全性、可靠性和穩(wěn)定性的內(nèi)外部危害因素。 外部因素：- 地域特征影響；- 自然災害影響；- 污穢（污閃）影響；- 外力破壞影響；- 其它。 內(nèi)部因素：- 電網(wǎng)結(jié)構(gòu)；- 一、二次設備；- 運行

41、方式；- 電源；2.12.32.4續(xù)表 規(guī)范要求鏈接- 負荷；- 頻率與電壓；- 有功與無功；- 繼電保護；- 安穩(wěn)系統(tǒng)；- 通信及自動化；- 作業(yè)行為；- 其它。 企業(yè)在進行電網(wǎng)危害辨識時可結(jié)合以下技術(shù)方法： 系統(tǒng)靜態(tài)穩(wěn)定分析。 系統(tǒng)動態(tài)穩(wěn)定分析。 系統(tǒng)暫態(tài)穩(wěn)定分析。 負荷特性分析。 其它。2.2.2 電網(wǎng)風險評估要求 企業(yè)應針對識別的危害因素確定電網(wǎng)風險評估方法，對現(xiàn)有電網(wǎng)進行基準風險評估。 當企業(yè)出現(xiàn)下列情況時，應進行基于問題的電網(wǎng)風險評估，并基于風險評估結(jié)果動態(tài)更新電網(wǎng)風險概述： 運行方式的變化（施工、設備故障、新設備投運等）； 特殊運行方式； 突發(fā)事件（自然災害、外力破壞、恐怖襲擊等

42、）； 電網(wǎng)事故/事件 特殊保電時期；6.4續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 其它。 電網(wǎng)風險評估結(jié)果應作為系統(tǒng)運行管理的驅(qū)動，輸出給生產(chǎn)、規(guī)劃與建設、人力資源、市場、物資等部門（單位）落實防范措施。2.3 設備風險評估目的：識別設備潛在的風險，并采取控制措施，避免和減少事故及其損失。規(guī)范要求鏈接2.3.1 設備危害因素識別 企業(yè)應確定設備危害辨識的方法，系統(tǒng)分析設備可能存在的故障，確立故障分析模型，識別設備危害因素。 建立設備故障分析模型時應考慮： 安裝地點 運行環(huán)境 技術(shù)狀況 運行工況 維護水平 負荷側(cè)影響 企業(yè)應對設備的運行情況進行在線監(jiān)測，動態(tài)識別影響設備的危害因素。21規(guī)范要求鏈接2.3.2 設備風

43、險評估要求 企業(yè)應確定的設備風險評估方法，針對設備危害因素進行風險評估。 設備風險評估時應重點關注： 對電網(wǎng)安全穩(wěn)定有重大影響的設備 對用戶有重大影響的設備 可能造成重大經(jīng)濟損失的設備 當企業(yè)出現(xiàn)下列情況時，應進行基于問題的設備風險評估，并基于風險評估結(jié)果動態(tài)更新設備風險概述： 設備的技術(shù)改造； 設備的事故/事件； 設備運行工況的變化； 設備運行環(huán)境的變化； 設備維護方法的變化。 設備風險評估結(jié)果應作為設備資產(chǎn)全生命周期管理的驅(qū)動，為設備選型、采購、安裝、調(diào)試、驗收、運行維護等環(huán)節(jié)的管理提供依據(jù)。 設備風險評估結(jié)果應及時反饋到規(guī)劃、基礎和系統(tǒng)運行部門，涉及廠家或設備質(zhì)量、設計問題時，同時反饋到

44、物資管理部門。2.4 作業(yè)風險評估目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險控制方案，避免和減少事故/事件及其損失。規(guī)范要求鏈接2.4.1 作業(yè)危害因素識別要求 企業(yè)應針對作業(yè)過程可能導致人員傷亡或威脅電網(wǎng)、設備安全運行的危害因素進行系統(tǒng)、全面的識別，危害的類別包括： 物理危害 化學危害 機械危害 人機工效危害 社會/心理危害 行為危害 環(huán)境危害 能源危害 企業(yè)在危害識別過程應考慮： 作業(yè)環(huán)境 設備 工器具/用具 人員行為 管理手段 作業(yè)方法2.15.16.72.4.2 作業(yè)風險評估要求 企業(yè)應確定作業(yè)風險評估的方法，對辨識的危害因素進行風險評估，確定其對人身安全與健康、設備、電網(wǎng)可能造成的

45、風險。 企業(yè)作業(yè)風險評估應覆蓋所有作業(yè)任務，并充分考慮作業(yè)的時間性及可能的緊急情況。 企業(yè)應作業(yè)的實際情況動態(tài)更新作業(yè)風險概述。2.16.7續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 當企業(yè)出現(xiàn)下列情況時，應進行基于問題的作業(yè)風險評估： 新的作業(yè)任務； 事故/事件 作業(yè)方法變化； 作業(yè)環(huán)境變化； 作業(yè)工器具/用具的變化。 企業(yè)應倡導作業(yè)前“2分鐘”風險思考法（為使企業(yè)營造一種正式的安健環(huán)文化意識，應規(guī)定員工在作業(yè)前、執(zhí)行每一步驟前應進行“2分鐘”非正式風險評估以清楚工作中的危害及其影響）。 企業(yè)應基于作業(yè)風險評估結(jié)果，建立作業(yè)風險數(shù)據(jù)庫，作為每次作業(yè)時風險控制應用的依據(jù)。作業(yè)風險數(shù)據(jù)庫應便于員工獲取。2.4.3 關鍵

46、任務及其分析 企業(yè)應基于作業(yè)風險評估結(jié)果，系統(tǒng)識別可能造成人員、財產(chǎn)或環(huán)境等嚴重損失的關鍵任務。識別過程應考慮： 法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。 員工意見。 相關歷史損失事故/事件。 生產(chǎn)過程。 現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實踐經(jīng)驗。 流程間的相互影響。 生產(chǎn)流程系統(tǒng)的可變性。 基于關鍵任務分析制訂作業(yè)指導書。 定期或當發(fā)生變化時對關鍵任務進行回顧。1.7.16.72.5 環(huán)境與職業(yè)健康風險評估目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。規(guī)范要求鏈接2.5.1 環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別 企業(yè)應針對危害類別系統(tǒng)識別在生產(chǎn)活動中可能危及環(huán)境及人員健康的因素。 職業(yè)健康危害辨識過程應考慮下列因素：

47、噪音 溫度 照度 振動 輻射 空氣質(zhì)量 人機工效 心理因素 環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別應覆蓋企業(yè)所有場所和活動。 應定期或條件發(fā)生變化時進行回顧、更新。2.15.16.7.32.5.2 環(huán)境與職業(yè)健康風險評估要求 企業(yè)應根據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法，針對辨識的影響環(huán)境及員工身心健康的因素進行風險評估。 職業(yè)健康風險評估過程應充分考慮每一危害因素對人體下列器官與系統(tǒng)的影響： 皮膚 肌肉與骨骼系統(tǒng) 神經(jīng)系統(tǒng)2.15.16.7.3續(xù)表 規(guī)范要求鏈接 內(nèi)分泌系統(tǒng) 血液 免疫系統(tǒng) 泌尿系統(tǒng) 呼吸系統(tǒng) 肝 視力與聽力 環(huán)境風險評估過程應充分考慮危害因素對下列環(huán)境帶來的重要影響： 水土 大氣 氣候 生態(tài)

48、與物種 企業(yè)應培養(yǎng)員工在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健康工作習慣。 企業(yè)應定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害因素，使員工了解有關的危害。3 應急與事故/事件管理3.1 應急管理目的：確認潛在的事件或緊急情況,以預防或減少與之有關的損失和影響。規(guī)范要求鏈接3.1.1 突發(fā)事件識別 企業(yè)應依據(jù)風險評估結(jié)果，認定潛在的突發(fā)事件。認定時應考慮： 法律法規(guī)及其它要求。 以往發(fā)生的事故、事件和緊急狀況。 地質(zhì)和氣象因素影響。 人為因素影響。 災難的影響程度。 緊急預防及響應時的相關方。 企業(yè)至少應識別下列可能發(fā)生且需要應急管理的突發(fā)事件： 大面積停電。 人身傷亡。 設備損壞。 自然災害。 火災。 恐怖事件。 群體事件。 電力供應短缺。 公共衛(wèi)生事件。 突發(fā)新聞媒體事件。2續(xù)表 規(guī)范要求鏈接3.1.2 應急組織機構(gòu)與人員 企業(yè)應建立應急救援系統(tǒng)，設立應急管理和響應機構(gòu)，并匹配勝任的人員。 企業(yè)應明確應急管理和響應機構(gòu)的職責，確保各機構(gòu)運作協(xié)調(diào)，系統(tǒng)工作快速、有序、高效。 企業(yè)應認定緊急情況下需要援助的外部機構(gòu)名單。1.61.9.33.1.3 應急預案 企業(yè)應對認定的應急事件制定應急預案并明確職責，應急預案至少應包括以下類別： 大面積停電。 較大、重大及特大人身傷亡。 較大、重大及特大設備事故。 氣象災害。 地質(zhì)災害。 較大、重大及特大